多項(xiàng)選擇題（每題1分，共40分，以下備選項(xiàng)中有兩項(xiàng)或兩項(xiàng)以上符合題目要求，多選、少選、錯(cuò)選均不得分）
1．深圳證券交易所綜合協(xié)議或交易平臺(tái)接受交易用戶申報(bào)的類型包括（ ?。?。
A．定價(jià)申報(bào)
B．雙邊報(bào)價(jià)
C．意向申報(bào)
D．成交申報(bào)
2．資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)辦理集合資產(chǎn)管理計(jì)劃資產(chǎn)托管業(yè)務(wù)應(yīng)當(dāng)履行的職責(zé)包括（ ）。
A．監(jiān)督證券公司集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的經(jīng)營(yíng)運(yùn)作，發(fā)現(xiàn)證券公司的投資或清算指令違反法律、行政法規(guī)、中國(guó)證監(jiān)會(huì)的規(guī)定或者集合資產(chǎn)管理合同約定的，應(yīng)當(dāng)要求改正；未能改正的，應(yīng)當(dāng)拒絕執(zhí)行，并向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)告
B．執(zhí)行投資人的投資或者清算指令，并負(fù)責(zé)辦理集合資產(chǎn)管理計(jì)劃資產(chǎn)運(yùn)營(yíng)中的資金往來(lái)
C．出具資產(chǎn)托管報(bào)告
D．安全保管集合資產(chǎn)管理計(jì)劃資產(chǎn)
3．客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的下列風(fēng)險(xiǎn)中，屬于合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)的是（ ?。?BR> A．因向客戶承諾收益或保本受到處罰而導(dǎo)致的損失
B．因發(fā)生操縱市場(chǎng)行為受到處罰而導(dǎo)致的損失
C．因證券公司資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)操作人員違反資產(chǎn)管理合同約定買(mǎi)賣(mài)證券或劃轉(zhuǎn)資金損害委托人的利益，導(dǎo)致承擔(dān)賠償責(zé)任而造成的損失
D．證券公司在客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)中由于市場(chǎng)調(diào)研或經(jīng)營(yíng)水平的差異等，導(dǎo)致對(duì)市場(chǎng)變化把握不準(zhǔn)，投資決策或操作失誤使管理的客戶資產(chǎn)受到損失
4．我國(guó)目前上市公司分紅派息的主要形式有（ ?。?BR> A．股票股利
B．實(shí)物紅利
C．現(xiàn)金股利
D．認(rèn)股權(quán)證
5．下列不屬于我國(guó)證券公司的營(yíng)銷(xiāo)渠道的是（ ?。?BR> A．網(wǎng)絡(luò)證券營(yíng)銷(xiāo)
B．期貨公司
C．證券公司營(yíng)業(yè)部
D．投資公司
6．集合資產(chǎn)管理合同應(yīng)包括（ ?。?。
A．集合計(jì)劃費(fèi)用
B．存續(xù)期間委托人轉(zhuǎn)讓的時(shí)間
C．集合計(jì)劃信息披露
D．存續(xù)期間委托人轉(zhuǎn)讓的方式及程序
7．證券交易結(jié)算流程中的證券交收環(huán)節(jié)包括（ ?。?BR> A．中國(guó)結(jié)算公司滬、深分公司與結(jié)算參與人之間的證券交收
B．證券公司與結(jié)算參與人之間的證券交收
C．結(jié)算參與人與客戶之間的證券交收
D．投資者與投資者之間的證券交收
8．證券公司開(kāi)展定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，應(yīng)按照有關(guān)規(guī)則了解客戶的（）。
A．風(fēng)險(xiǎn)認(rèn)知與承受能力
