一、單選題
1．QFII制度是指允許合格的境外機(jī)構(gòu)投資者在一定的規(guī)定和限制下匯入一定額度的外匯資金，并轉(zhuǎn)換當(dāng)?shù)刎泿?，通過嚴(yán)格監(jiān)管的專門賬戶投資當(dāng)?shù)兀ǎ?，其資本利得、股息等經(jīng)批準(zhǔn)后可轉(zhuǎn)為外匯匯出的種制度。
A．證券市場(chǎng)
B．基金市場(chǎng)
C．信托市場(chǎng)
D．房地產(chǎn)市場(chǎng)
2．2002年10月，依據(jù)《外資參股證券公司設(shè)立規(guī)則》設(shè)立的第一家中外合資證券公司（）獲中國(guó)證監(jiān)批準(zhǔn)正式成立。
A．華歐國(guó)際證券有限公司
B．I_中國(guó)國(guó)際金融有限公司
C．海富通證券公司
D．湘財(cái)證券
3．2006年9月8日，經(jīng)國(guó)務(wù)院同意、中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)，由上海期貨交易所、鄭州商品交易所、大連商品交易所、上海證券交易所和深圳證券交易所共同發(fā)起設(shè)立（）。該交易所的成立，將有力推進(jìn)中國(guó)金融衍生產(chǎn)品的發(fā)展，對(duì)健全中國(guó)資本市場(chǎng)體系結(jié)構(gòu)具有劃時(shí)代的重大意義。
A．中國(guó)金屬期貨交易所
B．中國(guó)外匯期貨交易所
C．中國(guó)金融期貨交易所
D．中國(guó)期貨交易所
4．發(fā)行人通過中介機(jī)構(gòu)向不特定的社會(huì)公眾投資者公開發(fā)行的證券是（）。
A．商品證券B．公募證券
C．私募證券D．貨幣證券
5．證券持有者在不造成資金損失的前提下，可以用證券換取現(xiàn)金。這表明了證券具有（）。
A．期限性
B．安全性
C．流動(dòng)性
D．收益性
6．通過投資者向基金管理公司申購(gòu)和贖回實(shí)現(xiàn)流通轉(zhuǎn)讓的基金是（）。
A．開放式基金
B．封閉式基金
C．公司型基金
D．契約型基金
7．隨著（）的成立和第一期股本的認(rèn)定和籌集，中國(guó)第一家近代意義的股份制企業(yè)和中國(guó)人自己發(fā)行第一張股票誕生。
A．江南制造總局
B．安慶軍械所
C．福州船政局
D．上海輪船招商局
8．根據(jù)我國(guó)政府對(duì)wTo的承諾，外國(guó)證券機(jī)構(gòu)直接從事B股交易的申請(qǐng)可由（）受理。
A．中國(guó)證監(jiān)會(huì)
B．證券交易所
C．證券業(yè)協(xié)會(huì)
D．國(guó)家外匯管理局
9．在沒有優(yōu)先股的條件下，每股的賬面價(jià)值等于（）。
A．公司凈資產(chǎn)／發(fā)行在外的普通股數(shù)量
B．公司總資產(chǎn)，發(fā)行在外的普通股數(shù)量
C．公司凈資產(chǎn)，公司庫(kù)存股票數(shù)量
D．公司總資產(chǎn)／公司庫(kù)存股票數(shù)量
10．通常情況下，股票的賬面價(jià)值（）股票價(jià)格。
A．不等于B．等于C．大于D．小于
11．在公司證券中，通常將銀行及非銀行金融機(jī)構(gòu)發(fā)行的證券稱為（）。
A．股票
B．銀行本票
C．基金證券
D．金融證券
12．將有價(jià)證券分為上市證券與非上市證券的依據(jù)是（）。
A．募集方式
B．證券發(fā)行主體的不同
C．證券所代表的權(quán)利性質(zhì)
D．是否在證券交易所掛牌交易
13．普通開放式基金份額屬于（）。
A．上市證券B．非上市證券
C．公司證券D．私募證券
14．當(dāng)今的證券市場(chǎng)，交易所之間跨國(guó)合并或者跨國(guó)合作的案例層出不窮，場(chǎng)外交易也日趨融合，這體現(xiàn)了國(guó)際證券市場(chǎng)的（）趨勢(shì)。
A．證券市場(chǎng)一體化
B．投資者法人化
C．金融創(chuàng)新深化
D．金融機(jī)構(gòu)混業(yè)化
