證券交易試題本
（課程代號：03）
中國證監(jiān)會從業(yè)資格考試委員會
一、單項選擇題（本大題共60小題，每小題0．5分，共30分）以下各小題所給出的4個選項中，只有一項最符合題目要求，請將答題卡上相應選項涂黑，不涂、錯涂均不得分。
1．我國證券登記結算公司的證券結算風險基金不得（ ?。?。
A．從證券登記結算公司的業(yè)務收入中提取
B．從證券登記結算公司的收益中提取
C．從證券登記結算公司的資本金中提取
D．由證券公司按證券文易業(yè)務量的—定比例繳納
2．按照（ ?。﹦澐?，證券交易種類可劃分為股票交易、債券交易、基金交易和其它金融衍生工具交易。
A．交易規(guī)模
B．交易對象的品種
C．交易性質
D．交易場所
3．我國滬深證券交易所目前采用的報價方式是（ ?。?BR> A．口頭報價
B．書面報價
C．電腦報價
D．人工報價
4．從內容上看，認股權證具有（ ?。┑男再|。
A．債權
B．場外交易
C．基金
D．期權
5．（ ?。┎皇亲C券經紀商應發(fā)揮的作用。
A．充當證券買賣的媒介
B．提高證券市場效率
C．提供咨詢服務
D．防止股價波動
6．深圳證券交易所和上海證券交易所的組織形式都屬于（ ?。?BR> A．公司制
B．會員制
C．合同制
D．合伙制
7．滬深兩個證券交易所對會員須承擔義務的規(guī)定（ ?。?BR> A．完全一致
B．大致相同
C．有較大差異
D．完全不一致
8．在我國，根據(jù)不同種類席位的含義，將經營A種股票、債券和基金等買賣的席位，稱為（ ?。?BR> A．自營席位
B．代理席位
C．普通席位
D．專用席位
9．下面哪一項不屬于證券交易風險的制度防范措施（ ?。?。
A．全額交易結算資金制度
B．風險準備金制度
C．壞賬準備
D．行業(yè)檢查
10．對于開放式基金來說，在基金（ ?。┑幕A上再加減一定的手續(xù)費，就可以得出基金證券的買價和賣價。
A．負債凈值
B．資產凈值
C．負債總值
D．資產總值
11．對于證券公司來說，在證券交易風險防范方面，自律管理主要指（ ?。?。
A．制度建設、實施監(jiān)控、壞賬準備
B．法律制定、內部目查、事后監(jiān)督
C．制度建沒、內部監(jiān)察、行業(yè)檢查
D．法律制定、實施監(jiān)控、事后監(jiān)督
12．我國經紀類證券公司只能從事（ ?。?。
A．經紀業(yè)務
B．自營業(yè)務
C．承銷業(yè)務
D．發(fā)行業(yè)務
13．在證券經紀業(yè)務中，代理委托關系建立的一個環(huán)節(jié)是開戶，另一個環(huán)節(jié)是（ ）。
A．主體
B．委托
C．代理
D．對象
14．在開設資金帳戶準備進行股票交易時，（ ?。┍仨毩舸嫫渖矸葑C、證券帳戶卡復印件和其他有關資料。
A．證券從業(yè)人員
B．投資者
C．證券經紀商的代表
D．證券交易所工作人員
15．新中國證券交易所出現(xiàn)的時期是（ ?。?BR> A．二十世紀八十年代初期
B．二十世紀八十年代中期
C．二十世紀八十年代末期
D．二十世紀九十年代初期
16．證券公司同時接受兩個以上委托人買進與賣出相同種類、數(shù)量、價格的委托時，應該（ ?。┩瓿山灰住?BR> A．自行對沖
B．向交易所竟價申報
C．與委托人協(xié)商對沖
D．報交易所批準后對沖
17．下列不屬于證券經紀業(yè)務特點的是（ ?。?BR> A．交易物的不變性
B．客戶資料的保密性
C．客戶指令的權威性
D．證券經紀商的中介性
18．關于股票帳戶，下述說法錯誤的是（ ?。?BR> A．股票帳戶是認定股東身份的重要憑證
B．股票帳戶具有認定股東身份的法律效力
C．開立股票帳戶是投資者進行股票交易的一個條件
D．要想買賣股票的人都可以開立股票帳戶
19．下列不具有B股帳戶開立資格的人員有（ ?。?。
A．境內自然人
B．境內法人
C．定居國外的中國公民
D．臺灣地區(qū)的自然人
20．采用（ ）的股權登記與網(wǎng)上定價或網(wǎng)上競價發(fā)行方式的股權登記相同。
A．認購證發(fā)行方式
B．與儲蓄行款掛鉤發(fā)行方式
C．市值配售發(fā)行方式
D．網(wǎng)下發(fā)行方式
21．在二級托管制度下，投資者可將其托管股份從一個證券營業(yè)部轉移到另一個證券營業(yè)部托管。這一過程通常稱為（ ）。
A．復合托管
B．雙重托管
C．指定托管
D．轉托管
22．關于境內居民個人開立B股資金帳戶，以下說法錯誤的是（ ?。?BR> A．開戶時帳戶的最低余額為等值1000美元
B．先憑本人身份證到證券公司開帳戶，然后到外匯存款銀行辦理轉帳
C．不允許使用外幣現(xiàn)鈔
D．可使用外幣現(xiàn)鈔存款