B．投資偏好
C．財(cái)產(chǎn)收入狀況
D．證券投資經(jīng)驗(yàn)
9．上海證券交易所接受（ ）方式的市價(jià)申報(bào)。
A．對(duì)手方最優(yōu)價(jià)格申報(bào)
B．最優(yōu)五檔即時(shí)成交剩余轉(zhuǎn)限價(jià)申報(bào)
C．最優(yōu)五檔即時(shí)成交剩余撤銷(xiāo)價(jià)申報(bào)
D．本方最優(yōu)價(jià)格申報(bào)
10．納入結(jié)算參與人最低備付金額計(jì)算的交易品種包括（ ）。
A．A股
B．基金
C．債券
D．B股
11．在公司董事會(huì)秘書(shū)空缺期間，公司應(yīng)指定（ ?。┐卸聲?huì)秘書(shū)職責(zé)。
A．一名高級(jí)管理人員
B．一名監(jiān)事
C．董事長(zhǎng)
D．一名董事
12．證券自營(yíng)業(yè)務(wù)的含義是（）。
A．經(jīng)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)
B．以營(yíng)利為目的
C．凈資本不得低于5000萬(wàn)元人民幣
D．能夠任意買(mǎi)賣(mài)有價(jià)證券
13．下列各項(xiàng)中，（ ?。┦亲C券交易所特別會(huì)員的義務(wù)。
A．及時(shí)協(xié)調(diào)、聯(lián)絡(luò)所屬境外證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)與證券交易所有關(guān)的業(yè)務(wù)與事務(wù)
B．按證券交易所規(guī)定繳納特別會(huì)員費(fèi)及相關(guān)費(fèi)用
C．派人出席證券交易所會(huì)員大會(huì)
D．接受證券交易所年度檢查和臨時(shí)檢查
14．證券交易所認(rèn)為必要時(shí)，可以（ ）。
A．調(diào)整融券保證金比例
B．維持擔(dān)保比例
C．調(diào)整融資保證金比例
D．調(diào)整標(biāo)的證券的選擇標(biāo)準(zhǔn)
15．上市債券有三種交易形式，即（ ?。?。
A．回購(gòu)交易
B．平價(jià)交易
C．現(xiàn)貨交易
D．期貨交易
16．短期證券經(jīng)紀(jì)人可以從轉(zhuǎn)期經(jīng)營(yíng)中獲取收益，所謂“轉(zhuǎn)期”是指（ ）。
A．用較早到期的債券換成到期日較晚的債券
B．用銷(xiāo)售一種新債券來(lái)贖回舊債券
C．以高于買(mǎi)入的價(jià)格銷(xiāo)售短期債券
D．以低于買(mǎi)入的價(jià)格銷(xiāo)售短期債券
17．證券自營(yíng)業(yè)務(wù)的特點(diǎn)有（ ）。
A．自主性
B．風(fēng)險(xiǎn)性
C．任意性
D．收益性
18．下列哪些行為屬于交易差錯(cuò)風(fēng)險(xiǎn)（ ）
A．受托時(shí)因約定不明、證券公司審核憑證不慎而造成的風(fēng)險(xiǎn)
B．證券公司工作人員申報(bào)差錯(cuò)引起的風(fēng)險(xiǎn)
C．無(wú)權(quán)或越權(quán)代理而造成的風(fēng)險(xiǎn)
D．交割失誤引起的風(fēng)險(xiǎn)
19．建立健全預(yù)警補(bǔ)倉(cāng)和強(qiáng)制平倉(cāng)制度的要求是（ ）。
A．證券公司應(yīng)當(dāng)指定專人實(shí)時(shí)監(jiān)控客戶擔(dān)保物價(jià)值與客戶債務(wù)價(jià)值及其比例的變動(dòng)情況
B．當(dāng)客戶擔(dān)保物價(jià)值與客戶債務(wù)價(jià)值的比例低于合同約定的最低維持擔(dān)保比例時(shí)，應(yīng)當(dāng)按照約定方式及時(shí)通知客戶補(bǔ)足擔(dān)保物
C．當(dāng)客戶不能按約定補(bǔ)足擔(dān)保物，維持擔(dān)保比例觸及平倉(cāng)維持擔(dān)保比例時(shí)，及時(shí)向客戶發(fā)送平倉(cāng)通知，并啟動(dòng)強(qiáng)制平倉(cāng)
