本文是2007年證券從業(yè)資格考試證券交易真題，供大家參考。
第一部分：單選題
請在下列題目中選擇一個最適合的答案，每題0.5分。
1.在證券交易所的交易市場中，交易地點和進場參加交易的人員都是( )。
A.大量的
B.偶爾的
C.多變的
D.固定的
2.在三級清算模式中，( )是指由證券中央登記結(jié)算機構(gòu)同異地資金集中清算中心(異地清算代理機構(gòu))辦理的證券清算。
A.一級清算
B.二級清算
C.三級清算
D.四級清算
3.證券營業(yè)部的電腦管理包括( )。
A.制度管理、設備管理、人員管理、財務管理
B.崗位責任制度、業(yè)務操作制度、財務管理制度、安全保衛(wèi)制度
C.硬件管理、軟件管理
D.營業(yè)場地管理、電腦管理、通訊設備管理、其他設備管理
4.( )不屬于交易費用。
A.委托手續(xù)費
B.傭金
C.承銷費
D.過戶費
5.證券交易風險從證券經(jīng)營機構(gòu)的角度來看一般可分( )
A.證券自營風險和代理買賣證券風險
B.基本風險和非基本風險
C.系統(tǒng)風險和非系統(tǒng)風險
D.信用交易風險、交易差錯風險、系統(tǒng)保障風險和其他風險
6.( )不是經(jīng)紀商的權(quán)利與義務。
A.堅持了解客房原則
B.忠實辦理受托業(yè)務
C.為客房保密
D.代理客房決策
7.一筆回購交易涉及兩個交易主體、( )交易契約行為。
A.一次
B.三次
C.四次
D.二次
8.依據(jù)我國現(xiàn)行法規(guī)，本次配股募集資金后，公司預測的凈資產(chǎn)收益率應達到或超過( )。
A.國務院規(guī)定的利率水平
B.同期銀行存款利率水平
C.10%(某些特殊行業(yè)不低于9%)
D.同期國庫券的利率水平
9.從處理方式來看，證券公司都以( )為對手辦理清算與交割、交收。
A.證監(jiān)會
B.交易所或清算機構(gòu)
C.另一證券公司
D.上市公司
10.中國證監(jiān)會于1998年制定并頒布了《證券經(jīng)營機構(gòu)營業(yè)部信息系統(tǒng)技術管理規(guī)范(試行)》，從 ( ) 等方面對證券經(jīng)營機構(gòu)營業(yè)部信息系統(tǒng)提出了明確的管理標準。
A.管理體系、硬件設施、軟件環(huán)境
B.硬件設施、軟件環(huán)境、數(shù)據(jù)管理
C.人員管理、數(shù)據(jù)管理、技術事故的防范與處理
D.管理體系、硬件設施、軟件環(huán)境、數(shù)據(jù)管理、技術事故的防范與處理
11.以券融資即債券持有人將手中持有的債券作為( )以取得一定資金的行為。
A.抵押品
B.質(zhì)押物
C.交換物
D.本金
12.回購交易中直接就百元面值債券的到期回購價進行競價。這種報價方式的一個缺陷是不能直接反映回購的( )。
A.收益與風險
B.成本與風險
C.收益與流動性
D.收益與成本
13.在折算率公布的方法上，上海證券交易所定于每季度( )營業(yè)日公布下季度各現(xiàn)券品種折算標準券的比率。
A.第一個
B.中間一個
C.倒數(shù)第二個
D.最后一個
14.證券營業(yè)部的通訊設備管理包括( )。
A.數(shù)量、質(zhì)量管理;突發(fā)事件中的應急處理能力;維修保養(yǎng)
B.機型、容量、數(shù)量
C.機型先進、容量充足、數(shù)量足夠
D.運行效率、行情分析系統(tǒng)和業(yè)務處理速度、精度
15.根據(jù)規(guī)定，目前我國用于證券回購的券種只能是國庫券和經(jīng)中國人民銀行批準發(fā)行的( )。
A.地方債券
B.企業(yè)債券
C.國際債券
D.金融債券
16.集中交易市場是有組織的市場，這種市場主要是指( )
A.證券交易所
B.證券經(jīng)營機構(gòu)
C.場外交易
D.柜臺市場
17.在年度報告中，對持股( )以上的法人股東，應介紹股東單位的法定代表人、經(jīng)營范圍及持有股份的質(zhì)押情況。
A.2%
B.5%
C.8%
D.10%
18.證券營業(yè)部信息技術人員編制應不少于( )人，且不少于本單位總?cè)藬?shù)的( )。
A.1 5%
B.3 8%
C.5 10%
D.2 10%
19.( )是正確的。
A.證券自營業(yè)務原始憑證應至少妥善保存7年。
B.證券交易所的會員應按季度編制庫存證券報表，并于規(guī)定的時間內(nèi)報送證券交易所。