23．我國基金交易的申報價格以（ ?。橛媰r單位。
A．100份
B．1手
C．1份
D．1個交易單位
24．在我國，以5元作為傭金的收取起點不適用于（ ）。
A．上證A股
B．深證A股
C．基金
D．B股
25．（ ）是投資者向證券經紀商發(fā)出買賣某種證券的委托指令時，要求證券經紀商按證券交易所內當時的市場價格買進或賣出證券。
A．限價委托
B．市價委托
C．當面委托
D．電話委托
26．投資者發(fā)出委托指令的形式不能以（ ）的形式出現(xiàn)。
A．代理委托
B．當面委托
C．電話委托
D．函電委托
27．證券經紀商接受客戶委托時必須進行委托人、證件與（ ?。┑囊恢滦詫彶椤?BR> A．委托資金
B．代理人
C．經紀商
D．委托單
28．根據(jù)現(xiàn)行制度規(guī)定，連續(xù)競價時，成交價格確定原則包括（ ?。?。
A．買入申報價格高于即時揭示的最低賣出申報價格時，以中間價成交
B．賣出申報價格低于即時揭示的最高買入申報價格時，以中間價成交
C．次高買入申報與最低賣出申報價位相同，不成交
D．最高買入申報與最低賣出申報價位相同，以該價格為成交價
29．證券交易所對上市證券實施掛牌交易，上市首日證券行情顯示的前收盤價為（ ?。?BR> A．當日開盤價
B．該證券發(fā)行價
C．零
D．開盤價與發(fā)行價的均值
30．根據(jù)我國現(xiàn)行有關交易制度，只有（ ）可以進行回轉交易。
A．B股
B．A股
C．債券
D．基金證券
31．證券公司申請從事代辦股份轉讓服務業(yè)務，應當符合的條件之一是：由（ ）家以上營業(yè)部，并且布局合理。
A．10
B．15
C．20
D．25
32．根據(jù)現(xiàn)行證券公司代辦股份轉讓的規(guī)則，股份轉讓價格實行漲跌幅限制，漲跌幅比例限制為前一轉讓日轉讓價格的（ ）。
A．3%
B．5%
C．7%
D．10%
33．根據(jù)有關規(guī)定，（ ?。┦怯〉米C券自營業(yè)務資格的證券經營機構應當具備的條件之一。
A．2/3以上的高級管理人員熟悉有關的業(yè)務規(guī)則及業(yè)務操作程序
B．2/3以上的主要業(yè)務人員具備必要的證券、金融、法律等有關知識
C．1/3以上的高級管理人員近2年內沒有嚴重違法違規(guī)行為
D．2/3以上的高級管理人員獲得證監(jiān)會頒發(fā)的《證券業(yè)從業(yè)人員資格證書》
34．上海證券交易所和上海證券登記結算公司通過（ ?。┐砼砂l(fā)各上市公司的股息紅利業(yè)務。
A．交易清算系統(tǒng)
B．交易系統(tǒng)
C．各證券公司
D．各銀行
35．新股競價發(fā)行方式的最大缺陷是（ ?。?。
A．廣泛的市場性
B．一、二級市場的聯(lián)動性
C．經濟高效性
D．股價的被操縱性
36．在采用新股上網(wǎng)競價發(fā)行的情形下，當累計有效申報數(shù)量未達到新股實際發(fā)行數(shù)量時，則所有申報（ ?。?BR> A．按各自申報價成交
B．按發(fā)行底價成交
C．按平均申報價成交
D．按最低申報價成交
37．在網(wǎng)上累計投標詢價發(fā)行中，當有效申購量大于公開發(fā)行總量，但超額認購倍數(shù)小于預先規(guī)定的倍數(shù)時，以（ ?。榘l(fā)行價格。
A．詢價下限
B．詢價區(qū)間中間價
C．有效申購的平均價
D．詢價上限
38．上海證券交易所實行全面指定交易后，證券登記結算公司在（ ）閉市后向各證券營業(yè)部傳送投資者配股明細數(shù)據(jù)庫。
A．配股公告日
B．配股公告日后一天
C．配股登記日
D．配股登記日后—天
39．下列關于證券公司系統(tǒng)保障風險的四種陳述中，正確的是（ ?。?BR> A．凡是系統(tǒng)保障風險，證券公司均可免除賠償責任
B．凡是系統(tǒng)保障風險，證券公司均不可免除賠償責任
C．因客觀原因造成的系統(tǒng)保障風險，證券公司不可免除賠償責任
D．因主觀原因造成的系統(tǒng)保障風險，證券公司不可免除賠償責任
40．自營買賣上市證券具有吞吐量大、（ ?。┨攸c。
A．交易手續(xù)簡單
B．流動性強
C．比較分散
D．費時少
41．（ ）是明文列示的內幕交易行為。
A．證券公司以自營賬戶為他人或以他人名義為自己買賣證券
B．發(fā)行人在招股說明書中做出虛假陳述
C．發(fā)行人向他人透漏內幕消息，使他人利用該信息進行內幕交易
D．證券公司將自營業(yè)務與代理業(yè)務混合操作
42．在證券自營業(yè)務中，證券經營機構欺詐客戶的行為主要是（ ?。?。
A．將自營業(yè)務與經紀業(yè)務混合操作
