二、多選題
1．在我國，依法設(shè)立的可經(jīng)營證券業(yè)務(wù)的證券公司的主要業(yè)務(wù)有（）。
A．代理證券發(fā)行
B．代理證券買賣
C．自營性買賣
D．其他咨詢業(yè)務(wù)
2．證券業(yè)協(xié)會的主要職責(zé)有（）。
A．提供交易場所與設(shè)施
B．協(xié)助證券監(jiān)管機構(gòu)組織會員執(zhí)行有關(guān)法律
C．為會員提供信息服務(wù)
D．組織培訓(xùn)和開展業(yè)務(wù)交流
3．社會保障基金的資金來源有（）。
A．國有股減持劃入的資金和股權(quán)資產(chǎn)
B．中央財政撥入資金
C．其他方式籌集的資金
D．社會公益基金
4．廣義的有價證券包括（）。
A．商業(yè)證券
B．貨幣證券
C．資本證券
D．商品證券
5．下列關(guān)于虛擬資本的定義的描述中，正確的有（）。
A．是獨立于實際資本之外的一種資本存在形式，其本身不能在生產(chǎn)過程中發(fā)揮作用
B．是指以有價證券形式存在，并能給持有者帶來一定收益的資本
C．虛擬資本是有價證券的一種形式
D．虛擬資本的價格總額并不等于所代表的真實資本的賬面價格，甚至與真實資本的重置價格也不一定相等，其變化并不完全反映實際資本額的變化
6．金融互換包括（）。
A．貨幣互換
B．利率互換
C．股權(quán)互換
D．信用互換權(quán)益
7．商品證券是證明持有人有商品（）的憑證。
A．所有權(quán)B．使用權(quán)C．收益權(quán)D．債權(quán)
8．下列關(guān)于證券的說法中，正確的有（）。
A．記載并代表一定權(quán)利的法律憑證
B．用于證明持有人有權(quán)依其所持憑證記載的內(nèi)容而取得應(yīng)有的
C．用于證明或設(shè)定權(quán)利的書面證明
D．可以采用紙面形式或其他形式
9．下列關(guān)于股利政策的說法中，正確的有（）。
A．體現(xiàn)了公司的發(fā)展戰(zhàn)略和經(jīng)營思路
B．針對的是公司經(jīng)營獲得的盈余公積和應(yīng)付利潤
C．采取現(xiàn)金分紅或派息、發(fā)放股利等方式回饋股東的制度與政策
D．是股份公司穩(wěn)健經(jīng)營的重要目標(biāo)
10．普通股股東行使資產(chǎn)收益權(quán)的限制條件包括（）。
A．法律上的限制
B．公司的經(jīng)營環(huán)境
C．公司對現(xiàn)金的需要
D．公司進入資本市場獲得資金的能力
11．證券是指（）。
A．各類記載并代表一定權(quán)利的法律憑證
B．各類證明持有者權(quán)利和義務(wù)的憑證
C．用以證明或設(shè)定權(quán)利而做成的書面憑證
D．用以證明持有人或第三者有權(quán)取得該證券擁有的特定權(quán)益的
12．機構(gòu)投資者在資金來源、投資目的等方面雖然不相同，但一般具有的特點有（）。
A．投資資金來源分散而量小
B．注重投資的安全性
C．收集和分析信息的能力強
D．對市場影響力小
13．股票發(fā)行的定價方式有（）。
A．協(xié)商定價
B．一般詢價
C．累計投標(biāo)調(diào)價
D．上網(wǎng)競價
14．所謂“股權(quán)分置”，是指新中國資本市場建立之初遺留下來的上市公司股權(quán)按所有者屬性及取得方式區(qū)分為（）等不同類別。
A．國有股
B．法人股
C．普通公眾股
D．公司集資股
15．20世紀末，隨著證券市場的發(fā)展，滬、深交易所交易品種逐步增加，由單一的股票陸續(xù)增加了（）。
A．國債。
B．權(quán)證
C．企業(yè)債券
D．可轉(zhuǎn)換債券
16．2005年10月，全國人大修訂了（），并于2006年1月i日實
A．《物權(quán)法》
B．《反壟斷法》
C．《公司法》
D．《證券法》
17．公司發(fā)行記名股票的，應(yīng)當(dāng)置備股東名冊，記載（）事項。
A．股東的姓名或者名稱及住所
B．各股東所持股份數(shù)
C．各股東所持股票的編號
D．各股東的信譽狀況
18．股票是股份有限公司發(fā)行的用于證明投資者的股東身份和權(quán)益的憑證，股票應(yīng)載明的事項主要有（）。
A．公司名稱
B．公司成立的日期
C．股票種類
D．票面金額
19．銀行證券是貨幣證券的一種，它主要包括（）。
A．銀行本票
B．銀行匯票
C．銀行支票
D．定期存單
20．資金的融通一般有直接融資與間接融資兩種，直接融資是資金供求雙方直接進行資金融通的活動。下列各項中，屬于直接融資工具的有（）。
A．股票
B．定期存單
C．儲蓄存單
D．公司債券
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參考答案
二、多選題
1．【答案】AB（：D