C.證券經(jīng)營機構(gòu)為禁止內(nèi)幕交易而實施的自律管理的主要措施之一是規(guī)范作息制度。
D.不接受、不配合證監(jiān)會的檢查、調(diào)查的證券經(jīng)營機構(gòu)將受到罰款甚至暫停自營業(yè)務1年至2年的處罰。
20.( )是證券經(jīng)營機構(gòu)申請自營業(yè)務資格通常經(jīng)過的程序之一。
A.證監(jiān)會收到完整申請資料后，即刻對申請文件進行審查
B.經(jīng)審查符合條件的，由工商行政管理部門頒布資格證書
C.經(jīng)審查不符合條件的，不予頒發(fā)資格證書，且本年內(nèi)不受理其重新申請的必備條件，證券經(jīng)營機構(gòu)進行自我審核
D.證券經(jīng)營機構(gòu)根據(jù)《證券經(jīng)營機構(gòu)證券自營業(yè)務管理辦法》第26條的規(guī)定，制作并向證交所報送有關文件
21.我國證券登記結(jié)算機構(gòu)設立應具備的條件之一是：自有資金不少于人民幣( )億元。
A.1
B.2
C.3
D.4
22.以券融資即債券持有人將手中持有的債券作為( )以取得一定資金的行為。
A.抵押品
B.保證金
C.交換物
D.本金
23.證券的柜臺自營買賣比較分散，通常( )。
A.交易量較大，交易手續(xù)簡單
B.交易量較大，交易手續(xù)復雜
C.交易量較小，交易手續(xù)簡單
D.交易量較小，交易手續(xù)復雜
24.目前，我國證券交易所采用的是( )模式。
A.法人結(jié)算
B.企業(yè)結(jié)算
C.投資者結(jié)算
D.銀行結(jié)算
25.工作地的接地電阻應小于( )歐姆，防雷保護地的接地電阻應小于( )歐姆。
A.4 10
B.5 10
C.4 15
D.10 4
26.準確地說，( )是申請自營業(yè)務資格的證券公司應向證監(jiān)會報送的文件。
A.全部業(yè)務人員的“證券業(yè)從業(yè)人員資格證書”
B.一半業(yè)務人員的“證券業(yè)從業(yè)人員資格證書”
C.主要業(yè)務人員的“證券業(yè)從業(yè)人員資格證書”
D.一半主要業(yè)務人員的“證券業(yè)從業(yè)人員資格證書”
27.證券營業(yè)部員工的培訓大體可分( )。
A.職前培訓、在職培訓、離職培訓
B.業(yè)務培訓、專業(yè)培訓
C.在崗培訓、離崗培訓
D.自學、專人輔導
28.系統(tǒng)性風險一般包括( )
A.利率風險、購買力風險(通貨膨脹風險)、政治風險
B.企業(yè)風險、違約風險
C.經(jīng)營風險、信用風險
D.基本風險，經(jīng)營管理風險
29.在凈價交易的情況下，成交價格與債券的應計利息是( )的。
A.合一
B.相同
C.聯(lián)動
D.分解
30.上市公司應在每個會計年度的前6個月結(jié)束后( )內(nèi)編制完成中期報告。
A.60日
B.30日
C.90日
D.120日
31.非系統(tǒng)性風險一般包括( )。
A.利率風險、購買力風險(通貨膨脹風險)、政治風險
B.企業(yè)風險又稱經(jīng)營風險、違約風險又稱信用風險
C.基本風險，經(jīng)營管理風險
D.基本風險和非基本風險
32.根據(jù)《公司法》的規(guī)定，股份有限公司的設立采取( ) 設立的原則。
A.登記
B.行政許可
C.注冊
D.協(xié)議
33.機房接地與防雷系統(tǒng)應采用獨立的工作地和防雷保護地，工作地和防雷保護地之間的距離應大于( )米。
A.10
B.15
C.20
D.5
34.證券交易風險的自律管理包括( )
A.制度建設、實時監(jiān)控、行業(yè)檢查
B.事先預警、內(nèi)部自查、事后監(jiān)查
C.制度建設、內(nèi)部自查、行業(yè)檢查
D.事先預警、實時監(jiān)控、事后監(jiān)查
35.標準券是一種假設的回購綜合債券，它是由各種債券根據(jù)一定的( )折合相加而成。
A.公式
B.折算率
C.面值
D.現(xiàn)值
36.( )屬于明文列示的內(nèi)幕交易行為。
A.發(fā)行人在招股說明書中作出虛假陳述
B.證券經(jīng)營機構(gòu)將有利的價格留作自營，將不利的價格留給投資者
C.發(fā)行人向他人透露內(nèi)幕信息，使他人利用該信息進行內(nèi)幕交易
D.證券經(jīng)營機構(gòu)以自營帳戶為他人或以他人名義為自己買賣證券
