一、單選題
1．（ ?。┦侵竿顿Y者開(kāi)立證券賬戶時(shí)所提供的資料必須真實(shí)有效，不得有虛假隱匿。
A．一致性
B．合法性
C．規(guī)范性
D．真實(shí)性
2．所謂代辦股份轉(zhuǎn)讓服務(wù)業(yè)務(wù)，是指證券公司，以其自備或租用的業(yè)務(wù)設(shè)施為（ ?。┨峁┑墓煞蒉D(zhuǎn)讓服務(wù)業(yè)務(wù)。
A．非上市公司
B．上市公司的流通股份
C．境外上市公司
D．上市公司的非流通股份
3．證券營(yíng)業(yè)部經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)內(nèi)部控制的重點(diǎn)是防范（ ?。?。
A．客戶資料丟失
B．挪用客戶交易結(jié)算資金
C．設(shè)備服務(wù)器故障
D．網(wǎng)絡(luò)中斷故障
答案與解析
1．【答案詳解】D。開(kāi)立證券賬戶的真實(shí)性原則是指投資者開(kāi)立證券賬戶時(shí)所提供的資料必須真實(shí)有效，不得有虛假隱匿。
2．【答案詳解】A。考查代辦股份轉(zhuǎn)讓的概念。代辦股份轉(zhuǎn)讓服務(wù)業(yè)務(wù)是指證券公司以其自有或租用的業(yè)務(wù)設(shè)施，為非上市公司提供的股份轉(zhuǎn)讓服務(wù)業(yè)務(wù)。這種股份并沒(méi)有在證券交易所掛牌，而是通過(guò)證券公司進(jìn)行交易。
3．【答案詳解】B。證券營(yíng)業(yè)部是證券公司經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的具體經(jīng)營(yíng)場(chǎng)所。營(yíng)業(yè)部經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)內(nèi)部控制的重點(diǎn)是防范挪用客戶交易結(jié)算資金及其他客戶資產(chǎn)、非法融入融出資金、業(yè)務(wù)操作不合規(guī)以及結(jié)算風(fēng)險(xiǎn)等。
二、多選題
1．下列不屬于我國(guó)證券公司的營(yíng)銷渠道的是（ ?。?BR> A．網(wǎng)絡(luò)證券營(yíng)銷
B．期貨公司
C．證券公司營(yíng)業(yè)部
D．投資公司
2．集合資產(chǎn)管理合同應(yīng)包括（ ?。?BR> A．集合計(jì)劃費(fèi)用
B．存續(xù)期間委托人轉(zhuǎn)讓的時(shí)間
C．集合計(jì)劃信息披露
D．存續(xù)期間委托人轉(zhuǎn)讓的方式及程序
答案與解析
1．【答案詳解】AC。我國(guó)證券公司的營(yíng)銷渠道主要分為直接營(yíng)銷渠道（證券公司營(yíng)業(yè)部、網(wǎng)絡(luò)證券營(yíng)銷、證券公司內(nèi)部營(yíng)銷人員）和間接營(yíng)銷渠道（經(jīng)紀(jì)人、獨(dú)立財(cái)務(wù)顧問(wèn)）。
2．【答案詳解】AC。集合資產(chǎn)管理合同應(yīng)包括：前言、集合資產(chǎn)管理合同當(dāng)事人、集合計(jì)劃的基本情況、委托人情況、管理人以自有資金參與集合計(jì)劃時(shí)的特別約定、集合計(jì)劃賬戶管理、集合計(jì)劃資產(chǎn)托管、集合計(jì)劃費(fèi)用、投資收益與分配、集合計(jì)劃信息披露、當(dāng)事人的權(quán)利與義務(wù)、委托人退出情況、集合計(jì)劃的終止、不可抗力與免責(zé)、違約責(zé)任與爭(zhēng)議處理、合同的成立與生效的條件。
三、判斷題
1．根據(jù)《債券登記、托管與結(jié)算業(yè)務(wù)實(shí)施細(xì)則》規(guī)定，中國(guó)結(jié)算公司按證券賬戶核算標(biāo)準(zhǔn)券。（ ?。?BR> 答案與解析
1．【答案詳解】A。結(jié)算公司每日日終以證券賬戶為單位進(jìn)行標(biāo)準(zhǔn)券核算，如果某證券賬戶提交質(zhì)押券折算成的標(biāo)準(zhǔn)券數(shù)量小于融資未到期余額，則為“標(biāo)準(zhǔn)券欠庫(kù)”，登記公司對(duì)相應(yīng)參與人進(jìn)行欠庫(kù)扣款。
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