B．假借他人名義或以個人名義進行自營業(yè)務
C．頻繁并且大量地連續(xù)買賣某種證券并導致市場價格異常變動
D．以散布謠言等手段影響證券交易
43．證券經營機構將自營業(yè)務與經紀業(yè)務混合操作所遭受的最嚴厲處罰是（ ?。?。
A．警告
B．罰款
C．沒收非法所得
D．暫停自營業(yè)務一段時間
44．下列四種表述中，正確的是（ ）。
A．證券清算又稱證券結算
B．證券交割交收簡稱證券結算
C．證券清算又稱證券交收
D．證券清算與交割交收兩個過程統(tǒng)稱為證券結算
45．清算與交割、交收最根本的區(qū)別在于（ ?。?。
A．是否發(fā)生交易行為
B．是否發(fā)生財產實際轉移
C．是否形成盈虧
D．是否導致證券持有者改變
46．一證券公司在上海證券交易所有三個席位A、B、C，其中，A席位為A和B的債券結算主席位，C為獨立結算席位，假設某日該三個席位分別買入某實物券債券100手、200手、300手，則證券登記結算公司債券結算系統(tǒng)關于該證券公司的債券結算結果是（ ）。
A．A、B、C席位分別增加某實物券100手、200手、300手
B．A和B席位分別增加某實物券100手和500手
C．B和C席位均增加某實物券300手
D．A和C席位均增加某實物券300手
47．在法人結算模式下，證券經營機構以（ ?。┟x集中在證券登記結算公司開立資金清算交收帳戶。
A．法人
B．證券營業(yè)部
C．投資者
D．分支機構
48．證券買賣雙方在證券交易達成后，于成交當日即進行交割和交收，完成交易的全過程。這種方式稱為（ ?。?。
A．次日交割、交收
B．例行日交割、交收
C．特約日交割、交收
D．當日交割、交收
49．某證券公司標準券期初余額為1000萬元，T日賣出R003品種4000萬元，成交價格為9%，若該公司在回購到期前無其他交易，試計算到期日資金清算結果（不考慮各項稅費，一年按360天計算）（ ?。?BR> A．4000萬元
B．4100萬元
C．4050萬元
D．4003萬元
50．下列證券品種中不在證券登記結算公司辦理過戶的是（ ?。?。
A．股票
B．基金
C．無紙化國債
D．憑證式國債
51．國債回購交易的開展會提高國情的（ ?。?。
A．利率風險
B．收益率
C．流動性
D．發(fā)行成本
52．一筆國債回購涉及（ ?。┙灰灼跫s行為。
A．四次
B．三次
C．二次
D．一次
53．某投資者持有A公司可轉換債券面值為50000元，依據(jù)招募說明書的約定條件，每6元（面值）可轉換債可轉換1股該公司股票，根據(jù)上海證券交易所可轉換公司債券上市交易規(guī)則，若該投資者申請將所持有可轉換債券全部轉換成A公司股票，可換股數(shù)為（ ?。?BR> A．8000股
B．8300股
C．8330股
D．8333股
54．在證券回購交易中，（ ?。┦潜辉试S的行為。
A．將融得資金用于短期周轉
B．租賃交易
C．借券交易
D．挪用他人證券交易
55．國債回購有不同的品種和相應名稱，其中名稱“R003”表示（ ）。
A．3個月回購
B．資金年收益率為3%
C．3年期國債
D．3天回購
56．證券營業(yè)部不可以在以下范圍內遷址（ ?。?。
A．同城
B．同省
C．垮省
D．境內外
57．根據(jù)證券營業(yè)部業(yè)務操什規(guī)程，下面的（ ?。┎粚儆谫Y金柜臺的工作人員必須做的工作。
A．滿足客戶的交易咨詢要求
B．收付復核
C．賬賬、賬證相符
D．賬表、賬實相符
58．不屬于證券營業(yè)部交易系統(tǒng)常見故障的有（ ?。?。
A．自助委托中斷
B．銀證轉賬系統(tǒng)故障
C．客戶股票、資金數(shù)據(jù)丟失
D．不能及時開立股票賬戶
59．投資者交付證券經營機構的交易結算資金，由證券經營機構轉存銀行，利息按（ ?。?BR> 轉入投資者開立在證券經營機構的資金帳戶。
A．固定資產貸款利率
B．流動資金貸款利率
C．定期存款利率
D．活期存款利率
60．證券營業(yè)部財務評價要從以下方面進行總結、評價和考核。
A．經營狀況和經營成果
B．固定資本比率
C．資產負債率和權益負債率
D．資產利潤率
二、多項選擇題（本大題共70小題，每小題0．5分，共35分）以下各小題所給出的4個選項中，有兩項或兩項以上符合題目的要求，請將答題卡上相應選項涂黑，多涂、少涂，錯涂均不得分。
61．對于可轉換債，以下表述正確的是（ ?。?。
A．持有者可按規(guī)定將債券轉換為股票
B．持有者可按規(guī)定將股票轉換為債券
C．持有者可持有轉債直至期滿收回本息
D．持有者可選擇在證券市場上將其拋售
62．看漲期權賦予期權購買者（ ）。
A．有買入的權利
B．有賣出的權利
C．有選擇是否履行期權合約的權利