37.( )不得開立B股帳戶。
A.外國法人、自然人和其他組織
B.港澳臺地區(qū)的法人、自然人和其他組織
C.中國法人、自然人及其他組織
D.定居在國外的中國公民及符合有關規(guī)定的境內(nèi)上市外資股其他投資人。
38.中國證監(jiān)會于1998年制定并頒布了( )，從管理體系、硬件設施、軟件環(huán)境、數(shù)據(jù)管理、技術事故的防范與處理等六個方面對證券經(jīng)營機構(gòu)營業(yè)部信息系統(tǒng)提出了明確的管理標準。
A.證券經(jīng)營機構(gòu)營業(yè)部信息系統(tǒng)技術管理規(guī)范(試行)
B.營業(yè)部機房管理規(guī)范(試行)
C.證券經(jīng)營機構(gòu)信息系統(tǒng)管理規(guī)范(試行)
D.證券經(jīng)營機構(gòu)營業(yè)部信息系統(tǒng)技術管理規(guī)范
39.證券營業(yè)部電腦的軟件管理包括( )。
A.機型、容量、數(shù)量
B.運行效率、行情分析系統(tǒng)和業(yè)務處理速度、精度
C.運作效率快速;行情分析系統(tǒng)先進、齊全;業(yè)務處理過程快捷、準確
D.機型先進、容量充足、數(shù)量足夠
40.證券買賣雙方在交易達成之后，于下一營業(yè)日進行證券和價款的收付，完成交收的交收方式稱為( )。
A.當日交收
B.次日交收
C.例行日交收
D.特約日交收
41.目前，我國對( )實行T+3交收方式。
A.A股
B.B股
C.基金券
D.債券
42.清算是交割、交收的基礎和( )。
A.保證
B.后續(xù)
C.內(nèi)容
D.完成
43.準確地說，( )是申請自營業(yè)務資格的證券經(jīng)營機構(gòu)應向證監(jiān)會報送的文件。
A.由具有從業(yè)資格的會計師事務所出具的上一年度末凈資產(chǎn)或證券營運資金驗資證明
B.由具有從事證券業(yè)務資格的會計師事務所出具的上一年度末凈資本或證券營運資金驗資證明
C.由具有從事證券業(yè)務資格的會計師事務所審計的上一年度末資產(chǎn)負債表、損益表和財務狀況變動表
D.正式開業(yè)未超過1年的證券經(jīng)營機構(gòu)，應報送從開業(yè)時起到報送時止的經(jīng)營證券業(yè)務情況說明
44.證券的回購交易實際是一種以( )為抵押品拆借資金的信用行為。
A.股票
B.公司債券
C.有價證券
D.可轉(zhuǎn)換債券
45.中國證監(jiān)會于( )年制定并頒布了《證券經(jīng)營機構(gòu)營業(yè)部信息系統(tǒng)技術管理規(guī)范(試行)》，從管理體系、硬件設施、軟件環(huán)境、數(shù)據(jù)管理、技術事故的防范與處理等六個方面對證券經(jīng)營機構(gòu)營業(yè)部信息系統(tǒng)提出了明確的管理標準。
A.1997
B.1998
C.1999
D.1996
46.準確地說，( )是申請自營業(yè)務資格的證券經(jīng)營機構(gòu)應向證監(jiān)會報送的文件。
A.機構(gòu)批設機關頒發(fā)的《企業(yè)法人營業(yè)執(zhí)照(副本)》
B.機構(gòu)批設機關頒發(fā)的《經(jīng)營金融業(yè)務許可證(副本)》
C.機構(gòu)批設機關主要業(yè)務人員的《證券業(yè)從業(yè)人員資格證書》
D.國家證券管理機關頒發(fā)的《經(jīng)營證券自營業(yè)務資格證書》
47.證券公司自營業(yè)務的特點之一是( )。
A.決策的限制性
B.收益的不穩(wěn)定性
C.交易的持久性
D.買賣的間接性
48.證券營業(yè)部電腦的硬件管理包括( )。
A.機型、容量、數(shù)量
B.機型先進、容量充足、數(shù)量足夠
C.運行效率、行情分析系統(tǒng)和業(yè)務處理速度、精度
D.運作效率快速;行情分析系統(tǒng)先進、齊全;業(yè)務處理過程快捷、準確
49.證券營業(yè)部經(jīng)營管理一般包括( )
A.制度管理、設備管理、人員管理、財務管理
B.崗位責任制度、業(yè)務操作制度、財務管理制度、安全保衛(wèi)制度
C.營業(yè)場地管理、電腦管理、通訊設備管理、其他設備管理
D.硬件管理、軟件管理
50.證券營業(yè)部對員工的要求主要包括( )。
A.道德品質(zhì)要求、知識結(jié)構(gòu)要求、實務技能要求、身體素質(zhì)、心理素質(zhì)的要求
