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21．電子化證券登記簿記系統(tǒng)的記錄采取整數(shù)位，記錄證券數(shù)量的最小單位為（ ?。?。
A．1000股
B．1000元
C．1000份
D．1股
22．客戶交易結(jié)算資金第三方存管協(xié)議中的資金臺賬，是由投資者在（ ?。╅_立并專門用于投資者的證券買賣交易。
A．中國登記結(jié)算有限責(zé)任公司
B．證券交易所
C．證券公司營業(yè)部
D．商業(yè)銀行
23．只有經(jīng)過（ ?。┱J(rèn)可，信托公司方可申請辦理信托專用證券賬戶。
A．中國證監(jiān)會
B．中國銀監(jiān)會
C．中國保監(jiān)會
D．中國證券業(yè)協(xié)會
24．證券公司、資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)為集合資產(chǎn)管理計(jì)劃單獨(dú)開立證券賬戶和資金賬戶，證券賬戶的名稱應(yīng)當(dāng)是（ ?。?BR> A．資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)名稱——證券公司名稱——集合資產(chǎn)管理計(jì)劃名稱
B．集合資產(chǎn)管理計(jì)劃名稱——證券公司名稱——資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)名稱
C．證券公司名稱——資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)名稱——集合資產(chǎn)管理計(jì)劃名稱
D．證券公司名稱——集合資產(chǎn)管理計(jì)劃名稱——資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)名稱
25．在做市商市場，匹配成功的訂單按（ ）成交。
A．投資者委托訂單規(guī)定的價格
B．當(dāng)日收盤價
C．做市商報價
D．市場價格
26．在上海證券交易所買賣無價格漲跌幅限制的證券，連續(xù)競價階段的有效申報價格不高于即時揭示的最低賣出價格的（ ?。?，且不低于即時揭示的最高買入價格的（ ?。?BR> A．900P%
B．150p%
C．110%
D．130p%
27．證券經(jīng)紀(jì)商與客戶之間是（ ?。╆P(guān)系。
A．依附
B．委托代理
C．結(jié)算
D．從屬
28．新股網(wǎng)上累計(jì)投標(biāo)詢價發(fā)行與一般的網(wǎng)上定價發(fā)行的不同之處在于（ ?。?。
A．預(yù)先確定發(fā)行價格，通進(jìn)詢價確定發(fā)行量
B．預(yù)先確定價格區(qū)間，發(fā)行時競價確定發(fā)行量
C．預(yù)先確定價格區(qū)間，通過詢價確定發(fā)行價
D．預(yù)先確定發(fā)行價格，通過詢價確定發(fā)行量
29．對于記名證券而言，完成了（ ），證券交易才告結(jié)束。
A．清算
B．交收
C．證券成交
D．登記過戶
30．對配股的股份登記，是在配股登記日（ ?。┫蜃C券公司傳送投資者配股明細(xì)數(shù)據(jù)庫。
A．閉市后
B．開市前
C．開市前1日
D．閉市后1日
31．新股網(wǎng)上定價市值配售時，如果新股發(fā)行中市值配售的比例不到（ ?。?，則市值配售與網(wǎng)上定價發(fā)行同時進(jìn)行。
A．20%
B．30%
C．50%
D．100%
32．債券買斷式回購的期限由交易雙方確定，但最長不得超過（ ?。┨臁?BR> A．60
B．91
C．180
D．365
33．（ ?。┎粚儆诎醋C券種類劃分的證券登記。
A．股份登記
B．基金登記
C．變更登記
D．債券登記
34．目前，我國A股賬戶不可用于買賣（ ?。?BR> A．人民幣普通股票
B．人民幣特種股票
C．債券
D．證券投資基金
35．代理機(jī)構(gòu)辦理投資者掛失補(bǔ)辦證券賬戶卡業(yè)務(wù)中，更換新號碼包含的內(nèi)容有（ ?。?。
A．原證券賬戶卡的復(fù)制和新開立證券賬戶
B．原證券賬戶卡的復(fù)制和新開立非交易賬戶
