11.股票發(fā)行市場的主要參與者是( )。
A.股票承銷商
B.股票發(fā)行者
C.股票投資者
D.證券業(yè)協(xié)會
12.固定收益證券綜合電子平臺所交易的固定收益證券包括( )。
A.ETF
B.公司債券
C.分離交易的可轉(zhuǎn)換公司債券中的公司債券
D.國債
13.外國債券一般是由發(fā)行地所在國的( )承銷。
A.證券公司
B.幾家大銀行
C.金融機(jī)構(gòu)
D.中央銀行
14.契約型基金與公司型基金的區(qū)別主要在于( )。
A.投資對象不同
B.基金的營運(yùn)依據(jù)不同
C.投資者的地位不同
D.資金的性質(zhì)不同
15.股權(quán)類產(chǎn)品的衍生工具的種類包括( )。
A.股票指數(shù)期權(quán)
B.股票指數(shù)期貨
C.股票期權(quán)
D.股票期貨
16.固定收入型基金的主要投資對象是( )。
A.債券
B.普通股
C.優(yōu)先股
D.期權(quán)
17.中國證監(jiān)會對申請?jiān)O(shè)立子公司的證券公司在( )等方面提出了審慎性要求。
A.風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)
B.智力結(jié)構(gòu)
C.內(nèi)部控制機(jī)制
D.經(jīng)營管理能力
18.證券投資基金具有( )特點(diǎn)。
A.定向投資
B.集合投資
C.專業(yè)理財(cái)
D.分散風(fēng)險(xiǎn)
19.影響股票價(jià)格的宏觀經(jīng)濟(jì)與政策因素包括( )。
A.貨幣政策
B.市場利率
c.通貨膨脹
D.經(jīng)濟(jì)周期循環(huán)
20.債券按照其券面形態(tài)可分為( )。
A.憑證式債券
B.記賬式債券
C.附息債券
D.實(shí)物債券
答案：
11.【答案詳解】ABC。股票發(fā)行市場由三個(gè)主體因素相互連結(jié)而組成，這三者就是股票發(fā)行者、股票承銷商和股票投資者。
12.【答案詳解】BCD。固定收益證券綜合電子平臺是上海證券交易所設(shè)置的、與集中競價(jià)交易系統(tǒng)平行、獨(dú)立的固定收益市場體系。固定收益平臺所交易的固定收益證券包括國債、公司債券、企業(yè)債券、分離交易的可轉(zhuǎn)換公司債券中的公司債券。
13.【答案詳解】AC。外國債券是指某一國家借款人在本國以外的某一國家發(fā)行以該國貨幣為面值的債券。它的特點(diǎn)是債券發(fā)行人屬于一個(gè)國家，債券的面值貨幣和發(fā)行市場屬于另一個(gè)國家。因此，外國債券的發(fā)行一般由投資者所在國的金融機(jī)構(gòu)、證券公司承銷。
14.【答案詳解】BCD。契約型基金又稱為單位信托基金，是指將投資者、管理人、托管人三者作為信托關(guān)系的當(dāng)事人，通過簽訂基金契約的形式發(fā)行收益憑 證而設(shè)立的一種基金。公司型基金是依據(jù)基金公司章程設(shè)立，在法律上具有獨(dú)立法人地位的股份投資公司。二者的主要區(qū)別體現(xiàn)在選項(xiàng)B、C、D三方面。
15.【答案詳解】ABCD。股權(quán)類產(chǎn)品的衍生工具是指以股票或股票指數(shù)為基礎(chǔ)工具的金融衍生工具，主要包括股票期貨、股票期權(quán)、股票指數(shù)期貨、股票指數(shù)期權(quán)以及上述合約的混合交易合約。
16.【答案詳解】AC。固定收入型基金的主要投資對象是債券和優(yōu)先股，因而盡管收益率較高，但長期成長的潛力很小，而且當(dāng)市場利率波動時(shí)，基金凈值容易受到影響。
17.【答案詳解】ACD。根據(jù)《證券公司設(shè)立子公司試行規(guī)定》，對申請?jiān)O(shè)立予公司的證券公司在風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)、凈資本、經(jīng)營管理能力、風(fēng)險(xiǎn)管理、內(nèi)部控制機(jī)制等方面提出了審慎性要求，規(guī)定最近一年凈資本不低于12億元。
18.【答案詳解】BCD。證券投資基金的特點(diǎn)是集合投資、分散風(fēng)險(xiǎn)、專業(yè)理財(cái)。
19.【答案詳解】ABCD。影響股票價(jià)格的宏觀經(jīng)濟(jì)與政策因素包括經(jīng)濟(jì)增長、經(jīng)濟(jì)周期循環(huán)、貨幣政策、財(cái)政政策、市場利率、通貨膨脹、匯率變化、國際收支狀況。
20.【答案詳解】ABD。債券有不同的形式，根據(jù)債券券面形態(tài)可以分為實(shí)物債券、憑證式債券和記賬式債券。
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