B.道德素養(yǎng)、政策法律素養(yǎng)、專業(yè)素養(yǎng)、組織管理素養(yǎng)
C.知人善任、能位相適、認真考評、獎罰分明
D.職業(yè)道德、社會公德、社會責任心
51.上市公司應在每個會計年度結(jié)束后( )日內(nèi)編制完成年度報告。
A.120
B.60
C.90
D.150
52.證券服務部籌建期為( )個月。
A.3
B.5
C.6
D.9
53.( )不屬于上市后的證券存管業(yè)務。
A.股東名冊登錄
B.交易過戶
C.發(fā)放現(xiàn)金紅利
D.非交易過戶
54.信用交易風險又可分為( )
A.被詐騙風險、虧損風險、違規(guī)風險
B.被詐騙風險、虧損風險、交割風險
C.被詐騙風險、虧損風險、其他風險
D.基本風險，經(jīng)營管理風險
55.上海證券交易所對參與回購交易進行委托“買賣”的數(shù)量規(guī)定為：( )交易數(shù)量必須是(1手為1000元面額國債)及其整數(shù)倍。不符合交易數(shù)量要求的申報為無效申報。
A.1手
B.10手
C.100手
D.1000手
56.按風險起因不同，證券經(jīng)紀業(yè)務的風險主要包括( )。
A.政策風險，經(jīng)營管理風險，系統(tǒng)保障風險及其他風險
B.基本風險，非基本風險
C.系統(tǒng)風險，非系統(tǒng)風險
D.基本風險，經(jīng)營管理風險
57.證券經(jīng)營機構(gòu)從事證券自營買賣的風險可分為( )
A.系統(tǒng)風險和非系統(tǒng)風險
B.基本風險，經(jīng)營管理風險
C.信用交易風險、交易差錯風險、系統(tǒng)保障風險和其他風險
D.基本風險和非基本風險
58.在基金( )的基礎上，再加一定的手續(xù)費，就可以得出基金證券的買價和賣價。
A.資產(chǎn)凈值
B.資產(chǎn)總值
C.負債凈值
D.負債總值
59.證券買賣雙方在交易達成后，按證券交易所的規(guī)定，在成交日后的某個營業(yè)日進行交收的交收方式稱為( )
A.當日交收
B.次日交收
C.例行日交收
D.特約日交收
60.( )不是證券經(jīng)紀商應發(fā)揮的作用。
A.充當證券買賣的媒介
B.提供咨詢服務
C.獲取一定的利潤
D.穩(wěn)定證券市場
61.所謂證券市場的高風險主要就是指市場風險。因此，市場風險又稱為證券交易的( )。
A.系統(tǒng)風險
B.非系統(tǒng)風險
C.基本風險
D.主要風險
62.上海證券交易所和深圳證券交易所的組織形式都屬于( )。
A.公司制
B.會員制
C.合同制
D.承包制
63.( )是為了方便那些無法進行例行交收的客戶(如異地客戶)而設立的。
A.當日交收
B.次日交收
C.特約日交收
D.發(fā)行日交收
64.下述( )不屬于證券公司自營業(yè)務決策自主性特點的表現(xiàn)。
A.選擇交易對手的自主性
B.選擇交易品種的自主性
C.選擇交易方式的自主性
D.選擇交易價格的自主性
65.證券經(jīng)營機構(gòu)的自營業(yè)務的特點之一是( )。
A.靈活性
B.收益性
C.持久性
D.穩(wěn)定性
66.深圳證券交易所債券回購的交易單位規(guī)定為( )及其整數(shù)倍為交易單位。
A.1手
B.10手
C.100手
D.1000手
67.假如某投資者在深圳證券交易所市場做國債回購交易，買入14天回購品種，到時這筆交易的回購價為100.23元,計算回購年收益率.
A.5%
B.6%
C.7%
D.8%
68.債券回購交易的開展會提高國債的( )。
A.風險
B.收益率
C.成本
D.流動性
69.( )形式不屬于自助委托。
A.當面委托
B.磁卡委托
C.電腦自助委托
D.遠程終端委托
70.( )是證券經(jīng)營機構(gòu)欲取得證券自營業(yè)務資格所應當具備的符合標準的條件。
A.證券經(jīng)營機構(gòu)在近半年內(nèi)沒有嚴重違法違規(guī)行為
B.證券經(jīng)營機構(gòu)的證券業(yè)務與其他業(yè)務統(tǒng)一經(jīng)營、分帳管理
C.設有證券自營業(yè)務專用的電腦申報終端和其他必要的設施
D.在近1年內(nèi)未受到根據(jù)有關規(guī)定取消證券自營業(yè)務資格的處罰
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