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一、單選題
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1．公開披露的基金信息不包括（ ?。?。
A．基金招募說明書、基金合同、基金托管協議
B．基金份額申購、贖回價格
C．涉及基金管理人、基金財產、基金托管業(yè)務的訴訟
D．基金管理人的資產
1．【答案詳解】D。（1）基金招募說明書、基金合同、基金托管協議；（2）基金募集情況；（3）基金份額上市交易公告書；（4）基金資產凈值、基金份額凈值；（5）基金份額申購、贖回價格；（6）基金財產的資產組合季度報告、財務會計報告及中期和年度基金報告；（7）臨時報告；（8）基金份額持有人大會決議；（9）基金管理人、基金托管人的專門基金托管部門的重大人事變動；（10）涉及基金管理人、基金財產、基金托管業(yè)務的訴訟；（11）依照法律、行政法規(guī)有關規(guī)定，由國務院證券監(jiān)督管理機構規(guī)定應予披露的其他信息。
2．公司型基金通過（ ?。┻x舉董事。
A．董事長
B．公司員工
C．股東大會
D．證監(jiān)會
2．【答案詳解】C。公司型基金本身就是一個公司，它是依照公司法的規(guī)定組建的，以營利為目的，主要投資于有價證券的投資機構。公司型基金通過發(fā)行股份來籌集資金，投資者購買公司股份而成為公司股東，再由股東大會選舉出董事、監(jiān)事，然后由董事會委托專門的投資管理機構進行公司資金的投資運作。
3．外國債券的發(fā)行一般由（ ）的金融機構、證券公司承銷。
A．投資者所在國
B．發(fā)行者所在國
C．發(fā)行地所在國
D．第三國
3．【答案詳解】A。外國債券是指某一國家借款人在本國以外的某一國家發(fā)行以該國貨幣為面值的債券。它的特點是績券發(fā)行人屬于一個國家，債券的面值貨幣和發(fā)行市場屬于另一個國家。因此，外國債券的發(fā)行一般由投資者所在國的金融機構、證券公司承銷。
4．當股份公司因解散或破產進行清算時，優(yōu)先股股東可優(yōu)先于普通股股東分配公司剩余資產，但一般是按優(yōu)先股票的（ ?。┣鍍?。
A．份額
B．固定股息率
C．市值
D．面值
4．【答案詳解】D。當股份公司因解散或破產時，在對公司剩余資產的分配上，優(yōu)先股票股東排在債權人之后、普通股票股東之前。也就是說，優(yōu)先股票股東可優(yōu)先于普通股票股東分配公司剩余資產，但一般是按優(yōu)先股票的面值清償
5．外國證券機構直接從事B股交易的申請可由（ ）受理。
A．證券交易所
B．國務院
C．國家外匯管理局
D．中國證監(jiān)會
5．【答案詳解】A。外國證券機構直接從事B股交易及外國證券機構駐華代表處成為證券交易所的特別會員的申請可由證券交易所受理；新建合營從事證券投資基金、證券承銷業(yè)務公司的設立由中國證監(jiān)會受理有關申請。
6．如果市場是有效的，則債券的平均收益率和股票的平均收益率（ ?。?BR> A．大體保持相對穩(wěn)定
B．保持相對的關系
C．兩者沒有任何關系
D．大體保持相等的關系
6．【答案詳解】A。從單個債券和股票來看，他們的收益率經常會發(fā)生差異，而且有時差距還很大。但總體而言，如果市場是有效的，則債券的平均收益率和股票的平均收益率會大體保持相對穩(wěn)定的關系，其差異反映了二者風險程度的差并。
7．金融期貨交易實行保證金制度和每日結算制度，交易者均以（ ?。榻灰讓κ?。
A．買方
B．賣方
C．期貨經紀公司
D．交易所（或期貨清算公司）。
7．【答案詳解】D。金融期貨交易實行保證金制度和每日結算制度，交易者均以交易所（或期貨清算公司）為交易對手，基本不用擔心交易違約。而遠期交易通常不存在上述安排，存在一定的交易對手違約風險。
8．根據契約，對在代辦股份轉讓系統中掛牌公司的信息披露行為進行監(jiān)管、指導和督促是（ ）的權力。
A．證券公司
B．證券業(yè)協會
C．證監(jiān)會
D．證券交易所
8．【答案詳解】A。代辦股份轉讓系統由中國證券業(yè)協會負責自律性管理，以契約明確參與各方的權利、義務和責任。證券公司以其自有或租用的業(yè)務設施，為非上市股份有限公司提供股份轉讓服務。證券公司根據契約，對在代辦股份轉讓系統中掛牌公司的信息披露行為進行監(jiān)管、指導和督促。
9．在計算股份指數時，先計算各樣本股的個別指數，再加總求算術平均數，這是股票價格指數計算方法中的（ ?。?BR> A．計算期加權法
B．基期加權法
C．綜合法
D．相對法
9．【答案詳解】D。相對法是先計算各樣本股的個別指數，再加總求算術平均數；綜合法是將樣本股票基期價格和計算期價格分別加總，然后再求出股價指數；加權股價指數是以樣本股票發(fā)行量或成交量為權數加以計算。
10．從財務風險的角度分析，當融資產生的利潤大于債息率時，給股東帶來的效應是（ ?。?。
A．資本收益
B．收益減少
C．資本損失
D．收益增長
10．【答案詳解】D。財務風險是指公司財務結構不合理、融資不當而導致投資者預期收益下降的風險。當融資產生的利潤大于債息率時，給股東帶來的是收益增長的效應；反之，就是收益減少的財務風險。
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