D．證券公司應(yīng)采取必要的措施對(duì)通知方式、通知內(nèi)容等予以留痕
20．證券回購(gòu)交易的實(shí)質(zhì)是（ ?。?BR> A．資金的貸出方暫時(shí)放棄相應(yīng)資金的使用權(quán)，從而獲得融資方的證券抵押權(quán)，并于回購(gòu)期滿時(shí)歸還對(duì)方抵押的證券，收回融出資金并獲得一定利息
B．證券市場(chǎng)的一種重要的融資方式
C．證券的持有方以持有的證券作抵押，獲得一定期限內(nèi)的資金使用權(quán)，期滿后則需歸還借貸的資金，并按約定支付一定的利息
D．一種以有價(jià)證券為抵押品拆借資金的信用行為
21．證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中證券經(jīng)紀(jì)商必須遵守的規(guī)則包括（ ?。?。
A．不得為多獲取傭金而誘導(dǎo)客戶進(jìn)行不必要的證券買(mǎi)賣(mài)
B．不得侵占、損害客戶的合法權(quán)益
C．不得散布謠言或其他非公開(kāi)披露的信息
D．不得借職務(wù)之便利用或泄露內(nèi)幕信息
22．下列關(guān)于權(quán)證清算交收的說(shuō)法中，正確的有（ ）。
A．權(quán)證交易和行權(quán)的證券、資金最終交收時(shí)點(diǎn)均為T(mén)日16：00
B．對(duì)于權(quán)證交易和權(quán)證行權(quán)，中國(guó)結(jié)算公司深圳分公司均按貨銀對(duì)付原則辦理相關(guān)結(jié)算
C．對(duì)于權(quán)證交易，中國(guó)結(jié)算公司深圳分公司作為共同對(duì)手方，實(shí)行T+1日擔(dān)保交收（T日為交易日）
D．結(jié)算參與人和發(fā)行人應(yīng)保證在最終交收時(shí)點(diǎn)有足額資金和足量證券用于T日權(quán)證交易和行權(quán)的交收
23．轉(zhuǎn)讓撮合時(shí)，以集合競(jìng)價(jià)確定轉(zhuǎn)讓價(jià)格，如果有兩個(gè)以上價(jià)位在有效競(jìng)價(jià)范圍內(nèi)能實(shí)現(xiàn)最大成交量，則可以選取的價(jià)位有（ ）。
A．高于該價(jià)位的買(mǎi)人申報(bào)全部成交
B．低于該價(jià)位的賣(mài)出申報(bào)半數(shù)成交
C．與該價(jià)位相同的買(mǎi)方申報(bào)全部成交
D．與該價(jià)位相同的賣(mài)方申報(bào)全部成交
24．進(jìn)行買(mǎi)斷式回購(gòu)，交易雙方可以按照交易對(duì)手的信用狀況協(xié)商設(shè)定（ ?。?BR> A．質(zhì)押金
B．保證金
C．保證券
D．質(zhì)押券
25．全國(guó)銀行間債券市場(chǎng)回購(gòu)的債券是指經(jīng)中國(guó)人民銀行批準(zhǔn)可用于在全國(guó)銀行間債券市場(chǎng)進(jìn)行交易的（ ?。?BR> A．政府債券
B．中央銀行債券
C．企業(yè)債券
D．金融債券
26．目前，上海證券交易所用于國(guó)債買(mǎi)斷式回購(gòu)交易的券種有（ ）。
A．O4國(guó)債（10）
B．05國(guó)債（4）
C．05國(guó)債（1）
D．05國(guó)債（3）
27．對(duì)送股的股權(quán)登記，增加某股東股數(shù)的計(jì)算依據(jù)包括（ ?。?BR> A．上市公司股東人數(shù)
B．股利分配方案中送股比例
C．股東的持股數(shù)
D．股東認(rèn)購(gòu)新股繳款額
28．下列關(guān)于深圳證券交易所證券轉(zhuǎn)托管的說(shuō)法，正確的有（ ）。
A．轉(zhuǎn)托管可以是一只證券或多只證券，也可是一只證券的部分或全部
B．一般情況下，當(dāng)日買(mǎi)入的證券在同一證券公司的不同席位之間可以轉(zhuǎn)托管，但在不同證券公司的席位之間不能轉(zhuǎn)托管
C．轉(zhuǎn)托管一經(jīng)申報(bào)不能撤單
