1.特殊類型基金包括( )。
A.系列基金
B.基金中的基金
C.保本基金
D.交易型開放式指數(shù)基金
2.證券、期貨投資咨詢?nèi)藛T在報(bào)刊上發(fā)表投資咨詢文章時(shí)，必須注明( )。
A.機(jī)構(gòu)地址
B.個(gè)人真實(shí)姓名
C.機(jī)構(gòu)聯(lián)系電話
D.機(jī)構(gòu)名稱
3.根據(jù)基礎(chǔ)資產(chǎn)劃分，常見的金融遠(yuǎn)期合約包括( )。
A.遠(yuǎn)期匯率協(xié)議
B.債權(quán)類資產(chǎn)的遠(yuǎn)期合約
C.遠(yuǎn)期利率協(xié)議
D.股權(quán)類資產(chǎn)的遠(yuǎn)期合約
4.我國(guó)近年通過銀行發(fā)行的憑證式國(guó)債具有的特點(diǎn)是( )。
A.不可上市流通
B.可上市流通
C.可掛失
D.可記名
5.資產(chǎn)證券化的有關(guān)當(dāng)事人包括( )。
A.信用增級(jí)機(jī)構(gòu)
B.資金和資產(chǎn)存管機(jī)構(gòu)
C.特定目的機(jī)構(gòu)或特定目的受托人
D.原始權(quán)益人
6.國(guó)際證監(jiān)會(huì)組織公布的證券市場(chǎng)監(jiān)督目標(biāo)( )。
A.保證證券市場(chǎng)的公平、效率和透明
B.穩(wěn)定市場(chǎng)價(jià)格
C.降低系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)
D.保護(hù)投資者
7.我國(guó)《上市公司證券發(fā)行管理辦法》規(guī)定，上市公司增資的方式有( )。
A.向原股東配售股份
B.向不特定對(duì)象公開募集股份
C.非公開發(fā)行股票
D.發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券
8.金融互換可分為( )。
A.利率互換
B.股權(quán)互換
C.貨幣互換
D.信用互換
9.期貨價(jià)格克服了分散、局部的市場(chǎng)價(jià)格在( )的局限性
A.時(shí)間上
B.空間上
C.數(shù)量上
D.質(zhì)量上
10.下列既可以是證券發(fā)行人，也可以是證券投資者的是( )。
A.政府機(jī)構(gòu)
B.保險(xiǎn)公司
C.商業(yè)銀行
D.個(gè)人
答案：
1.【答案詳解】ABCD。特殊類型基金包括系列基金、基金中的基金、保本基金、交易型開放式指數(shù)基金與ETF聯(lián)接基金。
2.【答案詳解】BD?！蹲C券、期貨投資咨詢管理暫行辦法》第二十二條規(guī)定，證券、期貨投資咨詢?nèi)藛T在報(bào)刊、電臺(tái)、電視臺(tái)或者其他傳播媒體上發(fā)表投資咨 詢文章、報(bào)告或者意見時(shí)，必須注明所在證券、期貨投資咨詢機(jī)構(gòu)的名稱和個(gè)人真實(shí)姓名，并對(duì)投資風(fēng)險(xiǎn)作充分說明。證券、期貨投資咨詢機(jī)構(gòu)向投資人或者客戶提 供的證券、期貨投資咨詢傳真件必須注明機(jī)構(gòu)名稱、地址、聯(lián)系電話和聯(lián)系人姓名。
3.【答案詳解】ABCD。根據(jù)基礎(chǔ)資產(chǎn)劃分，常見的金融遠(yuǎn)期合約包括四個(gè)大類，即A、B、C、D四個(gè)選項(xiàng)。
4.【答案詳解】ACD。我國(guó)近年通過銀行發(fā)行的憑證式國(guó)債具有的特點(diǎn)是：可記名、可掛失、不可上市流通。
5.【答案詳解】ABC。資產(chǎn)證券化交易比較復(fù)雜，涉及的當(dāng)事人較多，一般而言，主要包括發(fā)起人、特定目的機(jī)構(gòu)或特定目的受托人、資金和資產(chǎn)存管機(jī)構(gòu)、 信用增級(jí)機(jī)構(gòu)、信用評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)、承銷人、證券化產(chǎn)品投資者。除上述當(dāng)事人外，證券化交易還可能需要金融機(jī)構(gòu)充當(dāng)服務(wù)人。服務(wù)人負(fù)責(zé)對(duì)資產(chǎn)池中的現(xiàn)金流進(jìn)行日 常管理，通?？捎砂l(fā)起人兼任。
6.【答案詳解】ACD。國(guó)際證監(jiān)會(huì)組織公布了證券監(jiān)管的三個(gè)目標(biāo)是：保護(hù)投資者;保證證券市場(chǎng)的公平、效率和透明;降低系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)。
7.【答案詳解】ABCD。我國(guó)《上市公司證券發(fā)行管理辦法》規(guī)定，上市公司增資的方式有A、B、C、D四個(gè)選項(xiàng)。
8.【答案詳解】ABCD。金融互換是指兩個(gè)或兩個(gè)以上的當(dāng)事人按共同商定的條件，在約定的時(shí)間內(nèi)定期交換現(xiàn)金流的金融交易，可分為貨幣互換、利率互換、股權(quán)互換、信用互換等類別。
9.【答案詳解】AB。期貨價(jià)格并非時(shí)時(shí)刻刻都能準(zhǔn)確地反映市場(chǎng)的供求關(guān)系，但這一價(jià)格克服了分散、局部的市場(chǎng)價(jià)格在時(shí)間和空間上的局限性，具有公開性、連續(xù)性、預(yù)期性的特點(diǎn)。
10.【答案詳解】ABC。證券發(fā)行人是指為籌措資金而發(fā)行債券、股票等證券的發(fā)行主體。它包括公司(企業(yè))、政府和政府機(jī)構(gòu)、金融機(jī)構(gòu)。證券投資人是 指通過證券而進(jìn)行投資的各類機(jī)構(gòu)法人和自然人，相應(yīng)地，證券投資人可分為機(jī)構(gòu)投資者和個(gè)人投資者兩大類。機(jī)構(gòu)投資者主要有政府機(jī)構(gòu)、 金融機(jī)構(gòu)、企業(yè)和事業(yè)法人及各類基金等。
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