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一、單選題
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1．公開披露的基金信息不包括（ ?。?BR> A．基金招募說明書、基金合同、基金托管協(xié)議
B．基金份額申購、贖回價格
C．涉及基金管理人、基金財產(chǎn)、基金托管業(yè)務(wù)的訴訟
D．基金管理人的資產(chǎn)
1．【答案詳解】D。（1）基金招募說明書、基金合同、基金托管協(xié)議；（2）基金募集情況；（3）基金份額上市交易公告書；（4）基金資產(chǎn)凈值、基金份額凈值；（5）基金份額申購、贖回價格；（6）基金財產(chǎn)的資產(chǎn)組合季度報告、財務(wù)會計報告及中期和年度基金報告；（7）臨時報告；（8）基金份額持有人大會決議；（9）基金管理人、基金托管人的專門基金托管部門的重大人事變動；（10）涉及基金管理人、基金財產(chǎn)、基金托管業(yè)務(wù)的訴訟；（11）依照法律、行政法規(guī)有關(guān)規(guī)定，由國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定應(yīng)予披露的其他信息。
2．公司型基金通過（ ?。┻x舉董事。
A．董事長
B．公司員工
C．股東大會
D．證監(jiān)會
2．【答案詳解】C。公司型基金本身就是一個公司，它是依照公司法的規(guī)定組建的，以營利為目的，主要投資于有價證券的投資機(jī)構(gòu)。公司型基金通過發(fā)行股份來籌集資金，投資者購買公司股份而成為公司股東，再由股東大會選舉出董事、監(jiān)事，然后由董事會委托專門的投資管理機(jī)構(gòu)進(jìn)行公司資金的投資運(yùn)作。
3．外國債券的發(fā)行一般由（ ）的金融機(jī)構(gòu)、證券公司承銷。
A．投資者所在國
B．發(fā)行者所在國
C．發(fā)行地所在國
D．第三國
3．【答案詳解】A。外國債券是指某一國家借款人在本國以外的某一國家發(fā)行以該國貨幣為面值的債券。它的特點(diǎn)是績?nèi)l(fā)行人屬于一個國家，債券的面值貨幣和發(fā)行市場屬于另一個國家。因此，外國債券的發(fā)行一般由投資者所在國的金融機(jī)構(gòu)、證券公司承銷。
4．當(dāng)股份公司因解散或破產(chǎn)進(jìn)行清算時，優(yōu)先股股東可優(yōu)先于普通股股東分配公司剩余資產(chǎn)，但一般是按優(yōu)先股票的（ ?。┣鍍敗?BR> A．份額
B．固定股息率
C．市值
D．面值
4．【答案詳解】D。當(dāng)股份公司因解散或破產(chǎn)時，在對公司剩余資產(chǎn)的分配上，優(yōu)先股票股東排在債權(quán)人之后、普通股票股東之前。也就是說，優(yōu)先股票股東可優(yōu)先于普通股票股東分配公司剩余資產(chǎn)，但一般是按優(yōu)先股票的面值清償
5．外國證券機(jī)構(gòu)直接從事B股交易的申請可由（ ?。┦芾怼?BR> A．證券交易所
B．國務(wù)院
C．國家外匯管理局
D．中國證監(jiān)會
5．【答案詳解】A。外國證券機(jī)構(gòu)直接從事B股交易及外國證券機(jī)構(gòu)駐華代表處成為證券交易所的特別會員的申請可由證券交易所受理；新建合營從事證券投資基金、證券承銷業(yè)務(wù)公司的設(shè)立由中國證監(jiān)會受理有關(guān)申請。
6．如果市場是有效的，則債券的平均收益率和股票的平均收益率（ ?。?BR> A．大體保持相對穩(wěn)定
B．保持相對的關(guān)系
C．兩者沒有任何關(guān)系
D．大體保持相等的關(guān)系
6．【答案詳解】A。從單個債券和股票來看，他們的收益率經(jīng)常會發(fā)生差異，而且有時差距還很大。但總體而言，如果市場是有效的，則債券的平均收益率和股票的平均收益率會大體保持相對穩(wěn)定的關(guān)系，其差異反映了二者風(fēng)險程度的差并。
7．金融期貨交易實行保證金制度和每日結(jié)算制度，交易者均以（ ?。榻灰讓κ?。
A．買方
B．賣方
C．期貨經(jīng)紀(jì)公司
D．交易所（或期貨清算公司）。
7．【答案詳解】D。金融期貨交易實行保證金制度和每日結(jié)算制度，交易者均以交易所（或期貨清算公司）為交易對手，基本不用擔(dān)心交易違約。而遠(yuǎn)期交易通常不存在上述安排，存在一定的交易對手違約風(fēng)險。
8．根據(jù)契約，對在代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)中掛牌公司的信息披露行為進(jìn)行監(jiān)管、指導(dǎo)和督促是（ ?。┑臋?quán)力。
A．證券公司
B．證券業(yè)協(xié)會
C．證監(jiān)會
D．證券交易所
8．【答案詳解】A。代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)由中國證券業(yè)協(xié)會負(fù)責(zé)自律性管理，以契約明確參與各方的權(quán)利、義務(wù)和責(zé)任。證券公司以其自有或租用的業(yè)務(wù)設(shè)施，為非上市股份有限公司提供股份轉(zhuǎn)讓服務(wù)。證券公司根據(jù)契約，對在代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)中掛牌公司的信息披露行為進(jìn)行監(jiān)管、指導(dǎo)和督促。
9．在計算股份指數(shù)時，先計算各樣本股的個別指數(shù)，再加總求算術(shù)平均數(shù)，這是股票價格指數(shù)計算方法中的（ ?。?。
A．計算期加權(quán)法
B．基期加權(quán)法
C．綜合法
D．相對法
9．【答案詳解】D。相對法是先計算各樣本股的個別指數(shù)，再加總求算術(shù)平均數(shù)；綜合法是將樣本股票基期價格和計算期價格分別加總，然后再求出股價指數(shù)；加權(quán)股價指數(shù)是以樣本股票發(fā)行量或成交量為權(quán)數(shù)加以計算。
10．從財務(wù)風(fēng)險的角度分析，當(dāng)融資產(chǎn)生的利潤大于債息率時，給股東帶來的效應(yīng)是（ ）。
A．資本收益
B．收益減少
C．資本損失
D．收益增長
10．【答案詳解】D。財務(wù)風(fēng)險是指公司財務(wù)結(jié)構(gòu)不合理、融資不當(dāng)而導(dǎo)致投資者預(yù)期收益下降的風(fēng)險。當(dāng)融資產(chǎn)生的利潤大于債息率時，給股東帶來的是收益增長的效應(yīng)；反之，就是收益減少的財務(wù)風(fēng)險。
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