C．新開立證券賬戶和證券的交易過戶
D．新開立證券賬戶和證券的非交易過戶
36．自助及電話自動委托的客戶身份確認(rèn)由（ ?。┛刂?。
A．證券交易所
B．證券公司
C．客戶賬戶和密碼
D．委托人
37．經(jīng)有關(guān)部門批準(zhǔn)，基金管理公司開展特定客戶證券投資資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)需要開立專門賬戶的，每一特定客戶證券投資產(chǎn)品開立（ ）個專用證券賬戶。
A．1
B．2
C．3
D．5
38．下列關(guān)于深圳證券交易所交易證券的轉(zhuǎn)托管說法錯誤的是（ ?。?BR> A．在周一證券公司的不周席位之間，當(dāng)日買人的證券可以轉(zhuǎn)托管
B．在不同證券公司的席位之間，當(dāng)日買入的證券不可以轉(zhuǎn)托管
C．轉(zhuǎn)托管可以是一只證券或多只證券，但不可以是一只證券的部分或全部
D．轉(zhuǎn)托管可以撤單
39．滬、深證券交易所推出企業(yè)債券回購交易的時間分別為（ ?。?。
A．2002年10月30日2003年1月3日
B．2003年1月1日2003年1月3日
C．2002年10月30日2003年1月1日
D．2003年1月3日2002年10月30日
40．在（ ）情況下，成交價格與債券的應(yīng)計(jì)利息是分解的。
A．市價交易
B．限價交易
C．全價交易
D．凈價交易
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2015年3月份證券交易真題及答案全解析匯總
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參考答案及解析
21．D［解析］中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司設(shè)立電子化證券登記簿記系統(tǒng)，根據(jù)證券賬戶的記錄，辦理證券持有人名冊的登記。電子化證券登記簿記系統(tǒng)的記錄采取整數(shù)位，記錄證券數(shù)量的最小單位為1股（份、元）。
22．C［解析］證券經(jīng)紀(jì)關(guān)系的建立過程包括開立資金賬戶，這里的資金賬戶是指客戶交易結(jié)算資金第三方存管協(xié)議中的資金臺賬，該賬戶是由投資者在證券公司營業(yè)部（即投資者的證券經(jīng)紀(jì)商）開立并專門用于投資者的證券買賣交易，證券經(jīng)紀(jì)商通過該賬戶對投資者的證券買賣交易進(jìn)行前端控制、清算交收和計(jì)付利息等。故C選項(xiàng)正確。
23．B［解析］信托公司是由中國銀監(jiān)會監(jiān)督管理的非銀行金融機(jī)構(gòu)，只有經(jīng)過中國銀監(jiān)會的認(rèn)可，信托公司方可申請辦理信托專用證券賬戶。故B選項(xiàng)正確。
24．C［解析］證券公司、資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)為集合資產(chǎn)管理計(jì)劃單獨(dú)開立證券賬戶和資金賬戶，證券賬戶的名稱應(yīng)當(dāng)是“證券公司名稱——資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)名稱——集合資產(chǎn)管理計(jì)劃名稱”。資金賬戶名稱應(yīng)當(dāng)是“集合資產(chǎn)管理計(jì)劃名稱”。故C選項(xiàng)正確。
25．C［解析］在做市商市場，證券交易的價格由做市商報出，投資者接受做市商的報價后，即可與做市商進(jìn)行買賣，完成交易。故C選項(xiàng)正確。
26．C［解析］在上海證券交易所買賣無價格漲跌幅限制的證券，連續(xù)競價階段的有效申報價格不高于即時揭示的最低賣出價格的110%，且不低于即時揭示的最高買入價格的90%；同時不高于上述最高申報價與最低申報價平均數(shù)的130%，且不低于該平均數(shù)的70%。故C選項(xiàng)正確。
27．B［解析］所謂證券經(jīng)紀(jì)商，是指接受客戶的委托、代理客戶買賣證券并以此收取傭金的中間人。證券經(jīng)紀(jì)商以代理人的身份從事證券交易，與客戶是委托代理關(guān)系。故B選項(xiàng)正確。