D．轉(zhuǎn)出證券營(yíng)業(yè)部收到轉(zhuǎn)托管未確認(rèn)數(shù)據(jù)，可向中國(guó)結(jié)算公司深圳分公司查詢轉(zhuǎn)托管不成功的原因
29．在（ ）情況下，會(huì)員需要在中國(guó)證券登記結(jié)算公司上海分公司辦理席位清算路徑變更手續(xù)。
A．出租交易席位后
B．席位加入清算前
C．席位的清算路徑發(fā)生變化
D．退回交易席位
30．信用風(fēng)險(xiǎn)可以進(jìn)一步細(xì)分為（ ?。?BR> A．本金風(fēng)險(xiǎn)
B．流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)
C．操作風(fēng)險(xiǎn)
D．價(jià)差風(fēng)險(xiǎn)
31．按照《證券法》規(guī)定，設(shè)立證券公司，其主要股東應(yīng)當(dāng)具備的條件有（ ）。
A．具有持續(xù)盈利能力
B．信譽(yù)良好
C．最近3年無(wú)重大違法違規(guī)記錄
D．注冊(cè)資本不低于人民幣2億元
32．我國(guó)上海和深圳證券交易所的會(huì)員應(yīng)共同承擔(dān)的義務(wù)有（ ?。?。
A．按規(guī)定提供有關(guān)信息資料，以及相關(guān)的業(yè)務(wù)報(bào)表和賬冊(cè)
B．執(zhí)行證券交易所決議
C．派遣合格代表入場(chǎng)從事證券交易活動(dòng)
D．接受證券交易所的監(jiān)督
33．投資者具有（ ?。┣樾螘r(shí)，交易參與人不得為其申報(bào)撤銷(xiāo)指定交易。
A．撤銷(xiāo)當(dāng)日有交易行為的
B．撤銷(xiāo)當(dāng)日有申報(bào)的
C．新股申購(gòu)未到期的
D．相關(guān)機(jī)構(gòu)未允許撤銷(xiāo)的
34．關(guān)于限價(jià)委托方式特點(diǎn)的說(shuō)法，正確的是（ ?。?。
A．證券可以客戶預(yù)期的價(jià)格或更有利的價(jià)格成交
B．有利于客戶實(shí)現(xiàn)預(yù)期投資計(jì)劃，謀求最大利益
C．成交速度慢，有時(shí)甚至無(wú)法成交
D．在證券價(jià)格變動(dòng)較大時(shí)，客戶采用限價(jià)委托容易錯(cuò)失良機(jī)，遭受損失
35．下列屬于證券交易所的競(jìng)價(jià)原則的是（ ）。
A．在相同的價(jià)格下，時(shí)間優(yōu)先
B．在相同的時(shí)間下，買(mǎi)入價(jià)格高的優(yōu)先
C．在相同的時(shí)間下，賣(mài)出價(jià)格高的優(yōu)先
D．在相同的價(jià)格下，不分時(shí)間先后，按比例成交
36．合格境外機(jī)構(gòu)投資者在經(jīng)批準(zhǔn)的投資額度內(nèi)，可以投資于中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)的人民幣金融工具包括（ ）。
A．在證券交易所掛牌交易的股票
B．在證券交易所掛牌交易的債券
C．證券投資基金D．在證券交易所掛牌交易的權(quán)證
37．客戶交易結(jié)算資金第三方存管的作用主要有（ ）。
A．保證客戶資金安全
B．維護(hù)投資者利益
C．控制證券行業(yè)風(fēng)險(xiǎn)
D．維護(hù)市場(chǎng)穩(wěn)定
38．客戶分析中，不屬于客戶基本情況分析內(nèi)容的是（ ?。?BR> A．客戶的年齡
B．客戶的職業(yè)
C．家庭固定資產(chǎn)狀況
D．家庭年收入
39．已開(kāi)立資金賬戶但沒(méi)有足夠資金的投資者，必須在（ ）。根據(jù)自己的申購(gòu)量存人足額的申購(gòu)資金。
A．申購(gòu)日之前
B．申購(gòu)口當(dāng)日
C．提出申購(gòu)申請(qǐng)后
D．開(kāi)立資金賬戶的同時(shí)
40．上海證券交易所B股現(xiàn)金紅利的派發(fā)日程安排中，正確的有（ ）。
A．中國(guó)結(jié)算公司上海分公司核準(zhǔn)答復(fù)日（T-3日前）
B．公告刊登日（T日）
C．權(quán)益登記日（T+3日）
D．現(xiàn)金紅利發(fā)放日（T+8日）?
