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41．利用證券交易所的交易系統(tǒng)，通過向投資者在價(jià)格申購區(qū)間內(nèi)的詢價(jià)過程，從而確定發(fā)行價(jià)格并向投資者發(fā)行新股的一種發(fā)行方式為（ ?。?。
A．網(wǎng)上累計(jì)投標(biāo)詢價(jià)發(fā)行
B．網(wǎng)上定價(jià)市值配售
C．新股網(wǎng)上定價(jià)發(fā)行
D．新股網(wǎng)上競(jìng)價(jià)發(fā)行
42．在我國，新股網(wǎng)上競(jìng)價(jià)發(fā)行過程中，主承銷商利用證券交易所的交易系統(tǒng)，以自己為唯一的（ ），按照發(fā)行人確定的底價(jià)將公開發(fā)行股票的數(shù)量輸入其在證券交易所的股票發(fā)行專戶。
A．買方
B．賣方
C．受托方
D．代理人
43．下列不符合新股網(wǎng)上定價(jià)發(fā)行程序的是（ ?。?BR> A．T＋0日，投資者申購
B．T＋2日，搖號(hào)抽簽
C．T＋3日，申購資金解凍
D．T＋4日，公布中簽結(jié)果
44．上海證券交易所一級(jí)交易商多做市品種的雙邊報(bào)價(jià)，應(yīng)當(dāng)是確定報(bào)價(jià)，且雙邊報(bào)價(jià)對(duì)應(yīng)收益率價(jià)差小于（ ?。﹤€(gè)基點(diǎn)，單筆報(bào)價(jià)數(shù)量不得低于（ ）手。
A．51000
B．105000
C．155000
D．201500
45．首次公開發(fā)行股票的公司及其保薦機(jī)構(gòu)應(yīng)通過向（ ?。┰儍r(jià)的方式確定股票發(fā)行價(jià)格。
A．符合證券交易所規(guī)定條件的機(jī)構(gòu)投資者
B．個(gè)人投資者
C．上市公司
D．符合中國證監(jiān)會(huì)規(guī)定條件的機(jī)構(gòu)投資者
46．關(guān)于股份轉(zhuǎn)讓公司委托代辦轉(zhuǎn)讓應(yīng)具備的條件，下列說法錯(cuò)誤的是（ ?。?。
A．股份轉(zhuǎn)讓公司應(yīng)當(dāng)而且只能委托1家證券公司辦理股份轉(zhuǎn)讓
B．代辦轉(zhuǎn)讓的股份僅限于股份轉(zhuǎn)讓公司在原交易場(chǎng)所掛牌交易的流通股份
C．退市公司要終止股份轉(zhuǎn)讓代辦服務(wù)的，應(yīng)當(dāng)由股東依照《中華人民共和國證券法》規(guī)定的程序作出決定
D．在《關(guān)于做好股份公司終止上市后續(xù)工作的指導(dǎo)意見》施行前已退市的公司，在《指導(dǎo)意見》施行后15個(gè)工作E1內(nèi)未確定代辦機(jī)構(gòu)的，由證券交易所指定臨時(shí)代辦機(jī)構(gòu)
47．投資者委托股份轉(zhuǎn)讓和非轉(zhuǎn)讓過戶（掛失除外），應(yīng)當(dāng)按規(guī)定繳納（ ?。?。
A．過戶費(fèi)
B．傭金
C．結(jié)算費(fèi)
D．印花稅
48．結(jié)算參與人應(yīng)使用其（ ?。┩瓿尚鹿缮曩彽馁Y金交收。
A．一般存款賬戶
B．證券賬戶
C．資金交收賬戶
D．資金賬戶
49．股份報(bào)價(jià)轉(zhuǎn)讓的報(bào)價(jià)券商應(yīng)通過專用通道，按接受投資者報(bào)價(jià)委托的（ ?。╉樞蛳驁?bào)價(jià)系統(tǒng)申報(bào)。
A．時(shí)間先后
B．價(jià)格高低
C．?dāng)?shù)量多少