D．有選擇是否放棄履行期權合約的權利
63．我國證券交易所的職能包括（ ?。?。
A．制定證券經紀人業(yè)務規(guī)則
B．組織監(jiān)督證券交易
C．管理和公布市場信息
D．設立或參與設立證券登記結算公司
64．關于場外交易市場，以下說法正確的有（ ?。?。
A．在場外交易市場上，交易方式有不同的形式
B．場外市場包括第—市場
C．場外交易市場包括店頭市場
D．柜臺市場曾經是場外交易市場的主要形式
65．關于我國證券交易所會員，以下說法正確的有（ ?。?BR> A．證券交易所會員應具有法人資格
B．證券交易所會員要經過地方證管辦批準才能設立
C．證券交易所會員依法可從事證券交易及相關業(yè)務
D．證券交易所會員是取得證券交易所會籍的證券公司
66．在我國，證券交易所會員享有（ ?。┑葯嗬?BR> A．參加會員大會
B．選舉和被選舉權
C．對證券交易所事務表決權
D．派遣合格代表入場從事證券交易活動
67．證券公司申請成為證券交易所會時，應報送的材料包括（ ）。
A．申請報告
B．機構設立的有效批準文件
C．主要業(yè)務規(guī)章制度
D．證券業(yè)務負責人的簡歷
68．關于有形席位和無形席位，以下說法正確的是（ ?。?。
A．無形席位屬于場內報盤
B．無形席位不需要證券公司派駐場內交易員
C．有形席位的一個特點是交易速度有了提高
D．有形席位需要由“紅馬甲”向交易所主機輸入買賣指令
69．證券公司向證券交易所申請取得交易席位時，應出示或提供的材料包括（ ?。?。
A．會員資格證明文件
B．證券公司職工名冊及身份證明
C．經營證券業(yè)許可證
D．營業(yè)執(zhí)照（副本）
70．證券交易風險從證券公司的角度看，可以分為（ ?。?BR> A．證券交易規(guī)則風險
B．證券自營業(yè)務風險
C．證券經紀業(yè)務風險
D．證券法律制定風險
78．法人開立證券交易結算資金帳戶，須提交的材料有（ ）。
A．企業(yè)營業(yè)執(zhí)照復印件
B．法人證券帳戶
C．企業(yè)法人代表簽署的授權委托書
D．經辦人身份證
79．按開設證券帳戶的投資主體分類，帳戶可分為（ ?。╊悇e。
A．自然人帳戶
B．法人帳戶
C．境外投資者帳戶
D．基金帳戶
80．根據(jù)國家法律法規(guī)規(guī)定，（ ）不得開立股票帳戶。
A．證券從業(yè)人員
B．證券交易所工作人員
C．證券管理機構工作人員
D．國家機關工作人員
81．關于證券存管，下列說法中正確的有（ ）。
A．證券存管是財產保管制度的一種形式
B．證券存管包括登記結算公司為投資者提供股權登記變更的服務
C．證券存管包括登記結算公司為投資者提供股票賬戶查詢掛失的服務
D．證券存管使股東權益和股權變更得以最終確定
82．投資者辦理了指定交易登記手續(xù)后，證券經營機構應為指定交易客戶建立完整的交易數(shù)據(jù)庫，并提供下列（ ?。┓铡?BR> A．交易查詢服務
B．代理領取股票現(xiàn)金紅利，并及時記入指定交易客戶的資金帳戶
C．在與客戶簽訂“代理客戶辦理配股協(xié)議”后，為客戶辦理配股業(yè)務
D．在與客戶簽訂“代理交易委托書”后，為客戶選擇股票和入市價格
83．關于報價的計價單位和最小變動價位，以下說法正確的是（ ）。
A．A股價格最小變動單位為0．01元
B．上海證券交易所B股價格最小變動單位為0．001美元
C．目前債券現(xiàn)貨報價為100元面值價格
D．基金報價為每份基金價格
84．自助委托的方式包括（ ）委托。
A．磁卡
B．電腦自助
C．遠程終端
D．傳真
85．證券營業(yè)部在審單時應拒絕辦理的委托有（ ?。?。
A．全權委托
B．未辦妥過戶手續(xù)的記名證券委托
C．采取信用交易方式的委托
D．已辦妥過戶手續(xù)的記名證券委托
86．對委托人撤消的委托，證券營業(yè)部須及時將凍結的（ ?。┙鈨?。
A．資金
B．證券
C．帳戶
D．股東卡
87．關于買賣深圳證券交易所無價格漲跌幅限制的證券，以下說法正確的有（ ）。
A．上市首日集合竟價的有效競價范圍為發(fā)行價的上下150元
B．非上市首日集合競價的有效競價范圍為發(fā)行價的上下10元
C．上市首日連續(xù)競價的有效競價范圍最近成交價的15元
D．非上市首日連續(xù)競價的有效競價范圍最近成交價10元
88．根據(jù)我國現(xiàn)行交易制度，證券交易的競價結果可能有（ ?。?。
A．T＋1日成交
B．T日部分成交
C．T日全部成交
D．T日不成交
89．上市公司有下列哪些情形時，證券交易所將對其股票實行特別處理（ ?。?。
A．最近兩個會計年度的審計結果顯示的凈利潤均為負值
