1.（單選題）在訂單匹配原則方面，各證券交易所普遍使用（ ）作為第一優(yōu)先原則。
A．時間優(yōu)先原則
B．價格優(yōu)先原則
C．?dāng)?shù)量優(yōu)先原則
D．客戶優(yōu)先原則 請訪問考試大網(wǎng)站/
參考答案 B
完全解析：在訂單匹配原則方面，根據(jù)各國（地區(qū)）證券市場的實踐，優(yōu)先原則主要有：價格優(yōu)先原則、時間優(yōu)先原則、按比例分配原則、數(shù)量優(yōu)先原則、客戶優(yōu)先原則、做市商優(yōu)先原則、經(jīng)紀(jì)商優(yōu)先原則等。其中，各證券交易所普遍使用價格優(yōu)先原則作為第一優(yōu)先原則。故B選項正確。
2.（單選題）甲、乙、丙、丁投資者四人，均申報賣出A股票，申報價格和申報時間分別為：甲的賣出價10．50元，時間13：20；乙的賣出價10．80元，時間13：35；丙的賣出價10．65元，時間13：30；丁的賣出價10．80元，時間13：40。那么這四位投資者交易的優(yōu)先順序為（ ?。?BR> A．丁、乙、甲、丙
B．乙、丁、甲、丙
C．乙、丁、丙、甲
D．甲、丙、乙、丁
完全解析：《深圳證券交易所交易規(guī)則》規(guī)定，根據(jù)市場需要，深圳證券交易所可接受下列類型的市價申報：（1）對手方最優(yōu)價格申報；（2）本方最優(yōu)價格申報；（3）最優(yōu)5檔即時成交剩余撤銷申報；（4）即時成交剩余撤銷申報；（5）全額成交或撤銷申報；（6）深圳證券交易所規(guī)定的其他類型。故ABD選項正確。最優(yōu)5檔即時成交剩余轉(zhuǎn)限價申報是上海證券交易所規(guī)定的市價申報方式。
3.（單選題）證券市場的有效性包含兩個方面的要求，即（ ）。
A．高收益與低風(fēng)險
B．高效率與低成本
C．高收益與低成本
D．高效率與低風(fēng)險
參考答案 B
完全解析：證券市場的有效性包含兩個方面的要求：一是證券市場的高效率；二是證券市場的低成本。故B選項正確。證券市場的高效率包含信息效率與運行效率，低成本包含直接成本與間接成本。
4.（多選題）從交易價格的決定特點劃分，證券交易機制種類可以劃分為（ ）。
A．定期交易系統(tǒng)
B．連續(xù)交易系統(tǒng)
C．指令驅(qū)動系統(tǒng)
D．報價驅(qū)動系統(tǒng)
參考答案 CD
完全解析：證券交易機制種類可以從不同角度劃分。從交易時間的連續(xù)特點劃分，有定期交易系統(tǒng)和連續(xù)交易系統(tǒng)；從交易價格的決定特點劃分，有指令驅(qū)動系統(tǒng)和報價驅(qū)動系統(tǒng)。故CD選項正確。
5.（判斷題）證券交易所會員應(yīng)當(dāng)向證券交易所履行定期報告義務(wù)，于每月前5個工作日內(nèi)報送上月統(tǒng)計報表及風(fēng)險控制指標(biāo)監(jiān)管報表。（ ?。?BR> 參考答案 ×
完全解析：證券交易所會員應(yīng)當(dāng)向證券交易所履行定期報告義務(wù)：每月前7個工作日內(nèi)報送上月統(tǒng)計報表及風(fēng)險控制指標(biāo)監(jiān)管報表，每年4月30日前報送上年度經(jīng)審計財務(wù)報表和證券交易所要求的年度報告材料，每年4月30日前報送上年度會員交易系統(tǒng)運行情況報告，證券交易所規(guī)定的其他定期報告義務(wù)。
6.（判斷題）債券交易有全價交易與凈價交易，在全價交易的情況下，成交價格與債券的應(yīng)計利息是分解的，價格隨行就市，應(yīng)計利息則根據(jù)票面利率按天計算。（ ?。?BR> 參考答案 ×
完全解析：債券交易有全價交易與凈價交易，在凈價交易的情況下，成交價格與債券的應(yīng)計利息是分解的，價格隨行就市，應(yīng)計利息則根據(jù)票面利率按天計算。全價交易是指買賣債券時，以含有應(yīng)計利息的價格申報并成交的交易。凈價交易是指買賣債券時，以不含有應(yīng)計利息的價格申報并成交的交易。
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