41．下列各項(xiàng)中，不屬于信息披露內(nèi)容的是（）。
A．證券發(fā)行信息
B．每日報(bào)告
C．定期報(bào)告
D．臨時(shí)報(bào)告
42．當(dāng)交易者連續(xù)虧損，保證金余額不足以維持最低水平時(shí)，結(jié)算所會通過經(jīng)紀(jì)人發(fā)出追加保證金的通知，要求交易者在規(guī)定時(shí)間內(nèi)追繳保證金達(dá)至（）水平。
A．初始保證金
B．維持保證金
C．最低保證金
D．結(jié)算保證金
43．在債券的招標(biāo)發(fā)行中，如果采用的是以價(jià)格為標(biāo)的的美式招標(biāo)，下列說法中，正確的是（）。
A．以募滿發(fā)行額為止所有投標(biāo)者的最低中標(biāo)價(jià)格作為最后中標(biāo)
B．全體中標(biāo)者的中標(biāo)價(jià)格是單一的
C．以募滿發(fā)行額為止中標(biāo)者各自的投標(biāo)價(jià)格的平均價(jià)作為各中標(biāo)者的最終中標(biāo)價(jià)
D．各中標(biāo)者的認(rèn)購價(jià)格是不相同的
44．基金變更不包括（）。
A．封閉式基金轉(zhuǎn)為開放式基金
B．封閉式基金清算
C．封閉式基金擴(kuò)募
D．封閉式基金續(xù)期
45．下列關(guān)于股票基金的說法中，錯(cuò)誤的是（）。
A．按投資對象的不同可分為一般股票基金和專門化股票基金
B．投資目標(biāo)側(cè)重于追求資本利得和長期資本增值
C．具有變現(xiàn)性強(qiáng)、流動(dòng)性強(qiáng)的特點(diǎn)
D．管理嚴(yán)格
46．1999年，我國香港地區(qū)推出的盈富基金屬于（）。
A．ETF
B．LOF
C．封閉式基金
D．開放式基金
47．基金清算賬冊以及有關(guān)文件由（）來保存。
A．基金托管人
B．基金發(fā)起人
C．基金管理人
D．基金清算小組
48．目前我國封閉式基金都是股票基金，均按照（）的比例計(jì)提基金管理費(fèi)。
A．1％B．1．5％C．2％D．2．5％
49．（）是指證券公司及其相關(guān)業(yè)務(wù)人員運(yùn)用各種有效信息，對證券市場或個(gè)別證券的未來走勢進(jìn)行分析預(yù)測，對投資證券的可行性進(jìn)行分析評判，為投資者的投資決策提供分析、預(yù)測、建議等服務(wù)，倡導(dǎo)投資理念、傳授投資技巧，引導(dǎo)投資者理性投資的業(yè)務(wù)活動(dòng)。
A．證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)
B．證券自營業(yè)務(wù)
C．證券承銷業(yè)務(wù)
D．證券投資咨詢業(yè)務(wù)
50．由證券公司辦理的證券發(fā)行稱為（）。
A．私募發(fā)行
B．公募發(fā)行
C．自辦發(fā)行
D．承銷發(fā)行
51．發(fā)行亞洲債券的主要目的是（）。
A．利用國際市場資金來源的廣泛性籌集資金
B．適應(yīng)資金全球化的趨勢
C．改變亞洲地區(qū)過去過度依賴直接融資的格局
D．改變亞洲地區(qū)過去過度依賴間接融資的格局
52．我國封閉式基金在發(fā)行期限內(nèi)募集的資金超過該基金批準(zhǔn)規(guī)模的（）方可成立。
A．70％B．80％．C．90％D．60％
53．開放式基金的銷售機(jī)構(gòu)不包括（）。
A．商業(yè)銀行
B．保險(xiǎn)公刊
C．證券公司
D．擔(dān)保公司
54．下列關(guān)于證券承銷的說法中，不正確的是（）。
A．承銷是將證券銷售業(yè)務(wù)委托給專門的股票承銷機(jī)構(gòu)銷售
B．發(fā)行人推銷證券的唯一方式是承銷
C．承銷有包銷和代銷兩種
D．包銷有全額包銷和余額包銷兩種
55．滬深300指數(shù)每次調(diào)整的比例定為不超過（）。
A．。10％。B．20％．C．15％D．5％
56．加權(quán)股價(jià)指數(shù)不包括（）。
A．基期加權(quán)股價(jià)指數(shù)
B．相對加權(quán)股價(jià)指數(shù)
C．計(jì)算期加權(quán)股價(jià)指數(shù)
D．幾何加權(quán)股價(jià)指數(shù)
57．只有當(dāng)證券投資的名義收益率（）通貨膨脹率時(shí)，投資者才有實(shí)際收益。
A．，J、于B．大于C．等于D．不等于
58．投資者劉小明買了1張年利率為lO％的圍債，其名義收益率為10％。若1年中通貨膨脹率為5％，則干也的實(shí)際收益率為（）。
A．0B．5％C．。10％，D．150A。
59．契約型基金管理人的管理費(fèi)，是指基金管理人根據(jù)（）所獲得的管理運(yùn)作基金的報(bào)酬。
A．基金契約
B．基金章程
C．基金信托契約
D．基金托管契約
60．投資者在2007年8月3日r周五，法定假目前最后一個(gè)工作日）贖回了貨幣基金份額，則投資者享有收益的期限至（）。
A．8月3日B．8月 4日C．8月5日D．8月6 日
