證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的特點
（一）業(yè)務(wù)對象的廣泛性
所有上市交易的股票和債券都是證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的對象，因此，證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的對象具有廣泛性。同時，由于證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的具體對象是特定價格的證券，而證券價格受宏觀經(jīng)濟運行狀況、上市公司經(jīng)營業(yè)績、市場供求情況、社會政治變化、投資者心理因素、主管部門的政策及調(diào)控措施等多種因素的影響，經(jīng)常漲跌變化。同一種證券在不同時點上會有不同的價格，因此，證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的對象還具有價格變動性的特點。
（二）證券經(jīng)紀(jì)商的中介性
證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)是一種代理活動，證券經(jīng)紀(jì)商不以自己的資金進(jìn)行證券買賣，也不承擔(dān)交易中證券價格漲跌的風(fēng)險，而是充當(dāng)證券買方和賣方的代理人。證券經(jīng)紀(jì)商發(fā)揮著溝通買賣雙方和按一定的要求和規(guī)則迅速、準(zhǔn)確地執(zhí)行指令并代辦手續(xù)，同時盡量使買賣雙方按自己意愿成交的媒介作用，因此具有中介性的特點。
（三）客戶指令的權(quán)威性
在證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中，客戶是委托人，證券經(jīng)紀(jì)商是受托人。證券經(jīng)紀(jì)商要嚴(yán)格按照委托人的要求辦理委托事務(wù)，這是證券經(jīng)紀(jì)商對委托人的首要義務(wù)。委托人的指令具有權(quán)威性，證券經(jīng)紀(jì)商必須嚴(yán)格地按照委托人指定的證券、數(shù)量、價格和有效時間買賣證券，不能自作主張，擅自改變委托人的意愿。即便情況發(fā)生了變化，為了維護(hù)委托人的權(quán)益不得不變更委托指令，也必須事先征得委托人的同意。如果證券經(jīng)紀(jì)商無故違反委托人的指令，在處理委托事務(wù)時使委托人遭受損失，證券經(jīng)紀(jì)商應(yīng)承擔(dān)賠償責(zé)任。
（四）客戶資料的保密性
在證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中，委托人的資料關(guān)系到其資產(chǎn)安全和投資決策的實施，證券經(jīng)紀(jì)商有義務(wù)為客戶保密，但法律另有約定的除外。保密的資料包括：客戶開戶的基本情況，如股東賬戶和資金賬戶的賬號和密碼；客戶委托的有關(guān)事項，如買賣哪種證券、買賣證券的數(shù)量和價格等；客戶股東賬戶中的庫存證券種類和數(shù)量、資金賬戶中的資金余額等。如因證券經(jīng)紀(jì)商泄露客戶資料而造成客戶損失，證券經(jīng)紀(jì)商應(yīng)承擔(dān)賠償責(zé)任。
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