參考答案及解析
多選選擇題
1．【答案詳解】ABCD。《深圳證券交易所綜合協(xié)議交易平臺(tái)業(yè)務(wù)實(shí)施細(xì)則》第十條規(guī)定，協(xié)議平臺(tái)接受交易用戶下列類型的申報(bào)：①意向申報(bào)；②定價(jià)申報(bào)；③雙邊報(bào)價(jià)；④成交申報(bào)；⑤其他申報(bào)。
2．【答案詳解】ACD。B項(xiàng)應(yīng)為：執(zhí)行證券公司的投資或者清算指令，并負(fù)責(zé)辦理集合資產(chǎn)管理計(jì)劃資產(chǎn)運(yùn)營(yíng)中的資金往來(lái)。
3．【答案詳解】AB。A、B兩項(xiàng)屬于自營(yíng)業(yè)務(wù)中的合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)；C項(xiàng)屬于資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)中的管理風(fēng)險(xiǎn)；D項(xiàng)屬于經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)。
4．【答案詳解】AC。分紅派息主要是上市公司向其股東派發(fā)紅利和股利的過(guò)程，也是股東實(shí)現(xiàn)自己權(quán)益的過(guò)程。分紅派息的形式主要有現(xiàn)金股利和股票股利兩種。
5．【答案詳解】AC。我國(guó)證券公司的營(yíng)銷(xiāo)渠道主要分為直接營(yíng)銷(xiāo)渠道（證券公司營(yíng)業(yè)部、網(wǎng)絡(luò)證券營(yíng)銷(xiāo)、證券公司內(nèi)部營(yíng)銷(xiāo)人員）和間接營(yíng)銷(xiāo)渠道（經(jīng)紀(jì)人、獨(dú)立財(cái)務(wù)顧問(wèn)）。
6．【答案詳解】AC。集合資產(chǎn)管理合同應(yīng)包括：前言、集合資產(chǎn)管理合同當(dāng)事人、集合計(jì)劃的基本情況、委托人情況、管理人以自有資金參與集合計(jì)劃時(shí)的特別約定、集合計(jì)劃賬戶管理、集合計(jì)劃資產(chǎn)托管、集合計(jì)劃費(fèi)用、投資收益與分配、集合計(jì)劃信息披露、當(dāng)事人的權(quán)利與義務(wù)、委托人退出情況、集合計(jì)劃的終止、不可抗力與免責(zé)、違約責(zé)任與爭(zhēng)議處理、合同的成立與生
效的條件。
7．【答案詳解】AC。證券交收包含兩個(gè)層面：一是中國(guó)結(jié)算公司滬、深分公司與結(jié)算參與人的證券交收。二是結(jié)算參與人與客戶之間的證券交收。
8．【答案詳解】ABCD。證券公司開(kāi)展定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)合理謹(jǐn)慎地對(duì)客戶進(jìn)行盡職調(diào)查，了解客戶身份、資產(chǎn)與收入狀況、投資經(jīng)驗(yàn)、風(fēng)險(xiǎn)認(rèn)知與承受能力和投資偏好等，并獲取相關(guān)資料?？蛻魹榉ㄈ嘶蛘咭婪ǔ闪⒌钠渌M織的，應(yīng)當(dāng)進(jìn)行實(shí)地調(diào)查。
9．【答案詳解】BC。上海證券交易所的市價(jià)申報(bào)：一是最優(yōu)五檔即時(shí)成交剩余撤銷(xiāo)申報(bào)即在對(duì)手方實(shí)時(shí)最優(yōu)五個(gè)價(jià)位內(nèi)以對(duì)手方人權(quán)為成交價(jià)逐次成交，剩余未成交部分自動(dòng)撤銷(xiāo)。二是最優(yōu)五檔限時(shí)成交剩余轉(zhuǎn)限價(jià)申報(bào)即在對(duì)手方實(shí)時(shí)5個(gè)最優(yōu)價(jià)位內(nèi)：①以對(duì)手方價(jià)格為成交價(jià)逐次成交，剩余未成交部分按本方申報(bào)最新成交價(jià)轉(zhuǎn)為限價(jià)申報(bào)；②如該申報(bào)無(wú)成交的，按本方最優(yōu)報(bào)價(jià)轉(zhuǎn)為限價(jià)申報(bào)；③如無(wú)本方申報(bào)的，該申報(bào)撤銷(xiāo)。