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2015證券考試備戰(zhàn)《基礎(chǔ)知識》真題解析匯總
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參考答案
41．【答案】B【解析】上市公司并不需要每日提交公司披露報(bào)告。
42．【答案】A【解析】題中四個(gè)選項(xiàng)的保證金概念要加以區(qū)分。
43．【答案】D 【解析】荷蘭式招標(biāo)以價(jià)格為標(biāo)的，是以募滿發(fā)行額為止所有投標(biāo)者的最低中標(biāo)價(jià)格作為最后中標(biāo)價(jià)格，全體中標(biāo)者的中標(biāo)價(jià)格是單一的；美式招標(biāo)同樣以價(jià)格為標(biāo)的，是以募滿發(fā)行額為止中標(biāo)者各自的投標(biāo)價(jià)格作為各中標(biāo)者的最終中標(biāo)價(jià)，各中標(biāo)者的認(rèn)購價(jià)格是不相同的。
44．【答案】B
【解析】基金的變更是指基金在其運(yùn)作過程中，因?yàn)槟撤N特殊的情況和原因使基金本身或其運(yùn)作過程發(fā)生重大改變。而清算是指投資基金因各種原因不再經(jīng)營運(yùn)作，將進(jìn)行清算解散，不屬于基金變更。
45．【答案】C
【解析】C選項(xiàng)屬于貨幣基金的特點(diǎn)。
46．【答案】A 【解析】1999年，我國香港地區(qū)推出的盈富基金是亞洲推出的第一支ETF基金。
47．【答案】A
【解析】基金托管人的職責(zé)之一是按照基金合同的約定，根據(jù)基金管理人的投資指令，及時(shí)辦理清算、交割事宜，基金清算賬冊及有關(guān)文件由基金托管人保存15年以上。
48?！敬鸢浮緽 【解析】基金管理費(fèi)是指支付給實(shí)際運(yùn)用基金資產(chǎn)、為基金提供專業(yè)化服務(wù)的基金管理人的費(fèi)用。股票基金的管理費(fèi)率（年）為1．5％。
49．【答案】D 【解析】根據(jù)服務(wù)對象的不同，證券投資咨詢業(yè)務(wù)又可進(jìn)一步細(xì)分為面向公眾的投資咨詢業(yè)務(wù)，為簽訂了咨詢服務(wù)合同的特定對象提供的證券投資咨詢業(yè)務(wù)，為本公司投資管理部門、投資銀行部門提供的投資咨詢業(yè)務(wù)。
50．【答案】D【解析】A選項(xiàng)私募發(fā)行是向少數(shù)特定投資者發(fā)行；B選項(xiàng)公募發(fā)行是向不特定的社會公眾公開發(fā)行證券；C選項(xiàng)自辦發(fā)行是指發(fā)行公司自行辦理證券的發(fā)行。
51．【答案】D
【解析】過去，企業(yè)過于依賴銀行體系的間接融資，發(fā)行亞洲債券正是為了改變這種不合理的融資格局。
52．【答案】B
【解析】封閉式基金的募集期限為3個(gè)月，自該基金批準(zhǔn)之日起計(jì)算。封閉式基金自批準(zhǔn)之日起3個(gè)月內(nèi)募集的資金超過該基金批準(zhǔn)規(guī)模的80％的，該基金方可成立。
53．【答案】D
【解析】根據(jù)《證券投資基金銷售管理辦法》，商業(yè)銀行、證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)、專業(yè)基金銷售機(jī)構(gòu)，以及中國證監(jiān)會規(guī)定的其他機(jī)構(gòu)可以向證監(jiān)會申請基金代銷業(yè)務(wù)資格。
54．【答案】B【解析】發(fā)行人推銷證券的方式有兩種：一是自銷；二是承銷。
55．【答案】A
【解析】滬深300指數(shù)每次調(diào)整的比例定為不超過10％。
56．【答案】B 【解析】加權(quán)股價(jià)指數(shù)分為基期加權(quán)股價(jià)指數(shù)、計(jì)算期加權(quán)股價(jià)指數(shù)和幾何加權(quán)股價(jià)指教。
57．【答案】B 【解析】實(shí)際收益率=名義收益率．通貨膨脹率。只有當(dāng)證券投資的名義收益率大于通貨膨脹率時(shí)，投資者才有實(shí)際收益；否則即使名義收益率大于0，實(shí)際上投資者也是受到損失的。
58．【答案】B【解析】實(shí)際收益率=名義收益率．通貨膨脹率=10％．5％=5％。
59．【答案】A【解析】管理費(fèi)和托管費(fèi)費(fèi)率一般須經(jīng)基金監(jiān)管部門認(rèn)可后在基金契約或基金公司章程中訂明，不得任意更改。
60．【答案】D 【解析】根據(jù)《關(guān)于貨幣市場基金投資等相關(guān)問題的通知》，當(dāng)日申購的基金份額自下一個(gè)工作日起享有基金的分配權(quán)益，當(dāng)日贖回的基金份額自下一個(gè)工作日起不享有基金的分配權(quán)益。投資者于周五申購的基金份額不享有周五和周六、周日的收益，投資者于周五贖回的基金份額享有周五和周六、周日的收益。?
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