B．最近一個會計年度的審計結果顯示其股東權益低于注冊資本（每股凈資產低于股票面值）
C．公司主要銀行賬號被凍結影響公司正常經營活動
D．因自然災害、重大事故等原因導致公司主要經營設施遭受損失，公司生產經營活動基本中止，在三個月內不能恢復
90．在我國，證券交易所編制的股價指數(shù)有（ ）。
A．綜合指敷
B．成份指數(shù)
C．分類指數(shù)
D．合成指數(shù)
91．對于（ ?。┻_到漲跌幅限制的證券，我國的證券交易所要對其實施停牌（暫停交易）1小時，并予以公告。
A．連續(xù)2天
B．一周有3天
C．連續(xù)3天
D．連續(xù)3天以上
92．下列有關我國股票除息報價的陳述中，正確的陳述有（ ?。?BR> A．A、B股除息交易的操作方法相同
B．A、B股除息交易的操作方法有別
C．B股除息報價等于股權登記日的收盤價減去每股現(xiàn)金股利
D．B股除息報價等于最后交易日的收盤價減去每股現(xiàn)金股利
93．在我國，代辦股份轉讓服務業(yè)務的股份轉讓不包括（ ?。?。
A．非上市公司的股份
B．上市公司的流通股份
C．海外上市公司的股份
D．上市公司的非流通股份
94．證券公司營業(yè)部必須在營業(yè)場所發(fā)布股份轉讓的價格信息，轉讓日當天的價格信息發(fā)布內容有（ ）。
A．股份編碼和名稱
B．上一轉讓日轉讓價格和數(shù)量
C．轉讓股份指數(shù)
D．當日轉讓價格和數(shù)量
95．對送股的股權登記，增加某股東股數(shù)的計算依據(jù)是（ ?。?。
A．上市公司股東人數(shù)
B．股利分配方案中送股比例
C．股東的持股數(shù)
D．股東認購新股繳款額
96．采用網(wǎng)上定價市值配售方式，其申購程序正確表述的有（ ?。?BR> A．T－2日刊登《招股說明書概要》
B．T－1日刊登《發(fā)行公告》
C．T日自愿申購
D．T＋1日劃款
97．在網(wǎng)上增發(fā)新股采用累計投標詢價方式確定發(fā)行價時，主要考慮（ ）等因素。
A．申購情況
B．主承銷商
C．其它市場因素
D．發(fā)行人募集資金目標
98．在深圳證券交易市場，證券登記結算公司辦理配股登記的依據(jù)是（ ?。?。
A．承銷商提供的上市公司驗資報告
B．承銷商提供承銷配股清單
C．承銷商提供的法人股、高級管理人員持股的磁盤
D．承銷商提供的法人股、高級管理人員持股的清單
99．關于深圳證券交易所股票的分紅派息程序，以下說法正確的有（ ?。?。
A．股權登記日收市后在冊股東享受分紅派息權利
B．股權登記日由上市公司與交易所共同商定
C．分紅派息公告的時間應在股權登記日3個工作日前
D．紅股于股權登記日的下一日直接記入股東證券賬戶
100．中國證監(jiān)會對受托投資管理業(yè)務的監(jiān)督檢查包括（ ?。?。
A．受托投資管理資金來源審查
B．資格審批
C．檢查制度
D．委托人資格審批
101．辦理證券經紀業(yè)務的基本要求是（ ）。
A．建立健全證券經紀業(yè)務管理制度
B．建立健全規(guī)范的業(yè)務操作制度
C．強化對客戶的信息服務功能
D．強化對客戶的風險揭示功能
102．代理買賣證券風險的防范措施主要有（ ?。?BR> A．加強遵紀守法意識，防范信用交易風險
B．嚴格操作規(guī)程、提高員工素質、嚴格內部管理和提高差錯或糾紛處理效率，防范交易差錯風險
C．從交易保障系統(tǒng)的條件、數(shù)量和質量入手，防范系統(tǒng)保障風險
D．建立重大投資活動的集體決策和科學決策制度，防止決策風險
103．證券交易所對證券公司經紀業(yè)務監(jiān)管的內容包括（ ?。?。
A．審查代理協(xié)議的格式及其合法性
B．檢查執(zhí)行客戶委托的情況
C．抽查會員的則務狀況
D．全面檢查會員遵守法律法規(guī)情況
104．在我國，根據(jù)證券自營業(yè)務內部控制的要求，自營部門必須與（ ）等部門嚴格分開。
A．資金
B．財會
C．經紀
D．物業(yè)管理
105．自營業(yè)務的范圍包括（ ）。
A．上市證券的自營買賣
B．柜臺證券的自營買賣
C．非上市證券的自營買賣
D．承銷業(yè)務中的自營買賣
106．已取得資格證書的證券公司如需保持其證券自營業(yè)務資格，應在資格證書失效前的規(guī)定時間內，向中國證監(jiān)會提出申請并報送（ ）材料。
A．經審計的上一年度末的資產負債表
B．經審計的上一年度末的損益表
C．經審計的本年度的財務狀況變動表
D．上一年度經營證券業(yè)務情況說明
107．根據(jù)有關規(guī)定，（ ）屬于內幕人員。
A．發(fā)行人的打字員
B．為發(fā)行人進行審計的注冊會計師