10．【答案詳解】ABC。納入結(jié)算參與人最低備付金額計(jì)算的交易品種有：在證券交易所上市的A股、基金、ETF、LOF、權(quán)證、債券，以及未來(lái)新增的、采用凈額結(jié)算的證券品種的二級(jí)市場(chǎng)買(mǎi)入金額，債券回購(gòu)初始融出資金金額和到期購(gòu)回金額，但不包括買(mǎi)斷式回購(gòu)到期購(gòu)回金額。
11．【答案詳解】AD。公司董事會(huì)秘書(shū)空缺期間，董事會(huì)應(yīng)當(dāng)指定一名董事或高級(jí)管理人員代行董事會(huì)秘書(shū)的職責(zé)，同時(shí)盡快確定董事會(huì)秘書(shū)人選。在公司指定代行董事會(huì)秘書(shū)職責(zé)的人員之前，由董事長(zhǎng)代行董事會(huì)秘書(shū)職責(zé)。
12．【答案詳解】ABC。證券自營(yíng)業(yè)務(wù)的含義為：①只有經(jīng)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)經(jīng)營(yíng)證券自營(yíng)業(yè)務(wù)的證券公司才能從事證券自營(yíng)業(yè)務(wù)。從事證券自營(yíng)業(yè)務(wù)的證券公司其注冊(cè)資本最低限額應(yīng)達(dá)到1億元人民幣，凈資本不低于5000萬(wàn)元人民幣。②自營(yíng)業(yè)務(wù)是證券公司以營(yíng)利為目的、為自己買(mǎi)賣(mài)證券、通過(guò)買(mǎi)賣(mài)價(jià)差獲利的一種經(jīng)營(yíng)行為。③在從事自營(yíng)業(yè)務(wù)時(shí)，證券公司必須使用自有或依法籌集可用于自營(yíng)的資金。④自營(yíng)買(mǎi)賣(mài)必須在以自己名義開(kāi)設(shè)的證券賬戶中進(jìn)行；并且只能買(mǎi)賣(mài)依法公開(kāi)發(fā)行的或中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)可的其他有價(jià)證券。
13．【答案詳解】ABD。證券交易所特別會(huì)員應(yīng)承擔(dān)的義務(wù)有：①遵守國(guó)家相關(guān)法律法規(guī)、規(guī)章和證券交易所章程、規(guī)則及其他規(guī)定。②執(zhí)行證券交易所決議，接受證券交易所年度檢查和臨時(shí)檢查，提交年度工作報(bào)告和其他重大事項(xiàng)變更報(bào)告。③及時(shí)協(xié)調(diào)、聯(lián)絡(luò)所屬境外證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)與證券交易所有關(guān)的業(yè)務(wù)與事務(wù)。④按證券交易所規(guī)定繳納特別會(huì)員費(fèi)及相關(guān)費(fèi)用。
14．【答案詳解】ABC。證券交易所認(rèn)為必要時(shí)，可以調(diào)整融資融券保證金比例及維持擔(dān)保比例，并向市場(chǎng)公布。
15．【答案詳解】ACD。上市債券的交易方式大致有債券現(xiàn)貨交易、債券回購(gòu)交易、債券期貨交易。目前在深、滬證券交易所交易的債券有現(xiàn)貨交易和回購(gòu)交易。
16．【答案詳解】AB。轉(zhuǎn)期是指將較早到期的債券換成到期日較晚的債券。實(shí)際上是將債務(wù)的期限延長(zhǎng)，常用的方法是直接以新債券兌換舊債券及用發(fā)行新債券得到的資金來(lái)贖回舊債券。
17．【答案詳解】AB。證券自營(yíng)業(yè)務(wù)的特點(diǎn)是決策的自主性、交易的風(fēng)險(xiǎn)性和收益的不確定性。
18．【答案詳解】ABCD。交易差錯(cuò)風(fēng)險(xiǎn)主要有下列情形：①受托時(shí)因約定不明、證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)審核憑證不慎而造成的風(fēng)險(xiǎn)；②證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)工作人員申報(bào)差錯(cuò)引起的風(fēng)險(xiǎn)；③無(wú)權(quán)或越權(quán)代理而造成的風(fēng)險(xiǎn)；④交割失誤引起的風(fēng)險(xiǎn)。