D．價(jià)格和時(shí)間
50．操縱市場(chǎng)是人為制造虛假的證券供給和需求，擾亂正常的（ ?。斐勺C券價(jià)格異常波動(dòng)。
A．市場(chǎng)秩序
B．供求關(guān)系
C．交易行為
D．交易價(jià)格
51．會(huì)員受到證券交易所暫?；蛘呦拗平灰椎募o(jì)律處分的，應(yīng)當(dāng)自收到處分通知之日起（ ?。﹤€(gè)工作日內(nèi)在其營業(yè)場(chǎng)所予以公告。
A．2
B．5
C．12
D．15
52．下列關(guān)于交易席位的使用，說法錯(cuò)誤的是（ ）。
A．席位不得退回，不得轉(zhuǎn)讓
B．會(huì)員席位只能由會(huì)員單位自己使用
C．基金管理公司可以向證券交易所申請(qǐng)轉(zhuǎn)讓向證券公司租用的A股席位
D．經(jīng)證券交易所會(huì)員部批準(zhǔn)后，會(huì)員單位方可辦理席位變更手續(xù)
53．證券登記結(jié)算公司以結(jié)算參與人的（ ?。閱挝簧汕逅銛?shù)據(jù)。
A．清算編號(hào)
B．證券賬戶
C．資金賬戶
D．交易單元
54．上海證券交易所按上市公司的送配公告，在股權(quán)登記日閉市后根據(jù)每個(gè)股東股票賬戶中的持股量，按照（ ?。?，自動(dòng)增加相應(yīng)的股數(shù)并主動(dòng)為其開立配股權(quán)證賬戶。
A．約定送股比例
B．無償送股比例
C．有償送股比例
D．有償配股比例
55．深圳證券交易所的配股認(rèn)購于（ ?。┤臻_始，認(rèn)購期為5個(gè)工作日。
A．R
B．R＋1
C．R＋2
D．R＋3
56．深圳證券交易所配股繳款結(jié)束后，如配股發(fā)行失敗，結(jié)算公司在（ ?。┝?xí)不進(jìn)行除權(quán)，并將配股認(rèn)購的本金退還到結(jié)算參與人結(jié)算備付金賬戶。
A．R＋7
B．R＋6
C．R＋5
D．R＋1
57．通過滬、深證券交易所的交易系統(tǒng)進(jìn)行網(wǎng)絡(luò)投票，其操作類似于（ ?。?。
A．配股申購
B．新股申購
C．基金認(rèn)購
D．現(xiàn)金紅利派發(fā)
58．臨時(shí)代辦股份轉(zhuǎn)讓機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)自證券交易所指定其代辦之日起（ ?。﹤€(gè)工作日內(nèi)，開始為退市公司向社會(huì)公眾發(fā)行的股份的轉(zhuǎn)讓提供代辦服務(wù)。
A．15
B．25
C．35
D．45
59．證券公司申請(qǐng)從事代辦股份轉(zhuǎn)讓業(yè)務(wù)的，應(yīng)當(dāng)符合的條件之一是，最近年度凈資產(chǎn)不低于人民幣（ ?。﹥|元，凈資本不低于人民幣（ ）億元。
A．21
B．53
C．85
D．108
60．證券公司申請(qǐng)從事代辦股份轉(zhuǎn)讓業(yè)務(wù)的，應(yīng)當(dāng)符合的條件之一是，具有（ ?。┘乙陨系臓I業(yè)部，且布局合理。
A．15
B．20
C．25
D．30
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參考答案及解析
41．A［解析］網(wǎng)上累計(jì)投標(biāo)詢價(jià)發(fā)行與網(wǎng)上定價(jià)市值配售均屬于網(wǎng)上定價(jià)發(fā)行模式。網(wǎng)上累計(jì)投標(biāo)詢價(jià)發(fā)行是利用證券交易所的交易系統(tǒng)，通過向投資者在價(jià)格申購區(qū)間內(nèi)的詢價(jià)過程，從而確定發(fā)行價(jià)格并向投資者發(fā)行新股的一種發(fā)行方式。故A選項(xiàng)正確。
