一、單選題
1．從理論上講，關(guān)聯(lián)交易屬于（ ?。?。
A．單純的市場行為
B．內(nèi)幕交易
C．中性交易
D．單純的經(jīng)濟(jì)交易
2．技術(shù)指標(biāo)乖離率的參數(shù)是（ ?。?BR> A．價格
B．成交量
C．天數(shù)
D．距離
3．1998年，美國學(xué)者（ ）將“金融工程’’定義為：金融工程包括新型金融工具與金融工序的設(shè)計(jì)、開發(fā)與實(shí)施，并為金融問題提供創(chuàng)造性的解決方法。
A．法瑪
B．米勒
C．費(fèi)納蒂
D．莫迪格里亞尼
答案與解析
1．【答案詳解】C。關(guān)聯(lián)交易屬于中性交易，它既不屬于單純的市場行為，也不屬于內(nèi)幕交易的范疇，在實(shí)際操作過程中，關(guān)聯(lián)交易有非經(jīng)濟(jì)特性。
2．【答案詳解】C。乖離率（BIAS）的計(jì)算公式為：×100%。乖離率（BIAS）的公式中含有參數(shù)的項(xiàng)只有一個，即MA。這樣，MA的參數(shù)就是BIAS的參數(shù)，即乖離率的參數(shù)就是移動平均價的參數(shù)，也就是天數(shù)。參數(shù)大小的選擇首先影響MA，其次影響B(tài)IAS。
3．【答案詳解】C。1998年，美國金融學(xué)教授費(fèi)納蒂首次給了金融工程的正式定義：金融工程包括新型金融工具與金融工序的設(shè)計(jì)、開發(fā)與實(shí)施，并為金融問題提供創(chuàng)造性的解決方法。
二、多選題
1．證券投資分析的意義主要體現(xiàn)在（ ?。?BR> A．可以保證投資評估證券的投資價值
B．可以保證投資者降低投資風(fēng)險
C．有利于提高投資決策的科學(xué)性
D．可以保證投資者獲得較高收益
2．我國證券分析師自律組織的任務(wù)包括（ ?。?BR> A．制定證券分析師執(zhí)業(yè)道德規(guī)范
B．制定證券投資咨詢自律性公約
C．制定證券分析師執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則
D．制定證券分析師的工資水平
答案與解析
1．【答案詳解】BC。進(jìn)行證券投資分析的意義主要體現(xiàn)在四個方面：①有利于提高投資決策的科學(xué)性；②有利于正確評估證券的投資價值；③有利于降低投資者的投資風(fēng)險；④科學(xué)的證券投資分析是投資者投資成功的關(guān)鍵。但是投資分析并不能保證投資者獲得較高收益，也不能保證投資評估證券的投資價值。
2．【答案詳解】ABC。我國證券分析師自律組織一一中國證券業(yè)協(xié)會證券投資分析師專業(yè)委員會，簡稱SAAC，成立于2000年7月，任務(wù)是制定證券投資咨詢行業(yè)自律性公約和證券分析師執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則和道德規(guī)范。
三、判斷題
1．2004年1月，國務(wù)院發(fā)布的《國務(wù)院關(guān)于推進(jìn)資本市場改革開放和穩(wěn)定發(fā)展的若干意見》是我國政府試圖解決股權(quán)分置問題的最早嘗試。（ ?。?BR> 答案與解析
1．【答案詳解】B。股權(quán)分置P-1題的由來和發(fā)展可以分為三個價段。第一階段，股權(quán)分置問題的形成。第二階段，通過國有股變現(xiàn)解決國企改革和發(fā)展資金需求的嘗試，開始觸動股權(quán)分置問題。2001年6月12日，國務(wù)院頒布《減持國有股籌集社會保障資金管理暫行辦法》。第三階段，2004年1月31日，國務(wù)院發(fā)布《國務(wù)院關(guān)于推進(jìn)資本市場改革開放和穩(wěn)定發(fā)展的若干意見》。依據(jù)《國務(wù)院關(guān)于推進(jìn)資本市場改革開放和穩(wěn)定發(fā)展的若干意見》，中國證監(jiān)會于2004年4月29日發(fā)布了《關(guān)于上市公司股權(quán)分置改革試點(diǎn)有關(guān)問題的通知》，標(biāo)志著股權(quán)分置改革正式啟動。