15．股票實(shí)質(zhì)上代表了股東對(duì)股份公司的（）。
A．產(chǎn)權(quán)B．債權(quán)C．物權(quán)D．所有權(quán)
16．（）是指證券是權(quán)利的一種物化的外在形式，它是權(quán)利的載體，權(quán)利是已經(jīng)存在的。
A．資本證券B．要式證券
C．證權(quán)證券D．有價(jià)證券
17．下列關(guān)于記名股票特點(diǎn)的說法中，正確的是（）。
A．可以一次或分次繳納出資
B．轉(zhuǎn)讓相對(duì)簡(jiǎn)單
C．安全性較差
D．認(rèn)購(gòu)時(shí)要求一次性繳納
18．下列關(guān)于股票清算價(jià)值的說法中，正確的是（）。
A．股票清倉(cāng)時(shí)，股票所能獲得的出售價(jià)值
B．股票的清算價(jià)值應(yīng)高于賬面價(jià)值
C．股票的清算價(jià)值是公司清算時(shí)每一股份所代表的實(shí)際價(jià)值
D．公司破產(chǎn)清算時(shí)，其發(fā)行的股票的交易價(jià)值
19．目前（）已經(jīng)超過共同基金成為全球最大的機(jī)構(gòu)投資者，除大量投資于各類政府債券、高等級(jí)公司債券外，還廣泛涉足基金和股票投資。
A．保險(xiǎn)公司
B．商業(yè)銀行
C．主權(quán)財(cái)富基金
D．證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)
20．下列關(guān)于社?；鸬拿枋鲋?，正確的是（）。
A．通過公開發(fā)售基金份額籌集資金
B．企業(yè)及其職工在依法參加基本養(yǎng)老保險(xiǎn)的基礎(chǔ)上自愿建立
C．由社會(huì)保障基金和社會(huì)保險(xiǎn)基金組成
D．將收益用于指定的社會(huì)公益事業(yè)的基金
相關(guān)推薦
2015證券考試備戰(zhàn)《基礎(chǔ)知識(shí)》真題解析匯總
參考答案
一、單選題
1．【答案】A 【解析】QFIl制度是指允許合格的境外機(jī)構(gòu)投資者在一定的規(guī)定和限制下匯入一定額度的外匯資金，并轉(zhuǎn)換為當(dāng)?shù)刎泿?，通過嚴(yán)格監(jiān)管的專門賬戶投資當(dāng)?shù)刈C券市場(chǎng)，其資本利得、股息等經(jīng)批準(zhǔn)后可轉(zhuǎn)為外匯匯出的一種制度。
2．【答案】A
【解析】2002年10月，由湘財(cái)證券和法國(guó)里昂證券組建的華歐國(guó)際證券有限公司獲中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)正式設(shè)立，是依據(jù)《外商參股證券公司設(shè)立規(guī)則》設(shè)立的第一家中外合資證券公司。1995年5月，中國(guó)建設(shè)銀行、美國(guó)摩根士丹利國(guó)際公司等5家中外機(jī)構(gòu)共同組建了中國(guó)國(guó)際金融有限公司，成為我國(guó)首個(gè)中外合資證券公司。
3．【答案】C 【解析】中國(guó)金融期貨交易所股份有限公司將是中國(guó)內(nèi)地成立的第四家期貨交易所，也是中國(guó)內(nèi)地成立的首家金融衍生品交易所。
4．【答案】B 【解析】有價(jià)證券包括公募和私募兩種，公募證券是通過中介機(jī)構(gòu)向不特定的社會(huì)公眾投資者公開發(fā)行的，而私募證券是向特定的投資者發(fā)行的證券。
5．【答案】C【解析】證券持有者在不造成資金損失的前提下，可以用證券換取現(xiàn)金。這表明了證券具有流動(dòng)性。
6．【答案】A 【解析】開放式基金通過投資者向基金管理公司申購(gòu)和贖回實(shí)現(xiàn)流通轉(zhuǎn)讓。
7．【答案】D 【解析】1872年，北洋通商大臣、直隸總督李鴻章，委派上海商人朱其昂、朱其詔籌建上海輪船招商局。隨著該局的成立和第一期股本的認(rèn)定和籌集，中國(guó)第一家近代意義的股份制企業(yè)和中國(guó)人自己發(fā)行的第一張股票誕生。