28．C［解析］新股網(wǎng)上累計(jì)投標(biāo)詢價發(fā)行與一般的網(wǎng)上定價發(fā)行的不同之處是發(fā)行價格的確定辦法。一般網(wǎng)上定價發(fā)行的發(fā)行價格是在發(fā)行之前就預(yù)先確定的；網(wǎng)上累計(jì)投標(biāo)詢價發(fā)行的價格是在發(fā)行之前確定的價格區(qū)間內(nèi)通過詢價后確定的。故C選項(xiàng)正確。
29．D［解析］對于記名證券而言，完成了清算和交收，還有一個登記過戶的環(huán)節(jié)。完成了登記過戶，證券交易過程才告結(jié)束。故D選項(xiàng)正確。對于不記名證券而言，完成了清算和交收，證券交易過程即告結(jié)束。
30．A［解析］配股是指股份公司以股東所持有的股份數(shù)認(rèn)購權(quán)，按一定比例向股東配售該公司新發(fā)行的股票。對配股的股份登記，是在配股登記日閉市后向證券公司傳送投資者配股明細(xì)數(shù)據(jù)庫。故A選項(xiàng)正確。
31．D［解析］新股網(wǎng)上定價市值配售就是在新股網(wǎng)上發(fā)行時，將發(fā)行總量中一定比例的新股（也可能全部是新股）向二級市場投資者配售。投資者根據(jù)其持有上市流通證券的市值和折算的申購限量，自愿申購新股。如果新股發(fā)行中市值配售的比例不到100%，則市值配售與網(wǎng)上定價發(fā)行同時進(jìn)行。故D選項(xiàng)正確。
32．B［解析］根據(jù)《全國銀行間債券市場債券買斷式回購業(yè)務(wù)管理規(guī)定》的規(guī)定，債券買斷式回購的期限由交易雙方確定，但最長不得超過91天。交易雙方不得以任何方式延長回購期限。故選B。
33．C［解析］證券登記按照證券種類可以劃分為股份登記、基金登記和債券登記等。變更登記屬于證券登記按性質(zhì)劃分的分類。
34．B［解析］在實(shí)際運(yùn)用中，人民幣普通股賬戶簡稱“A股賬戶”，是我國目前用途最廣、數(shù)量最多的一種通用型證券賬戶，既可用于買賣人民幣普通股票，也可用于買賣證券和證券投資基金。B股賬戶用于投資者買賣人民幣特種股票。本題正確答案為B。
35．D［解析］代理機(jī)構(gòu)辦理投資者掛失補(bǔ)辦證券賬戶卡業(yè)務(wù)中，補(bǔ)辦原號的證券賬戶卡業(yè)務(wù)只是原證券賬戶卡的復(fù)制；而更換新號碼的證券賬戶卡則包含了新開立證券賬戶和證券的非交易過戶兩項(xiàng)內(nèi)容。故D選項(xiàng)正確。
36．C［解析］自助及電話自動委托是客戶根據(jù)自己的賬號和操作密碼進(jìn)入自助終端或自動委托系統(tǒng)，并按屏幕文字提示或電話語音提示自行進(jìn)行委托或查詢有關(guān)信息。故C選項(xiàng)正確。
37．A［解析］經(jīng)有關(guān)部門批準(zhǔn)，基金管理公司開展特定客戶證券投資資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)需要開立專門賬戶的，每一特定客戶證券投資產(chǎn)品開立1個專用證券賬戶。故A選項(xiàng)正確。
38．C［解析］轉(zhuǎn)托管可以是一只證券或多只證券，也可以是一只證券的部分或全部。故C選項(xiàng)說法錯誤。其他選項(xiàng)內(nèi)容均符合轉(zhuǎn)托管制度的有關(guān)規(guī)定。
39．A［解析］為了推動我國企業(yè)債券市場的發(fā)展、完善債券交易機(jī)制、活躍上海和深圳債券市場，2002年10月30日和2003年1月3日上海證券交易所和深圳證券交易所分別推出了企業(yè)債券回購交易。故A選項(xiàng)正確。
40．D［解析］債券交易有全價交易與凈價交易，在凈價交易的情況下，成交價格與債券的應(yīng)計(jì)利息是分解的，價格隨行就市，應(yīng)計(jì)利息則根據(jù)票面利率按天計(jì)算。故D選項(xiàng)正確。
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