C．證券監(jiān)督管理部門審查發(fā)行人上報材料的有關人員
D．通過報刊資料獲悉發(fā)行人經營狀況的有關人員
108．證券營業(yè)部客戶服務創(chuàng)新發(fā)展方向是（ ）。
A．交易手段高教化
B．服務功能自動化
C．信息管理智能化
D．業(yè)務處理網(wǎng)絡化
109．依據(jù)產生的原因，信用交易風險可進—步分為（ ）。
A．違法違規(guī)風險
B．交易差錯風險
C．服務質量風險
D．虧損風險
110．下列事項中，屬于內幕信息的是（ ?。?。
A．公司的經營方針和經營范圍的重大變化
B．公司涉及的重大訴訟
C．公司營業(yè)用主要資產的報廢一次超過該資產的30%但不及50%
D．公司債務擔保的重大變更
111．下列說法正確的有（ ）。
A．證券公司開展自營業(yè)務應每月向中國證監(jiān)會報送自營業(yè)務狀況統(tǒng)計表
B．中國證監(jiān)會對證券公司自營業(yè)務實行日常管理
C．中國證監(jiān)會可要求證券公司報送其證券自營業(yè)務資料
D．自營業(yè)務情況是證券公司向證券交易所報送年檢報告主要內容之一
112．按現(xiàn)有規(guī)定，受托投資管理業(yè)務中委托人包括（ ?。?。
A．商業(yè)銀行
B．非銀行企業(yè)法人
C．社團法人
D．自然人
113．受托人必須以委托人的名義設置（ ?。?。
A．股票帳戶
B．資金帳戶
C．證券營業(yè)部代碼
D．交易席位號
114．清算的解釋一般有（ ?。?。
A．一定經濟行為引起的貨幣資金關系的應收、應付的計算
B．公司企業(yè)結束經營活動，收回債券、處置分配財產等行為的總和
C．銀行同業(yè)往來中應收或應付差額的軋計及資金匯劃
D．個人的日常收支
115．目前，我國證券清算、交割、交收業(yè)務主要遵循的原則是（ ?。?。
A．錢貨兩清原則
B．實物交收原則
C．凈額清算原則
D．會計日交原則
116．新中國證券市場建立以來使用的結算模式主要有（ ）。
A．五級結算
B．異地代理結算
C．法人結算
D．投資者相互結算
117．滬深證券交易所目前未采用的證券交收方式有（ ?。?BR> A．T＋0
B．T＋1
C．T＋2
D．T＋3
118．下列哪些行為屬于證券過戶（ ?。?。
A．因交易引起的證券從一個帳戶轉移至另一帳戶
B．因轉讓引起的證券從一帳戶轉移至另一帳戶
C．因贈與引起的證券從一個帳戶轉移至另—個帳戶
D．因股份注銷使某證券從某帳戶中單方面減少
119．下列事件屬于證券營業(yè)部突發(fā)事件的有（ ?。?。
A．自然災害
B．搶劫
C．設備故障
D．內部矛盾激化成打砸事件
120．證券回購交易是（ ?。┮猿钟械淖C券為抵押品，獲得一定期限內的資金使用權。
A．證券持有者
B．資金需求者
C．融資者
D．資金貸出方
121．將回購的券種局限于國庫券和一部分金融債券是由于這些債券本身具有（ ）的特點。
A．信譽高
B．流動性好
C．發(fā)行期限長
D．收益高
122．滬深證券交易所回購交易的最小報價變動單位（省略%）分別是（ ?。?。
A．0．001
B．0．005
C．0．01
D．0．05
123． 假設某證券公司國債庫存余額是A券面值1000萬元，B券面值4000萬元，兩券種的標準券折算比率分別為1∶1．10和1∶1．30，T日上午買入 R003品種5000萬元，成定價格為5．00%，下午賣出B券面值4000萬元，成交價格為150元/100元面值。請選擇下列正確的表述：（ ） （不考慮各項稅費）。
A．T日交易中不存在欠庫
B．T日交易中該公司賣山B券后，標準券欠庫4000萬元
C．T日該公司交易結束后，凈額清算結果為應收資金6000多萬元
D．T日該公司交易結束后，凈額清算結果為該公司應收資金1100萬元
124．下列關于債券回購業(yè)務清算特點的表述，正確的有（ ?。?。
A．一次交易，即回購交易雙方只需在初始交易時就將來成交價進行競價申報，成交后回購到期日的反向成交則由交易所電腦系統(tǒng)自動產生成交記錄，無需交易雙方再進行申報
B．二次交易，即初始交易時交易雙方申報—次，回購到期前再由原交易雙方再申報一次
C．二次清算，即包括回購初始交易當日的清算和回購到期日的清算
D．二次清算，即一次是清算以券融資方應收的資金和應付抵押券，另一次是清算以資融券方應付的資金和應收的抵押券
125．營業(yè)部完善內部控制機制應遵循以下原則（ ）。
A．獨立性原則
B．相互制約原則
C．防火墻原則
D．健全性原則
126．證券公司申請設立證券服務部應滿足以下條件（ ?。?BR> A．內控制度和規(guī)章制度健全
B．營業(yè)場所的面積不小于1000平方米
C．直接委派的人員不少于2人