【解析】證券公司的主要業(yè)務(wù)包括：①證券承銷與保薦業(yè)務(wù)；②證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)；③證券自營業(yè)務(wù)；④證券投資咨詢業(yè)務(wù)及與證券交易、證券投資活動有關(guān)的財務(wù)顧問業(yè)務(wù)；⑤證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)；⑥融資融券業(yè)務(wù)。
2．【答案】BCD
【解析】證券業(yè)協(xié)會的主要職責(zé)包括：①協(xié)助證券監(jiān)督管理機構(gòu)教育和組織會員執(zhí)行證券法律、行政法規(guī)；②依法維護會員的合法權(quán)益，向證券監(jiān)督管理機構(gòu)反映會員的建議和要求；⑧搜集整理證券信息，為會員提供服務(wù)；④制定會員應(yīng)遵守的規(guī)則，組織會員單位從業(yè)人員的業(yè)務(wù)培訓(xùn)，開展會員的業(yè)務(wù)交流；⑤對會員之間、會員與客戶之間發(fā)生的糾紛進行調(diào)解；⑥組織會員就證券業(yè)的發(fā)展、運作及有關(guān)內(nèi)容進行研究；⑦監(jiān)督、檢查會員行為，對違反法律、行政法規(guī)或者協(xié)會章程的，按照規(guī)定給予紀律處分。A選項是證券交易所的主要職責(zé)之一。
3．【答案】ABC
【解析】社會公益基金與社會保障基金是平行的概念。
4．【答案】AB（：D
【解析】有價證券是指標(biāo)有票面金額，用于證明持有人或該證券指定的特定主體對特定財產(chǎn)擁有所有權(quán)或債權(quán)的憑證。廣義的有價證券包括商品證券、貨幣證券和資本證券。狹義的有價證券即指資本證券。A選項商業(yè)證券屬于貨幣證券。
5．【答案】ABD
【解析】C選項應(yīng)為有價證券是虛擬資本的一種形式。
6．【答案】ABCD
【解析】金融互換是指兩個或兩個以上的當(dāng)事人按共同商定的條件，在約定的時間內(nèi)定期交換現(xiàn)金流的金融交易，可分為貨幣互換、利率互換、股權(quán)互換、信用互換等類別。
7．【答案】AB
【解析】商品證券是證明持有人有商品所有權(quán)、使用權(quán)的憑證。
8．【答案】ABCD
【解析】證券的概念應(yīng)注意。
9．【答案】ABCD
【解析】這是2009年大綱和教材增加的內(nèi)容，一定注意。
10．【答案】ABCD
【解析】普通股股東行使資產(chǎn)收益權(quán)有一定的限制條件：①法律上的限制，普通股股東能否分到紅利以及分得多少，取決于公司的稅后利潤多少以及公司未來發(fā)展的需要；②其他方面的限制，如公司對現(xiàn)金的需要、股東所處的地位、公司的經(jīng)營環(huán)境、公司進入資本市場獲得資金的能力等。
11．【答案】ACD
【解析】從廣義上講，證券是指各類記載并代表一定權(quán)利的法律憑證。從一般意義上來說，證券是指用以證明或設(shè)定權(quán)利所做成的書面憑證，它表明證券持有人或第三者有權(quán)取得該證券擁有的特定權(quán)益，或證明其曾經(jīng)發(fā)生過的行為。
12．【答案】BC
【解析】各類機構(gòu)投資者的資金來源、投資目的、投資方面雖各不相同，但一般都具有投資的資金量大、收集和分析信息的能力強、注重投資的安全性、可通過有效的資產(chǎn)組合以分散投資風(fēng)險、對市場影響力大等特點。A、D兩項是個人投資者的特點。
13．【答案】ABCD
【解析】股票發(fā)行的定價方式，可以采取協(xié)商定價方式，也可以采取一般詢價方式、累計投標(biāo)詢價方式上網(wǎng)競價方式等。
14．【答案】ABC
【解析】所謂“股權(quán)分置”，是指新中國資本市場建立之初遺留下來的上市公司股權(quán)按所有者屬性及取得方式區(qū)分為國有股、法人股、普通公眾股等不同類別。
15．【答案】ABCD
【解析】除題中四項外，還包括封閉式基金等。
16．【答案】CD
【解析】《公司法》和《證券法》符合題目要求。
17．【答案】ABC
【解析】公司發(fā)行記名股票的，應(yīng)當(dāng)置備股東名冊，記載下列事項：股東的姓名或者名稱及住所、各股東所持股份數(shù)，各股東所持股票的編號、各股東取得股份的日期。
18．【答案】ABCD
【解析】我國《公司法》規(guī)定，股票采用紙面形式或國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)規(guī)定的其他形式。股票應(yīng)載明的事項主要有：公司名稱、公司成立的日期、股票種類、票面金額及代表的股份數(shù)、股票的編號。
19．【答案】ABC
【解析】貨幣證券是指本身能使持有人或者第三者取得貨幣索取權(quán)的有價證券，包括商業(yè)證券（商業(yè)本票、商業(yè)匯票）和銀行證券（銀行本票、銀行匯票和銀行支票）兩大類。
20．【答案】AD
【解析】直接融資是以債券、股票為主要工具的一種金融運行機制，它的特點是經(jīng)濟單位直接從社會上吸收和籌措資金。
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