42．B［解析］在我國，新股網(wǎng)上競(jìng)價(jià)發(fā)行是指主承銷商利用證券交易所的交易系統(tǒng)，以自己為唯一的“賣方”，按照發(fā)行人確定的底價(jià)將公開發(fā)行股票的數(shù)量輸入其在證券交易所的股票發(fā)行專戶；投資者則作為“買方”，在指定時(shí)間通過證券交易所會(huì)員交易柜臺(tái)，以不低于發(fā)行底價(jià)的價(jià)格及限購數(shù)量，進(jìn)行競(jìng)價(jià)認(rèn)購的一種發(fā)行方式。故B選項(xiàng)正確。
43．D［解析］關(guān)于新股網(wǎng)上定價(jià)發(fā)行的操作流程，現(xiàn)階段采用的主要辦法是：T＋0日，投資者申購；T＋1日，申購資金凍結(jié)、驗(yàn)資及配號(hào)；T＋2日，搖號(hào)抽簽、中簽處理；T＋3日，申購資金解凍，主承銷商公布中簽結(jié)果。故D選項(xiàng)說法錯(cuò)誤。
44．B［解析］上海證券交易所一級(jí)交易商多做市品種的雙邊報(bào)價(jià)，應(yīng)當(dāng)是確定報(bào)價(jià)，且雙邊報(bào)價(jià)對(duì)應(yīng)收益率價(jià)差小于10個(gè)基點(diǎn)，單筆報(bào)價(jià)數(shù)量不得低于5000手（1手為1000元面值）。故B選項(xiàng)正確。
45．D［解析］2004年10月7日，中國證監(jiān)會(huì)發(fā)布《關(guān)于首次公開發(fā)行股票試行詢價(jià)制度若干問題的通知》，決定自2005年1月1日起施行首次公開發(fā)行股票的詢價(jià)制度。根據(jù)這一制度規(guī)定，首次公開發(fā)行股票的公司及其保薦機(jī)構(gòu)應(yīng)通過向詢價(jià)對(duì)象（符合中國證監(jiān)會(huì)規(guī)定條件的機(jī)構(gòu)投資者）詢價(jià)的方式確定股票發(fā)行價(jià)格。故D選項(xiàng)正確。
46．C［解析］退市公司要終止股份轉(zhuǎn)讓代辦服務(wù)的，應(yīng)當(dāng)由股東依照《公司法》和公司章程規(guī)定的程序作出決定。故C選項(xiàng)說法錯(cuò)誤。其他選項(xiàng)內(nèi)容均符合股份轉(zhuǎn)讓公司委托代辦轉(zhuǎn)讓應(yīng)具備的條件。
47．D［解析］投資者委托股份轉(zhuǎn)讓和非轉(zhuǎn)讓過戶（掛失除外），應(yīng)當(dāng)按規(guī)定繳納印花稅和手續(xù)費(fèi)。
48．C［解析］結(jié)算參與人應(yīng)使用其資金交收賬戶（即結(jié)算備付金賬戶）完成新股申購的資金交收，并應(yīng)保證其資金交收賬戶在最終交收時(shí)點(diǎn)有足額資金用于新股申購的資金交收。故C選項(xiàng)說法正確。
49．A［解析］報(bào)價(jià)券商應(yīng)通過專用通道，按接受投資者報(bào)價(jià)委托的時(shí)間先后順序向報(bào)價(jià)系統(tǒng)申報(bào)。故A選項(xiàng)正確。
50．B［解析］操縱市場(chǎng)是人為制造虛假的證券供給和需求，擾亂正常的供求關(guān)系，造成證券價(jià)格異常波動(dòng)，從而破壞市場(chǎng)秩序，損害廣大投資者利益。故B選項(xiàng)正確。