D．資金存取采用銀證轉帳方式進行
127．證券營業(yè)部的電腦管理包括（ ?。?。
A．硬件管理、軟件管理
B．備件管理
C．備文管理
D．維修保養(yǎng)管理
128．證券營業(yè)部交易業(yè)務處理系統(tǒng)必須具有如下特征（ ?。?。
A．自動記錄全部操作過程
B．系統(tǒng)管理與業(yè)務操作權限嚴格分開
C．防止異常中斷后非法進入系統(tǒng)
D．提供超時鍵盤鎖定功能
129．證券營業(yè)部財產登記與保管制度要求包括（ ?。?BR> A．自營證券進行定期或不定期盤點
B．對代保管證券進行定期或不定期盤點
C．對固定資產進行定期或不定期的盤點
D．及時處理盤盈盤虧并分析總結原因
130．證券營業(yè)部的自有資金包括（ ?。?。
A．上級撥入的營運資金
B．從業(yè)務管理費中列支的專用基金
C．從利潤分配中留存的專用基金
D．客戶保證金
三、判斷題（本大題共70小題，每小題0．5分，共35分）判斷以下各小題的對錯，并將答題卡上相應選項涂黑，正確的選A，錯誤的選B，全部選A或全部選B的本大題不得分）。
131．在我國，證券交易的原則是準確、及時和完整。
132．目前，我國兩個證券交易所的債券交易品種包括政府債券、公司債券和金融債券。
133．債券的凈價交易是指買賣債券時，以不含有自然增長的票面利息的價格報價，但以全價價格即含有應計利息的價格作為量后清算交割價格。
134．我國綜合類證券公司注冊資本最低限額為人民幣2億元。
135．金融期貨交易是指以外匯、債券、股價指數(shù)等金融商品為對象進行的流通轉讓活動。
136．證券交易所是提供證券分散競價交易場所的不以營利為目的的法人。
137．上海證券交易所和深圳證券交易所對會員資格的規(guī)定是基本相同的。
138．證券公司處于證券交易的中介地位，可以對可能形成的內幕交易行為進行審查把關。
139．證券公司—旦成為證券交易所會員，便自動取得了交易席位。
140．證券交易所交易席位一般不得退回，但在一定條件下允許轉讓。
141．在證券經紀業(yè)務中，證券公司，不賺取差價，只收取一定的經手費和印花稅作為業(yè)務收入。
142．證券經紀商與投資者簽訂的證券買賣代理協(xié)議的事項之一是違約責任及免責條款。
143．證券交易和證券發(fā)行是兩個不同的領域，它們是相互獨立、沒有聯(lián)系的。
144．證券經紀商可以讓委托人在一定范圍內透支，一旦發(fā)生虧損，由委托人承擔罰款責任。
145．在證券公司資金不足時，只要保證支付，可以暫時借用客戶保證金。
146．證券交易風險防范是有目的、有意識地通過有關活動阻止風險損失的發(fā)生，削弱損失發(fā)生的影響程度。
147．如因證券經紀商泄露客戶資料而造成客戶損失，證券經紀商應承擔賠償責任。
148．個人開立證券帳戶委托他人代辦的，需提供經公證的委托代理書、代辦人的有效身份證明文件。
149．股權登記是保障投資者合法權益的重要環(huán)節(jié)。
150．配股中未被認購并且承銷商未予包銷的股份，根據(jù)中國證監(jiān)會的有關規(guī)定即時在可配股總數(shù)中予以扣除，不予以登記。
151．在我國，證券登記結算公司是不以營利為目的的法人。
152．目前我國投資者的資金存取已經沒有證券營業(yè)部自辦資金存取方式了。
153．目前，我國只在賣出證券時才有零數(shù)委托。
154．我國現(xiàn)行的證券買賣委托有效期，分當日有效和約定日有效兩種。
155．營業(yè)部應依據(jù)自身的經營特點設立順序遞進、權責統(tǒng)一、嚴密有效的三道監(jiān)控防線。
156．在委托單上填寫具體委托時點，是檢查證券經紀商是否執(zhí)行時間優(yōu)先原則的依據(jù)。
157．根據(jù)競價原則，在證券買賣撮合中，同價位申報競價依照申報時序決定優(yōu)先順序。
158．在深圳證券交易所如果滿足集合競價價格決定條件的價位最后有多個，則選擇離上日收盤價最近的價位。
159．股份轉讓公司的股份必頂按照有關規(guī)定重新確認、登記和托管后方可進行股份轉讓，這些工作由股份轉讓公司負責辦理。
160．按我國現(xiàn)行制度規(guī)定，證券公司可接受超過漲跌限價的委托。
161．證券交易所對A股和基金每日漲跌幅比例超過7%（含7%）的前5只證券，要公布其成交金額最大的5家會員營業(yè)部或席位的名稱及成交金額；漲幅或跌幅相同的，依次按成交量和成交金額選取證券。
162．深圳證券交易所的規(guī)則是：交易所開市期間停牌的，停牌前的申報參加當日該證券復牌后的交易；停牌期間，可以申報，申報也可以撤銷；復牌時對已接受的申報實行連續(xù)競價。
