1.（單選題）在訂單匹配原則方面，各證券交易所普遍使用（ ?。┳鳛榈谝粌?yōu)先原則。
A．時(shí)間優(yōu)先原則
B．價(jià)格優(yōu)先原則
C．?dāng)?shù)量優(yōu)先原則
D．客戶優(yōu)先原則 請(qǐng)?jiān)L問考試大網(wǎng)站/
參考答案 B
完全解析：在訂單匹配原則方面，根據(jù)各國（地區(qū)）證券市場的實(shí)踐，優(yōu)先原則主要有：價(jià)格優(yōu)先原則、時(shí)間優(yōu)先原則、按比例分配原則、數(shù)量優(yōu)先原則、客戶優(yōu)先原則、做市商優(yōu)先原則、經(jīng)紀(jì)商優(yōu)先原則等。其中，各證券交易所普遍使用價(jià)格優(yōu)先原則作為第一優(yōu)先原則。故B選項(xiàng)正確。
2.（單選題）甲、乙、丙、丁投資者四人，均申報(bào)賣出A股票，申報(bào)價(jià)格和申報(bào)時(shí)間分別為：甲的賣出價(jià)10．50元，時(shí)間13：20；乙的賣出價(jià)10．80元，時(shí)間13：35；丙的賣出價(jià)10．65元，時(shí)間13：30；丁的賣出價(jià)10．80元，時(shí)間13：40。那么這四位投資者交易的優(yōu)先順序?yàn)椋ā 。?BR> A．丁、乙、甲、丙
B．乙、丁、甲、丙
C．乙、丁、丙、甲
D．甲、丙、乙、丁
完全解析：《深圳證券交易所交易規(guī)則》規(guī)定，根據(jù)市場需要，深圳證券交易所可接受下列類型的市價(jià)申報(bào)：（1）對(duì)手方最優(yōu)價(jià)格申報(bào)；（2）本方最優(yōu)價(jià)格申報(bào)；（3）最優(yōu)5檔即時(shí)成交剩余撤銷申報(bào)；（4）即時(shí)成交剩余撤銷申報(bào)；（5）全額成交或撤銷申報(bào)；（6）深圳證券交易所規(guī)定的其他類型。故ABD選項(xiàng)正確。最優(yōu)5檔即時(shí)成交剩余轉(zhuǎn)限價(jià)申報(bào)是上海證券交易所規(guī)定的市價(jià)申報(bào)方式。
3.（單選題）證券市場的有效性包含兩個(gè)方面的要求，即（ ?。?。
A．高收益與低風(fēng)險(xiǎn)
B．高效率與低成本
C．高收益與低成本
D．高效率與低風(fēng)險(xiǎn)
參考答案 B
完全解析：證券市場的有效性包含兩個(gè)方面的要求：一是證券市場的高效率；二是證券市場的低成本。故B選項(xiàng)正確。證券市場的高效率包含信息效率與運(yùn)行效率，低成本包含直接成本與間接成本。
4.（多選題）從交易價(jià)格的決定特點(diǎn)劃分，證券交易機(jī)制種類可以劃分為（ ）。
A．定期交易系統(tǒng)
B．連續(xù)交易系統(tǒng)
C．指令驅(qū)動(dòng)系統(tǒng)
D．報(bào)價(jià)驅(qū)動(dòng)系統(tǒng)
參考答案 CD
完全解析：證券交易機(jī)制種類可以從不同角度劃分。從交易時(shí)間的連續(xù)特點(diǎn)劃分，有定期交易系統(tǒng)和連續(xù)交易系統(tǒng)；從交易價(jià)格的決定特點(diǎn)劃分，有指令驅(qū)動(dòng)系統(tǒng)和報(bào)價(jià)驅(qū)動(dòng)系統(tǒng)。故CD選項(xiàng)正確。
5.（判斷題）證券交易所會(huì)員應(yīng)當(dāng)向證券交易所履行定期報(bào)告義務(wù)，于每月前5個(gè)工作日內(nèi)報(bào)送上月統(tǒng)計(jì)報(bào)表及風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)監(jiān)管報(bào)表。（ ?。?BR> 參考答案 ×
完全解析：證券交易所會(huì)員應(yīng)當(dāng)向證券交易所履行定期報(bào)告義務(wù)：每月前7個(gè)工作日內(nèi)報(bào)送上月統(tǒng)計(jì)報(bào)表及風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)監(jiān)管報(bào)表，每年4月30日前報(bào)送上年度經(jīng)審計(jì)財(cái)務(wù)報(bào)表和證券交易所要求的年度報(bào)告材料，每年4月30日前報(bào)送上年度會(huì)員交易系統(tǒng)運(yùn)行情況報(bào)告，證券交易所規(guī)定的其他定期報(bào)告義務(wù)。
6.（判斷題）債券交易有全價(jià)交易與凈價(jià)交易，在全價(jià)交易的情況下，成交價(jià)格與債券的應(yīng)計(jì)利息是分解的，價(jià)格隨行就市，應(yīng)計(jì)利息則根據(jù)票面利率按天計(jì)算。（ ?。?BR> 參考答案 ×
完全解析：債券交易有全價(jià)交易與凈價(jià)交易，在凈價(jià)交易的情況下，成交價(jià)格與債券的應(yīng)計(jì)利息是分解的，價(jià)格隨行就市，應(yīng)計(jì)利息則根據(jù)票面利率按天計(jì)算。全價(jià)交易是指買賣債券時(shí)，以含有應(yīng)計(jì)利息的價(jià)格申報(bào)并成交的交易。凈價(jià)交易是指買賣債券時(shí)，以不含有應(yīng)計(jì)利息的價(jià)格申報(bào)并成交的交易。
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