證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的含義 證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)是指證券公司通過(guò)其設(shè)立的證券營(yíng)業(yè)部，接受客戶委托，按照客戶的要求 代理客戶買賣證券的業(yè)務(wù)。在證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中，證券公司不賺取買賣差價(jià)，只收取一定比例 的傭金作為業(yè)務(wù)收入。證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)可分為柜臺(tái)代理買賣和證券交易所代理買賣兩種。
從我 國(guó)證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的實(shí)際內(nèi)容來(lái)看，柜臺(tái)代理買賣比較少。因此，證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)目前主要是指 證券公司按照客戶的委托，代理其在證券交易所買賣證券的有關(guān)業(yè)務(wù)。 在證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中，包含的要素有：委托人、證券經(jīng)紀(jì)商、證券交易所和證券交易對(duì)象。 由于第一章已經(jīng)闡明委托人、證券交易所和證券交易對(duì)象的主要內(nèi)容，所以這里僅對(duì)證券經(jīng) 紀(jì)商及其作用再做些說(shuō)明。
所謂證券經(jīng)紀(jì)商，是指接受客戶委托、代客買賣證券并以此收取傭金的中間人。證券經(jīng) 紀(jì)商以代理人的身份從事證券交易，與客戶是委托代理關(guān)系。證券經(jīng)紀(jì)商必須遵照客戶發(fā)出 的委托指令進(jìn)行證券買賣，并盡可能以最有利的價(jià)格使委托指令得以執(zhí)行，但證券經(jīng)紀(jì)商并 不承擔(dān)交易中的價(jià)格風(fēng)險(xiǎn)。證券經(jīng)紀(jì)商向客戶提供服務(wù)以收取傭金作為報(bào)酬。 目前，我國(guó)具有法人資格的證券經(jīng)紀(jì)商是指在證券交易中代理買賣證券，從事經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù) 的證券公司。 在證券代理買賣業(yè)務(wù)中，證券公司作為證券經(jīng)紀(jì)商發(fā)揮著重要作用。
由于證券交易方式 的特殊性、交易規(guī)則的嚴(yán)密性和操作程序的復(fù)雜性，決定了廣大投資者不能直接進(jìn)入證券交 易所買賣證券，而只能由經(jīng)過(guò)批準(zhǔn)并具備一定條件的證券經(jīng)紀(jì)商進(jìn)入交易所進(jìn)行交易，投資 者則需委托證券經(jīng)紀(jì)商代理買賣來(lái)完成交易過(guò)程。因此，證券經(jīng)紀(jì)商是證券市場(chǎng)的中堅(jiān)力量， 其作用主要表現(xiàn)在： 第一，充當(dāng)證券買賣的媒介。證券經(jīng)紀(jì)商充當(dāng)證券買方和賣方的經(jīng)紀(jì)人，發(fā)揮著溝通買 賣雙方并按一定要求迅速、準(zhǔn)確地執(zhí)行指令和代辦手續(xù)的媒介作用，提高了證券市場(chǎng)的流動(dòng) 性和效率。 第二，提供信息服務(wù)。證券經(jīng)紀(jì)商和客戶建立了買賣委托關(guān)系后，客戶往往希望證券經(jīng) 紀(jì)商能夠提供及時(shí)、準(zhǔn)確的信息服務(wù)。這些信息服務(wù)包括：上市公司的詳細(xì)資料、公司和行 業(yè)的研究報(bào)告、經(jīng)濟(jì)前景的預(yù)測(cè)分析和展望研究、有關(guān)股票市場(chǎng)變動(dòng)態(tài)勢(shì)的商情報(bào)告等。
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