19．【答案詳解】ABC。D項(xiàng)應(yīng)為：證券公司應(yīng)采取必要的措施對(duì)通知時(shí)間、通知內(nèi)容等予以留痕。
20．【答案詳解】BD。證券回購(gòu)交易，是指證券買(mǎi)賣(mài)雙方在成交同時(shí)就約定于未來(lái)某一時(shí)間以某一價(jià)格雙方再行反向交易的行為。其實(shí)質(zhì)是一種以有價(jià)證券為抵押品拆借資金的信用行為，是證券市場(chǎng)的一種重要的融資方式。
21．【答案詳解】ABCD。除A、B、C、D四項(xiàng)外，根據(jù)我國(guó)《證券法》》等相關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定，證券經(jīng)紀(jì)商在從事證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)時(shí)還必須遵守以下規(guī)則：①不得挪用客戶的交易結(jié)算資金和證券，亦不得將客戶的資金和證券借與他人，或者作為擔(dān)保物或質(zhì)押物；②不得為他人操縱市場(chǎng)、內(nèi)幕交易、欺詐客戶提供方便；③不得違背客戶的指令買(mǎi)賣(mài)證券，或接受代為客戶決定證券買(mǎi)賣(mài)方向、品種、數(shù)量、時(shí)間的全權(quán)委托；④不得以任何方式向客戶保證交易收益或者承諾賠償客戶的投資損失；⑤不得在批準(zhǔn)的營(yíng)業(yè)場(chǎng)所之外接受客戶委托和進(jìn)行清算、交收；⑥不得以任何方式提高或降低．或者變相提高或降低證券交易管理部門(mén)和證券交易所規(guī)定的證券交易收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)，收取不合理的傭金和其他費(fèi)用等。
22．【答案詳解】BCD。A選項(xiàng)應(yīng)改為：權(quán)證交易和行權(quán)的證券、資金最終交收時(shí)點(diǎn)均為T(mén)+1日16：00。
23．【答案詳解】ACD。轉(zhuǎn)讓撮合時(shí)，以集合競(jìng)價(jià)確定轉(zhuǎn)讓價(jià)格，其確定原則依次是：①在有效競(jìng)價(jià)范圍內(nèi)能實(shí)現(xiàn)最大成交量的價(jià)位。②如果有兩個(gè)以上價(jià)位在有效競(jìng)價(jià)范圍內(nèi)能實(shí)現(xiàn)最大成交量的價(jià)位，則選取符合下列條件之一的價(jià)位：高于該價(jià)位的買(mǎi)入申報(bào)與低于該價(jià)位的賣(mài)出申報(bào)全部威交；與該價(jià)位相同的買(mǎi)方或賣(mài)方的申報(bào)全部成交。
24．【答案詳解】BC。進(jìn)行買(mǎi)斷式回購(gòu)，交易雙方可以按照交易對(duì)手的信用狀況協(xié)商設(shè)定保證金或保證券。設(shè)定保證券時(shí)，回購(gòu)期間保證券應(yīng)在交易雙方中的提供方托管賬戶凍結(jié)。
25．【答案詳解】ABD。據(jù)《全國(guó)銀行間債券市場(chǎng)債券交易管理辦法》的規(guī)定，全國(guó)銀行間債券市場(chǎng)回購(gòu)的債券是指經(jīng)中國(guó)人民銀行批準(zhǔn)、可用于在全國(guó)銀行間債券市場(chǎng)進(jìn)行交易的政府債券、中央銀行債券和金融債券等記賬式債券。
26．【答案詳解】ABC。目前，用于國(guó)債買(mǎi)斷式回購(gòu)交易的券種有“04國(guó)債（10）”、“05國(guó)債（1）”“05國(guó)債（4）”“05國(guó)債（5）”“06國(guó)債（4）”等10只國(guó)債，回購(gòu)期限設(shè)定為7天、28天和91天。
27．【答案詳解】BC。對(duì)送股（公積金轉(zhuǎn)增股本）的股份登記。是根據(jù)上市公司提供的股東大會(huì)決議中紅利分配方案確定的送股比例或公積金轉(zhuǎn)增股本比例，按照股東數(shù)據(jù)庫(kù)中股東的持股數(shù)，主動(dòng)為其增加股數(shù)，從而自動(dòng)完成送股的股份登記手續(xù)。