8．【答案】B 【解析】根據(jù)我國(guó)政府對(duì)wT0的承諾，外國(guó)證券機(jī)構(gòu)駐華代表處申請(qǐng)成為證券交易所的特別會(huì)員可由證券交易所受理。
9．【答案】A
【解析】在沒有優(yōu)先股的條件下，每股賬面價(jià)值是以公司凈資產(chǎn)除以發(fā)行在外的普通股票的股數(shù)求得。
10．【答案】A
【解析】通常情況下，股票的賬面價(jià)值并不等于股票價(jià)格。原因有兩點(diǎn)：一是會(huì)計(jì)價(jià)值通常反映的是歷史成本或者按某種規(guī)則計(jì)算的公允價(jià)值，并不等于公司資產(chǎn)的實(shí)際價(jià)格；二是賬面價(jià)值并不反映公司的未來發(fā)展前景。
11．【答案】D
【解析】公司證券是公司為籌措資金而發(fā)行的有價(jià)證券，其范圍比較廣泛，主要有股票、公司債券及商業(yè)票據(jù)等。在公司證券中，通常將銀行及非銀行金融機(jī)構(gòu)發(fā)行的證券稱為金融證券，其中金融債券尤為常見。
12．【答案】D
【解析】有價(jià)證券的分類主要有：①按募集方式，可分為公募證券和私募證券；②按證券所代表的權(quán)利性質(zhì)，可分為股票、債券和其他證券三大類；③按證券發(fā)行主體的不同，可分為政府證券、政府機(jī)構(gòu)證券和公司證券。
13．【答案】B【解析】非上市證券包括憑證式國(guó)債和普通開放式基金份額。
14．【答案】A【解析】要掌握國(guó)際證券市場(chǎng)的發(fā)展趨勢(shì)。
15．【答案】D 【解析】股票實(shí)質(zhì)上代表了股東對(duì)股份公司的所有權(quán)，股東憑借股票可以獲得公司的股息和紅利，參加股東大會(huì)并行使自己的權(quán)力，同時(shí)也承擔(dān)相應(yīng)的責(zé)任與風(fēng)險(xiǎn)。
16．【答案】C 【解析】證券可以分為設(shè)權(quán)證券和證權(quán)證券：前者是指證券所代表的權(quán)利本來不存在，而是隨著證券的制作而產(chǎn)生；后者是指證券是權(quán)利的一種物化的外在形式，它是權(quán)利的載體，權(quán)利是已經(jīng)存在的。
17．【答案】A
【解析】B、C、D選項(xiàng)是無記名股票的特點(diǎn)。
18．【答案】C
【解析】股票的清算價(jià)值是公司清算時(shí)每一股份所代表的實(shí)際價(jià)值。從理論上講，股票的清算價(jià)值應(yīng)與賬面價(jià)值一致，但在公司清算時(shí)，其資產(chǎn)往往只能壓低價(jià)格出售，再加上必要的清算費(fèi)用，故實(shí)際清算價(jià)值往往小于賬面價(jià)值。
19．【答案】A 【解析】參與證券投資的金融機(jī)構(gòu)包括證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)、銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)、保險(xiǎn)公司及保險(xiǎn)資產(chǎn)管理公司、主權(quán)財(cái)富基金以及其他金融機(jī)構(gòu)。證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)是證券市場(chǎng)上最活躍的投資者；商業(yè)銀行屬于銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)，其投資一般僅限于政府債券和地方政府債券；保險(xiǎn)公司已成為全球最大的機(jī)構(gòu)投資者。
20．【答案】C 【解析】A選項(xiàng)描述的是證券投資基金；B選項(xiàng)描述的是企業(yè)年金：D選項(xiàng)描述的是社會(huì)公益金。?
| 證券從業(yè)題庫(kù) | 證券考試備考輔導(dǎo) | 證券考試每日一練 | 證券考試真題 | 證券考試答案 |