21.下列關(guān)于采用限價(jià)委托方式要求證券經(jīng)紀(jì)商必須幫助投資者的說(shuō)法，錯(cuò)誤的是()。
A.證券經(jīng)紀(jì)商必須幫助投資者以限價(jià)賣(mài)出證券
B.證券經(jīng)紀(jì)商必須幫助投資者以高于限價(jià)賣(mài)出證券
C.證券經(jīng)紀(jì)商必須幫助投資者以低于限價(jià)賣(mài)出證券
D.證券經(jīng)紀(jì)商必須幫助投資者以限價(jià)買(mǎi)人證券
22.對(duì)情節(jié)嚴(yán)重的異常交易行為，證券交易所不得采取的措施是( )。
A.口頭或書(shū)面警告
B.約見(jiàn)談話
C.罰款
D.限制相關(guān)證券賬戶交易
23.最低備付(最低結(jié)算備附金限額)如果用于交收，( )必須補(bǔ)足。
A.當(dāng)日
B.次日
C.前一日
D.前兩日
24.目前，我國(guó)通過(guò)證券交易所進(jìn)行的股票交易均采用( )的報(bào)價(jià)方式。
A.口頭報(bào)價(jià)
B.書(shū)面報(bào)價(jià)
C.電腦報(bào)價(jià)
D.傳真報(bào)價(jià)
25.在證券交易所進(jìn)行的證券交易，采用( )方式。
A.公開(kāi)集中交易
B.價(jià)格區(qū)間內(nèi)分銷
C.大宗交易
D.雙邊競(jìng)價(jià)
26.下列關(guān)于交易單元的表述，正確的是( )。
A.交易單元是交易權(quán)限的技術(shù)載體
B.交易單元是交易權(quán)限的信息載體
C.交易單元是業(yè)務(wù)權(quán)限的技術(shù)載體
D.交易單元是業(yè)務(wù)權(quán)限的信息載體
27.( )是證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的一線監(jiān)管機(jī)構(gòu)。
A.中國(guó)證監(jiān)會(huì)
B.證券交易所
C.中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)
D.證券公司
28.下列不屬于自營(yíng)業(yè)務(wù)內(nèi)部控制的是( )。
A.建立防火墻制度
B.加強(qiáng)自營(yíng)賬戶的集中管理和訪問(wèn)權(quán)限控制
C.自營(yíng)權(quán)益類證券及證券衍生品的合計(jì)額不得超過(guò)凈資本的100%
D.建立獨(dú)立的實(shí)時(shí)監(jiān)控系統(tǒng)
29.以下尚未公開(kāi)的信息中，不屬于內(nèi)幕信息的有( )。
A.上市公司董事長(zhǎng)突然死亡
B.上市公司股權(quán)結(jié)構(gòu)發(fā)生重大變化
C.上市公司1/4以上監(jiān)事發(fā)生變動(dòng)
D.上市公司發(fā)生重大債務(wù)
30.融資融券業(yè)務(wù)是指( )出借資金供其買(mǎi)入上市證券或者出借上市證券供其賣(mài)出，并收取擔(dān)保物的經(jīng)營(yíng)活動(dòng)。
A.證券公司向客戶
B.銀行向客戶
C.銀行向證券公司
D.證券公司向銀行
答案：
21.【答案詳解】C。限價(jià)委托是指投資者要求證券經(jīng)紀(jì)商在執(zhí)行委托指令時(shí)，必須按限定的價(jià)格或比限定價(jià)格更有利的價(jià)格買(mǎi)賣(mài)證券，即必須以限價(jià)或低于限價(jià)買(mǎi)進(jìn)證券，以限價(jià)或高于限價(jià)賣(mài)出證券。
22.【答案詳解】C。對(duì)情節(jié)嚴(yán)重的異常交易行為，證券交易所可以視情況采取下列措施：(1)口頭或書(shū)面警示。(2)約見(jiàn)談話。(3)要求相關(guān)投資者提 交書(shū)面承諾。(4)限制相關(guān)證券賬戶交易。(5)報(bào)請(qǐng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)凍結(jié)相關(guān)證券賬戶或資金賬戶。(6)上報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)查處。
23.【答案詳解】B。最低備付(最低結(jié)算備付金限額)是指結(jié)算公司為結(jié)算備付金賬戶設(shè)定的最低備付限額，結(jié)算參與人在其賬戶中至少應(yīng)留足該限額的資金量。最低備付可用于完成交收.但不能劃出。如果用于交收，次日必須補(bǔ)足。
24.【答案詳解】C。證券交易所在證券交易中接受報(bào)價(jià)的方式主要有口頭報(bào)價(jià)、書(shū)面報(bào)價(jià)和電腦報(bào)價(jià)三種。目前，我國(guó)通過(guò)證券交易所進(jìn)行的證券交易均采用電腦報(bào)價(jià)方式。
25.【答案詳解】A。根據(jù)《證券法》第四十條的規(guī)定。證券在證券交易所上市交易，應(yīng)當(dāng)采用公開(kāi)的集中交易方式或者國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)的其他方式。
26.【答案詳解】A。、交易單元是指證券交易所會(huì)員取得席位后向證券交 易所申請(qǐng)?jiān)O(shè)立的，參與證券交易所證券交易與接受證券交易所監(jiān)管及服務(wù) 的基本業(yè)務(wù)單位。交易參與人應(yīng)當(dāng)通過(guò)在證券交易所申請(qǐng)開(kāi)設(shè)的交易單元 進(jìn)行證券交易.交易單元是交易權(quán)限的技術(shù)載體。
27.【答案詳解】B?？疾樽C券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中證券交易所的監(jiān)督。證券交易 所是證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的一線監(jiān)管機(jī)構(gòu)。
28.【答案詳解】C。自營(yíng)業(yè)務(wù)的內(nèi)部控制的主要措施包括：(1)建立防火墻制度。(2)加強(qiáng)自營(yíng)賬戶的集中管理和訪問(wèn)權(quán)限控制。(3)建立完善的投資 決策和投資操作檔案管理制度，確保投資過(guò)程事后可查證。(4)建立獨(dú)立的實(shí)時(shí)監(jiān)控系統(tǒng)。(5)通過(guò)建立實(shí)時(shí)監(jiān)控系統(tǒng)全方位監(jiān)控自營(yíng)業(yè)務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)，建立有效的 風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控報(bào)告機(jī)制。(6)建立健全自營(yíng)業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控缺陷的糾正與處理機(jī)制。(7)建立完備的業(yè)績(jī)考核和激勵(lì)制度。(8)稽核部門(mén)定期對(duì)自營(yíng)業(yè)務(wù)的合規(guī)運(yùn) 作、盈虧、風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控等情況進(jìn)行全面稽核，出具稽核報(bào)告。(9)加強(qiáng)自營(yíng)業(yè)務(wù)人員的職業(yè)道德和誠(chéng)信教育，強(qiáng)化自營(yíng)業(yè)務(wù)人員的保密意識(shí)、合規(guī)操作意識(shí)和風(fēng)險(xiǎn)控 制意識(shí)。C項(xiàng)為自營(yíng)業(yè)務(wù)的規(guī)模及比例控制的主要措施。
29.【答案詳解】C。上市公司1/3以上監(jiān)事發(fā)生變動(dòng)才構(gòu)成內(nèi)幕信息。
30.【答案詳解】A。融資融券業(yè)務(wù)是指證券公司向客戶出借資金供其買(mǎi)入上市證券或者出借上市證券供其賣(mài)出，并收取擔(dān)保物的經(jīng)營(yíng)活動(dòng)。
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