一、單選題
1．資產管理人開展特定客戶資產管理業(yè)務，可通過（ ?。┕_推介具體的特定客戶資產管理業(yè)務方案。
A．廣播
B．電視
C．報刊
D．基金管理公司網(wǎng)站
2．以下不屬于基金管理公司指定內部控制制度的原則的是（ ）。
A．全面性原則
B．成本效益原則
C．合法、合規(guī)性原則
D．審慎性原則
3．對所托管基金投資比例超標、資金頭寸不足等問題，托管人的處理方式是（ ?。?。
A．電話提示
B．書面報告
C．定期報告
D．書面警示
標準答案
1．【答案詳解】D。資產管理人開展特定客戶資產管理業(yè)務，不得通過報刊、電視、廣播、互聯(lián)網(wǎng)（基金管理公司網(wǎng)站除外）和其他公共媒體公開推介具體的特定客戶資產管理業(yè)務方案。
2．【答案詳解】B?；鸸芾砉局付▋炔靠刂浦贫鹊脑瓌t有：（1）合法、合規(guī)性原則；（2）全面性原則；（3）審慎性原則；（4）適時性原則。
3．【答案詳解】D。對基金運作中違反法律法規(guī)或合同規(guī)定的，如投資超比例、資金頭寸不足等問題，基金托管人應以書面形式對基金管理人進行提示，督促并要求管理人改正。
二、多選題
1．對厭惡風險投資者來說（ ?。?。
A．他的無差異曲線是一條水平直線
B．他的無差異曲線是一條向右上凸的曲線
C．他的無差異曲線是一條向右下凸的曲線
D．他的無差異曲線之間互不相交
2．股票投資策略中的市場異常策略，包括（ ?。?。
A．小公司效應
B．低市盈率效應
C．日歷效應
D．遵循內部人的交易活動
標準答案
1．【答案詳解】CD。對于追求收益又厭惡風險的投資者而言，其無差異曲線共同的特點為：（1）無差異曲線是由左至右向上彎曲的曲線。（2）每個投資者的無差異曲線形成密布整個平面又互不相交的曲線簇。（3）同一條無差異曲線上的組合給投資者帶來的滿意程度相同。（4）不同無差異曲線上的組合給投資者帶來的滿意程度不同。（5）無差異曲線的位置越高，其上的投資組合帶來的滿意程度就越高。（6）無差異曲線向上彎曲的程度大小反映投資者承受風險的能力強弱。
2．【答案詳解】ABCD。常見的市場異常策略包括小公司效應、低市盈卒效應、被忽略的公司效應以及其他的日歷效應、遵循公司內部人交易等策略。
三、判斷題
1．一般用未分配利潤的大小來衡量基金的經(jīng)營成果。（ ?。?BR> 標準答案
1．【答案詳解】B。凈值增長率是最主要的分析指標，最能全面反映基金的經(jīng)營成果，最有效。凈值增長率=（期末份額凈值一期初份額凈值+期間分紅）÷期初份額凈值×l00%。