163．根據(jù)規(guī)定，自然人和法人在同一證券交易所可開立兩個以上的同一類型證券帳戶。
164．現(xiàn)行交易規(guī)則規(guī)定，出現(xiàn)無法申報的交易席位數(shù)量超過證券交易所已開通席位總數(shù)的15%以上的交易異常情況，證券交易所要實行臨時停市。
165．申請設立技術服務部的證券公司不一定要取得網(wǎng)上委托業(yè)務資格。
166．新股上網(wǎng)競價發(fā)行與定價發(fā)行的區(qū)別在于發(fā)行價格的確定方式和認購成功者的確認方式不同。
167．網(wǎng)上累計投標詢價發(fā)行在一定程度上帶有網(wǎng)上競價發(fā)行的特征。
168．在新股上網(wǎng)定價發(fā)行方式下，當有效申購總量小于該次股票發(fā)行量時，由證券交易所主機自動按每1000股確定為一個申報號，連序排號，然后通過搖號抽簽，確定可購得股票的認購者。
169．上網(wǎng)定價發(fā)行時，申購資金必須凍結在指定清算銀行的申購專戶中，并按企業(yè)存款利率向發(fā)行人計付利息。
170．股份公司對股東按一定比例配售該公司新發(fā)行股票的認購權稱為配股。
171．在可轉債“債轉股”的操作中，即日買進的可轉債當日可申請轉股。
172．證券公司從事自營業(yè)務時，可在法規(guī)范圍內依一定的時間、條件自主決定其買賣證券的交易方式。
173．對于分紅派息，是由上市公司董事會確定分紅派息預案，提交股東大會審議。
174．上海證券交易所證券投資基金交易的過戶費起點為5元。
175．目前A股印花稅按成交金額的2‰比例計收。
176．系統(tǒng)保障風險是證券經紀業(yè)務風險之一。
177．交易差錯風險主要包括被詐騙風險、虧損風險和違規(guī)風險
178．綜合類證券公司從事自營業(yè)務時，必須先同時擁有資金扣證券。
179．開戶數(shù)量風險是指由于開戶者本身不符合國家法規(guī)規(guī)定的條件，從而影響證券公司正常業(yè)務的開展。
180．某證券機構為取得自營資格，報送了如下材料：凈資產為l億元，固定資產凈值和長期投資為分別3億元和1億元，無形及遞延資產為1000萬元；證監(jiān)會認定的其他長期性或高風險資產為1000萬元。根據(jù)證監(jiān)會有關規(guī)定，該機構將取得自營資格。
181．證券公司將自營業(yè)務和經紀業(yè)務混合操怍是市場操縱行為之—。
182．根據(jù)有關規(guī)定，證券公司從事證券自營業(yè)務，其流動性資產占凈資產或證券營運資金的比例不得低于80%。
183．證券經營機構是受托投資管理業(yè)務中的受托人。
184．證券營業(yè)部每日應作資料備份，這是其電腦系統(tǒng)技術故障應急準備之一。
185．證券公司從事證券自營業(yè)務時，嚴禁進行以獲取利益或減少損失為目的的交易活動。
186．受托投資管理業(yè)務中證券買賣的交易費用由委托方承擔。
187．清算交收中錢貨兩清的主要目的是為了簡化手續(xù)，提高清算效率。
188．在法人結算模式下，深交所會員須在證券登記結算公司開設結算頭寸帳戶。
189．上海證券交易所務會員如要將所持有的記帳式國債用于回購交易，必須將登記所持國債的證券帳戶通過該所交易系統(tǒng)申報回購登記。
190．上海證券交易所會員在證券登記結算公司的資金交收帳戶出現(xiàn)透支，如在T＋2下午17：00之前未能彌補，則每天按透支金額的0．4%處以罰款。
191．已辦理證券轉戶手續(xù)的證券帳戶不能撤銷掛失。
192．回購所得資金不得用于固定資產投資、股本投資，但可以用于期貨市場投資。
193．收益率在債券回購交易中對于以券融資方面而言代表其固定的收益。
194．債券回購交易中的標準券，是由各種債券根據(jù)一定的折算率折合相加而成的虛擬的回購綜合債券。
195．證券營業(yè)部負責人的變更可以不報經中國證監(jiān)會或其派出機構批準。
196．中國證監(jiān)會派出機構負貴證券經營機構營業(yè)許可證的統(tǒng)一印制和發(fā)放。
197．《證券法》對證券營業(yè)部的信息系統(tǒng)從管理體系、硬件設施、軟件環(huán)境、數(shù)據(jù)管理等方面提出了規(guī)范標準。
198．建立和完善員工的考評與獎懲制度是證券營業(yè)部人事管理的重要內容之一。
199．證券營業(yè)部固定資產在使用過程中具有使用價值與價值相統(tǒng)一的特點。
200．無論是營業(yè)日，還是節(jié)假日，證券營業(yè)部每天均須安排一人值班。
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