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二、多選題
1．證券、期貨投資咨詢?nèi)藛T在報(bào)刊上發(fā)表投資咨詢文章時(shí)，必須注明（ ?。?BR> A．機(jī)構(gòu)地址
B．個(gè)人真實(shí)姓名
C．機(jī)構(gòu)聯(lián)系電話
D．機(jī)構(gòu)名稱
1．解析BD?！蹲C券、期貨投資咨詢管理暫行辦法》第二十二條規(guī)定，證券、期貨投資咨詢?nèi)藛T在報(bào)刊、電臺(tái)、電視臺(tái)或者其他傳播媒體上發(fā)表投資咨詢文章、報(bào)告或者意見時(shí)，必須注明所在證券、期貨投資咨詢機(jī)構(gòu)的名稱和個(gè)人真實(shí)姓名，并對(duì)投資風(fēng)險(xiǎn)作充分說明。證券、期貨投資咨詢機(jī)構(gòu)向投資人或者客戶提供的證券、期貨投資咨詢傳真件必須注明機(jī)構(gòu)名稱、地址、聯(lián)系電話和聯(lián)系人姓名。
2．資產(chǎn)證券化的有關(guān)當(dāng)事人包括（ ?。?。
A．信用增級(jí)機(jī)構(gòu)
B．資金和資產(chǎn)存管機(jī)構(gòu)
C．特定目的機(jī)構(gòu)或特定目的受托人
D．原始權(quán)益人
2．解析ABC。資產(chǎn)證券化交易比較復(fù)雜，涉及的當(dāng)事人較多，一般而言，主要包括發(fā)起人、特定目的機(jī)構(gòu)或特定目的受托人、資金和資產(chǎn)存管機(jī)構(gòu)、信用增級(jí)機(jī)構(gòu)、信用評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)、承銷人、證券化產(chǎn)品投資者。除上述當(dāng)事人外，證券化交易還可能需要金融機(jī)構(gòu)充當(dāng)服務(wù)人。服務(wù)人負(fù)責(zé)對(duì)資產(chǎn)池中的現(xiàn)金流進(jìn)行日常管理，通?？捎砂l(fā)起人兼任。
3．金融互換可分為（ ?。?BR> A．利率互換
B．股權(quán)互換
C．貨幣互換
D．信用互換
3．解析ABCD。金融互換是指兩個(gè)或兩個(gè)以上的當(dāng)事人按共同商定的條件，在約定的時(shí)間內(nèi)定期交換現(xiàn)金流的金融交易，可分為貨幣互換、利率互換、股權(quán)互換、信用互換等類別。
4．期貨價(jià)格克服了分散、局部的市場(chǎng)價(jià)格在（ ）的局限性
A．時(shí)間上
B．空間上
C．?dāng)?shù)量上
D．質(zhì)量上
4．解析AB。期貨價(jià)格并非時(shí)時(shí)刻刻都能準(zhǔn)確地反映市場(chǎng)的供求關(guān)系，但這一價(jià)格克服了分散、局部的市場(chǎng)價(jià)格在時(shí)間和空間上的局限性，具有公開性、連續(xù)性、預(yù)期性的特點(diǎn)。
5．下列既可以是證券發(fā)行人，也可以是證券投資者的是（ ）。
A．政府機(jī)構(gòu)
B．保險(xiǎn)公司
C．商業(yè)銀行
D．個(gè)人
5．解析ABC。證券發(fā)行人是指為籌措資金而發(fā)行債券、股票等證券的發(fā)行主體。它包括公司（企業(yè)）、政府和政府機(jī)構(gòu)、金融機(jī)構(gòu)。證券投資人是指通過證券而進(jìn)行投資的各類機(jī)構(gòu)法人和自然人，相應(yīng)地，證券投資人可分為機(jī)構(gòu)投資者和個(gè)人投資者兩大類。機(jī)構(gòu)投資者主要有政府機(jī)構(gòu)、金融機(jī)構(gòu)、企業(yè)和事業(yè)法人及各類基金等。
6．固定收益證券綜合電子平臺(tái)所交易的固定收益證券包括（ ）。
A．ETF
B．公司債券
C．分離交易的可轉(zhuǎn)換公司債券中的公司債券
D．國債
6．解析BCD。固定收益證券綜合電子平臺(tái)是上海證券交易所設(shè)置的、與集中競(jìng)價(jià)交易系統(tǒng)平行、獨(dú)立的固定收益市場(chǎng)體系。固定收益平臺(tái)所交易的固定收益證券包括國債、公司債券、企業(yè)債券、分離交易的可轉(zhuǎn)換公司債券中的公司債券。
7．外國債券一般是由發(fā)行地所在國的（ ?。┏袖N。
A．證券公司
B．幾家大銀行
C．金融機(jī)構(gòu)
D．中央銀行
7．解析AC。外國債券是指某一國家借款人在本國以外的某一國家發(fā)行以該國貨幣為面值的債券。它的特點(diǎn)是債券發(fā)行人屬于一個(gè)國家，債券的面值貨幣和發(fā)行市場(chǎng)屬于另一個(gè)國家。因此，外國債券的發(fā)行一般由投資者所在國的金融機(jī)構(gòu)、證券公司承銷。
8．契約型基金與公司型基金的區(qū)別主要在于（ ?。?BR> A．投資對(duì)象不同
B．基金的營運(yùn)依據(jù)不同
C．投資者的地位不同
D．資金的性質(zhì)不同
8．解析BCD。契約型基金又稱為單位信托基金，是指將投資者、管理人、托管人三者作為信托關(guān)系的當(dāng)事人，通過簽訂基金契約的形式發(fā)行收益憑證而設(shè)立的一種基金。公司型基金是依據(jù)基金公司章程設(shè)立，在法律上具有獨(dú)立法人地位的股份投資公司。二者的主要區(qū)別體現(xiàn)在選項(xiàng)B、C、D三方面。
9．股權(quán)類產(chǎn)品的衍生工具的種類包括（ ?。?。
A．股票指數(shù)期權(quán)
B．股票指數(shù)期貨
C．股票期權(quán)
D．股票期貨
9．解析ABCD。股權(quán)類產(chǎn)品的衍生工具是指以股票或股票指數(shù)為基礎(chǔ)工具的金融衍生工具，主要包括股票期貨、股票期權(quán)、股票指數(shù)期貨、股票指數(shù)期權(quán)以及上述合約的混合交易合約。
10．中國證監(jiān)會(huì)對(duì)申請(qǐng)?jiān)O(shè)立子公司的證券公司在（ ）等方面提出了審慎性要求。
A．風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)
B．智力結(jié)構(gòu)
C．內(nèi)部控制機(jī)制
D．經(jīng)營管理能力
10．解析ACD。根據(jù)《證券公司設(shè)立子公司試行規(guī)定》，對(duì)申請(qǐng)?jiān)O(shè)立予公司的證券公司在風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)、凈資本、經(jīng)營管理能力、風(fēng)險(xiǎn)管理、內(nèi)部控制機(jī)制等方面提出了審慎性要求，規(guī)定最近一年凈資本不低于12億元。?
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