28．【答案詳解】ABD。C選項(xiàng)轉(zhuǎn)托管可以撤單。
29．【答案詳解】BC。在席位加入清算前或席位的清算路徑發(fā)生變化的情況下，會(huì)員需要在中國(guó)證券登記結(jié)算公司上海分公司辦理席位清算路徑變更手續(xù)。
30．【答案詳解】AD。信用風(fēng)險(xiǎn)可以進(jìn)一步細(xì)分為“本金風(fēng)險(xiǎn)”和“價(jià)差風(fēng)險(xiǎn)”：前者指證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)付出證券但收不到對(duì)應(yīng)款項(xiàng)，或者付出款項(xiàng)但收不到對(duì)應(yīng)證券的風(fēng)險(xiǎn)；后者指證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)采取處置措施時(shí)價(jià)格發(fā)生不利變化的風(fēng)險(xiǎn)。
31．【答案詳解】ABC。按照《證券法》規(guī)定，設(shè)立證券公司，其主要股東應(yīng)該具有持續(xù)盈利能力，信譽(yù)良好，最近3年無(wú)重大違法違規(guī)記錄，凈資產(chǎn)不低于人民幣2億元。注意區(qū)分凈資產(chǎn)和注冊(cè)資本兩個(gè)概念，當(dāng)企業(yè)出現(xiàn)虧損時(shí)，就可能出現(xiàn)凈資產(chǎn)小于注冊(cè)資本的情況。
32．【答案詳解】ABD。關(guān)于派遣合格代表入場(chǎng)從事證券交易活動(dòng)，深圳證券交易所無(wú)此項(xiàng)規(guī)定。
33．【答案詳解】ABCD。除A、B、C、D四項(xiàng)外，不得撤銷(xiāo)的情形還包括因回購(gòu)或其他事項(xiàng)未了結(jié)的。
34．【答案詳解】ABCD。A、B兩項(xiàng)描述的為限價(jià)委托的優(yōu)點(diǎn)；C、D兩項(xiàng)描述的為限價(jià)委托的缺點(diǎn)。
35．【答案詳解】AB。C項(xiàng)應(yīng)為：在相同的時(shí)間下，賣(mài)出價(jià)格低的優(yōu)先；D項(xiàng)應(yīng)為在相同的價(jià)格下，時(shí)間優(yōu)先。
36．【答案詳解】ABCD。合格境外機(jī)構(gòu)投資者在經(jīng)批準(zhǔn)的投資額度內(nèi)，可以投資于中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)的人民幣金融工具包括：①在證券交易所掛牌交易的股票；②在證券交易所掛牌交易的債券；③證券投資基金；④在證券交易所掛牌交易的權(quán)證；⑤中國(guó)證監(jiān)會(huì)允許的其他金融工具。
37．【答案詳解】ABCD?？蛻艚灰捉Y(jié)算資金第三方存管是從制度上保證客戶資金安全、維護(hù)投資者利益、控制證券行業(yè)風(fēng)險(xiǎn)、維護(hù)市場(chǎng)穩(wěn)定的一種全新的客戶交易結(jié)算資金管理制度。
38．【答案詳解】CD?？蛻舴治鲋饕ǎ孩倏蛻艋厩闆r分析，如客戶的年齡、身份、職業(yè)等基本情況；②資產(chǎn)狀況分析，包括家庭固定資產(chǎn)狀況、家庭存款狀況、家庭年收入、其他支出和投資情況；③投資風(fēng)險(xiǎn)收益特征分析等。
39．【答案詳解】AB。已開(kāi)立資金賬戶但沒(méi)有足夠資金的投資者，必須在申購(gòu)日之前（含該日），根據(jù)自己的申購(gòu)量存入足額的申購(gòu)資金；尚未開(kāi)立資金賬戶的投資者，必須在申購(gòu)日之前（含該日）在與證券交易所聯(lián)網(wǎng)的證券營(yíng)業(yè)部開(kāi)立資金賬戶，并根據(jù)申購(gòu)量存入足額的申購(gòu)資金。
40．【答案詳解】AB。C選項(xiàng)權(quán)益登記日為T(mén)+6日；D選項(xiàng)現(xiàn)金紅利發(fā)放日為T(mén)+11日。
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