51．B［解析］會(huì)員受到證券交易所暫停或者限制交易、取消交易權(quán)限、取消會(huì)員資格的紀(jì)律處分的，均應(yīng)當(dāng)自收到處分通知之日起5個(gè)工作日內(nèi)在其營業(yè)場(chǎng)所予以公告。故B選項(xiàng)正確。
52．A［解析］除證券交易所批準(zhǔn)外，會(huì)員的席位只能由會(huì)員單位自己使用，嚴(yán)禁會(huì)員將席位全部或部分以出租或者承包等形式交由其他機(jī)構(gòu)或個(gè)人使用。席位不得退回，但可以轉(zhuǎn)讓。故A選項(xiàng)說法錯(cuò)誤。其他選項(xiàng)內(nèi)容均符合交易席位使用的規(guī)定。
53．A［解析］證券登記結(jié)算公司以結(jié)算參與人的清算編號(hào)為單位生成清算數(shù)據(jù)，并通過在參與人結(jié)算備付金賬戶上直接貸（借）記完成其與登記結(jié)算公司間不可撤銷的資金交收。故A選項(xiàng)正確。
54．B［解析］上海證券交易所按上市公司的送配公告，在股權(quán)登記日閉市后根據(jù)每個(gè)股東股票賬戶中的持股量，按照無償送股比例，自動(dòng)增加相應(yīng)的股數(shù)并主動(dòng)為其開立配股權(quán)證賬戶，按有償配股的比例給予相應(yīng)數(shù)量。故B選項(xiàng)正確。
55．B［解析］深圳證券交易所的配股認(rèn)購于R＋1日開始，認(rèn)購期為5個(gè)工作日。逾期不認(rèn)購，視同放棄。故B選項(xiàng)正確。
56．A［解析］深圳證券交易所配股繳款結(jié)束后，公司股票及其衍生品恢復(fù)交易。如配股發(fā)行失敗，結(jié)算公司在恢復(fù)交易的首日（R＋7日）不進(jìn)行除權(quán)，并將配股認(rèn)購的本金退還到結(jié)算參與人結(jié)算備付金賬戶。故A選項(xiàng)正確。
57．B［解析］上海證券交易所網(wǎng)絡(luò)投票系統(tǒng)基于交易系統(tǒng)，投資者通過交易系統(tǒng)進(jìn)行投票。深圳證券交易所網(wǎng)絡(luò)投票系統(tǒng)基于交易系統(tǒng)和互聯(lián)網(wǎng)，投資者通過交易系統(tǒng)進(jìn)行投票，也可以通過互聯(lián)網(wǎng)進(jìn)行投票。通過交易系統(tǒng)進(jìn)行投票，其操作類似于新股申購。故B選項(xiàng)正確。
58．D［解析］《關(guān)于做好股份公司終止上市后續(xù)工作的指導(dǎo)意見》規(guī)定，對(duì)于該意見施行前已退市的公司，在其施行后15個(gè)工作日內(nèi)未確定代辦機(jī)構(gòu)的，由證券交易所指定臨時(shí)代辦機(jī)構(gòu)。臨時(shí)代辦機(jī)構(gòu)應(yīng)自被指定之日起45個(gè)工作日內(nèi)，開始為退市公司向社會(huì)公眾發(fā)行的股份的轉(zhuǎn)讓提供代辦服務(wù)。故D選項(xiàng)正確。
59．C［解析］證券公司申請(qǐng)從事代辦股份轉(zhuǎn)讓業(yè)務(wù)的，應(yīng)當(dāng)符合的條件之一是，最近年度凈資產(chǎn)不低于人民幣8億元，凈資本不低于人民幣5億元。故C選項(xiàng)正確。
60．B［解析］證券公司申請(qǐng)從事代辦股份轉(zhuǎn)讓業(yè)務(wù)的，應(yīng)當(dāng)符合的條件之一是，具有20家以上的營業(yè)部，且布局合理。故B選項(xiàng)正確。
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