1.為避免現(xiàn)貨多頭部位所面臨的價格風險，期貨交易市場的套期保值者應(yīng)做多頭套期保值。( )
2.我國《證券法》規(guī)定，上市公司最近三年連續(xù)虧損由中國證監(jiān)會決定暫停其股票上市交易。( )
3.在資產(chǎn)證券化當事人中，接受發(fā)起人轉(zhuǎn)讓的資產(chǎn)，或受發(fā)起人委托持有資產(chǎn)，并以該資產(chǎn)為基礎(chǔ)發(fā)行證券化產(chǎn)品的機構(gòu)是資金和資產(chǎn)存管機構(gòu)。( )
4.對于無息票債券而言，由于投資期間并無利息收入，因而不存在再投資風險。( )
5.我國股票市場融資國際化是以發(fā)行紅籌股作為突破口的。( )
6.證券業(yè)協(xié)會的權(quán)利機構(gòu)是理事會。( )
7.金融期貨合約設(shè)計成標準化合約的目的之一是為了便于對沖，從而避免實物交割。( )
8.金融期權(quán)是指以金融期貨為基礎(chǔ)工具的買賣選擇權(quán)交易。( )
9.發(fā)行一級有擔保存托憑證，美國的相關(guān)法律對其公開性沒有詳細要求。( )
10.一般意義上的優(yōu)先股票就是指股息率固定的優(yōu)先股票。( )
答案：
1.【答案詳解】B。多頭套期保值是指交易者先在期貨市場買進期貨，以便在將來現(xiàn)貨市場 買進時不至于因價格上漲而給自己造成經(jīng)濟損失的一種期貨交易方式，因此又稱為“多頭保值”或“買空保值”?？疹^套期保值又稱賣出套期保值，是指交易者先在 期貨市場賣出期貨，當現(xiàn)貨價格下跌時以期貨市場的盈利來彌補現(xiàn)貨市場的損失，從而達到保值的一種期貨交易方式?？疹^套期保值為了防止現(xiàn)貨價格在交割時下跌 的風險而先在期貨市場賣出與現(xiàn)貨數(shù)量相當?shù)暮霞s所進行的交易方式。
2.【答案詳解】B。我國《證券法》第五十五條規(guī)定，上市公司有下列情形 之一的，由證券交易所決定暫停其股票上市交易：(1)公司股本總額、股權(quán)分布等發(fā)生變化不再具備上市條件;(2)公司不按照規(guī)定公開其財務(wù)狀況，或者對財 務(wù)會計報告作虛假記載，可能誤導投資者;(3)公司有重大違法行為;(4)公司最近三年連續(xù)虧損;(5)證券交易所上市規(guī)則規(guī)定的其他情形。
3.【答案詳解】B。特定目的機構(gòu)或特定目的受托人，是指接受發(fā)起人轉(zhuǎn)讓的資產(chǎn)，或受發(fā)起人委托持有資產(chǎn)，并以該資產(chǎn)為基礎(chǔ)發(fā)行證券化產(chǎn)品的機構(gòu)a資金和資產(chǎn)存管機構(gòu)是為保證資金和基礎(chǔ)資產(chǎn)的安全，特定目的機構(gòu)通常聘請信譽良好的金融機構(gòu)進行資金和資產(chǎn)的托管機構(gòu)。
4.【答案詳解】A。對于無息票債券而言，由于投資期間并無利息收入，因而也不存在再投資風險，持有無息票債券直至到期所得到的收益就等于預期的到期收益。
5.【答案詳解】B。我國股票市場融資國際化是以B股、H股、N股等股票融資作為突破口的。
6.【答案詳解】B。根據(jù)證券法規(guī)定，證券業(yè)協(xié)會的權(quán)力機構(gòu)為由全體會員組成的會員大會。
7.【答案詳解】A。期貨合約設(shè)計成標準化的形式是為了便于交易雙方在合約到期前分別作一筆相反的交易以對沖，從而避免實物交割。
8.【答案詳解】B。金融期權(quán)是指以金融工具或金融變量為基礎(chǔ)工具的期權(quán)交易形式。
9.【答案詳解】A。有擔保的存托憑證分為一、二、三級公開募集存托憑證和美國144A規(guī)則下的私募存托憑證。這四種有擔保的存托憑證各有其不同的特點 和運作慣例，美國的相關(guān)法律也對其有不同的要求。其中，一級存托憑證允許外國公司無須改變現(xiàn)行的報告制度就可以享受公開交易證券的好處。即發(fā)行一級有擔保 存托憑證，美國的相關(guān)法律對其公開性沒有詳細要求。
10.【答案詳解】A。股息率固定優(yōu)先股票，是指發(fā)行后股息率不再變動的優(yōu)先股票。大多數(shù)優(yōu)先股的股息率是固定的，一般意義上的優(yōu)先股票就是指股息率固定的優(yōu)先股票。
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