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二、多項選擇題（本大題共40小題，每小題1分，共40分。其中，每小題至少有兩個選項符合題目要求）
1．證券公司營業(yè)部操作規(guī)范管理的一般要求有（ ）。
A．前后臺分離和崗位分離
B．重要崗位專人負責，嚴格操作權限管理
C．營業(yè)部工作入員不得私下接受代理客戶辦理相關業(yè)務
D．證券公司總部應加強對營業(yè)部業(yè)務運作的集中統(tǒng)一管理
2．證券公司對投資者進行投資教育時，要將投資教育和風險揭示工作融入經(jīng)紀業(yè)務流程，具體要重點突出下列內(nèi)容（ ）。
A．要從開戶環(huán)節(jié)著手風險揭示，并由客戶在風險揭示書上簽字確認
B．要持續(xù)地采取各種有效方式讓投資者充分理解“買者自負”的原則
C．引導投資者從風險承擔能力等自身實際情況出發(fā)，審慎投資，合理配置金融資產(chǎn)
D．幫助投資者增強自我保護意識，提高識別能力，警惕和自覺抵制各種不受法律保護的非法證券活動
3．證券經(jīng)紀商可以為投資者提供咨詢服務，這些服務包括（ ）。
A．上市公司的詳細資料、公司和行業(yè)的研究報告
B．經(jīng)濟前景的預測分析和展望研究
C．有關股票市場變動態(tài)勢的商情報告
D．有關資產(chǎn)組合及單只證券產(chǎn)品的評價和推薦
4．投資者具有下列情形之一的，交易參與人不得為其申報撤銷指定交易（ ?。?BR> A．撤銷當日有交易行為的
B．撤銷當日有申報
C．新股申購未到期
D．因回購或其他事項未了結的
5．深圳證券交易所根據(jù)市場的需要，接受（ ?。┦袃r申報。
A．對手方最優(yōu)價格申報
B．最優(yōu)5檔即時成交剩余撤銷申報
C．最優(yōu)5檔即時成交剩余轉限價申報
D．全額成交或撤銷申報
6．股份登記包括（ ?。?BR> A．首次公開發(fā)行登記
B．增發(fā)新股登記
C．送股登記
D．配股登記
7．關于大宗交易，下列說法正確的有（ ）。
A．上海證券交易所接受大宗交易申報的時間為每個交易日9：30－11：30、13：00－15：30
B．深圳證券交易所接受大宗交易申報的時間為每個交易日9：15－11：30、13：00－15：30
C．大宗交易意向申報中是否明確交易價格和交易數(shù)量，由申報方?jīng)Q定
D．無漲跌幅限制證券的大宗交易成交價格，由買賣雙方在當日收盤價的上下30%或當日已成交的最高、最低價之間自行協(xié)商確定．
8．在上海證券交易所采用大宗交易方式所進行的證券買賣，須符合的條件有（ ?。?。
A．B股單筆買賣申報數(shù)量應當不低于50萬股，或者交易金額不低于30萬美元
B．基金大宗交易的單筆買賣申報數(shù)量應當不低于300萬份，或者交易金額不低于300萬元
C．國債及債券回購大宗交易的單筆買賣申報數(shù)量應當不低于1萬手，或者交易金額不低于1000萬元
D．其他債券單筆買賣申報數(shù)量應當不低于1000手，或者交易金額不低于100萬元
9．證券公司應當在其經(jīng)營場所顯著位置或者其網(wǎng)站公開的信息有（ ?。?BR> A．客戶開戶和交易流程、出入金流程
B．交易結算結果查詢方式
C．從事介紹業(yè)務的管理人員和業(yè)務人員的名單和照片
D．期貨公司期貨保證金賬戶信息、期貨保證金安全存管方式
10．證券交易必須遵循（ ）原則。
A．公開
B．公平
C．公正
D．平等
11．從基金的類型來看，基金一般可以分為（ ?。?BR> A．成長型投資基金
B．收入型基金
C．開放式基金
D．封閉式基金
12．下列有關證券登記的說法正確的有（ ?。?BR> A．證券登記實行證券登記申請人申報制
B．證券登記是保障投資者合法權益的重要環(huán)節(jié)
C．證券登記是規(guī)范證券發(fā)行和證券交易過戶的關鍵所在
D．證券登記是確定或變更證券持有人及其權利的法律行為?
13．下列關于債券交易報價說法錯誤的有（ ?。?。
A．在凈價交易的情況下，成交價格與債券的應計利息是分解的，價格隨行就市
B．目前，國債交易采用全價交易
C．上海證券交易所目前公司債券的現(xiàn)貨交易采用凈價交易
D．在申報價格最小變動單位方面，上海證券交易所基金、權證交易為0．005元人民幣
14．證券公司防范管理風險的主要措施有（ ?。?BR> A．嚴格操作規(guī)程
B．加強對所有交易保障設施的日常管理與維護保養(yǎng)
C．提高員工素質(zhì)
D．嚴格內(nèi)部管理
15．滬、深證券交易所對可能影響證券交易價格或者證券交易，予以重點監(jiān)控的異常行為有（ ?。?。
A．大筆申報、連續(xù)申報或者密集申報，以影響證券交易價格
B．在大宗交易中進行虛假或其他擾亂市場秩序的申報
C．進行與自身公開發(fā)布的投資分析、預測或建議相背離的證券交易
D．一段時期內(nèi)進行大量且連續(xù)的交易
16．證券營業(yè)部在接受客戶的委托、進行申報時必須遵循的規(guī)定有（ ?。?BR> A．證券營業(yè)部接受投資者委托后應按“時間優(yōu)先、價格優(yōu)先”原則進行競價申報
B．在交易市場買賣證券均必須公開申報競價
C．在申報競價時，須一次完整地報明買賣證券的數(shù)量、價格及其他規(guī)定的因素
D．在同時接受兩個以上委托人買進委托與賣出委托且種類、數(shù)量、價格相同時，不得自行對沖完成交易，仍應向證券交易所申報競價
17．證券公司營業(yè)部必須在營業(yè)場所發(fā)布股份轉讓的價格信息，轉讓日當天的價格信息發(fā)布內(nèi)容為（ ?。?。
A．股份編碼和名稱
B．上一轉讓日轉讓價格和數(shù)量
C．當日轉讓價格和數(shù)量
D．次日轉讓價格和數(shù)量
18．掛牌公司披露的財務信息至少應當包括（ ）。
A．年度報告和臨時報告
B．資產(chǎn)負債表
C．利潤表
D．主要項目的附表
19．證券交易所對上市公司的股票交易實行其他特別處理的情形有（ ）。
A．最近一個會計年度的審計結果顯示其股東權益為負
B．最近一個會計年度的財務會計報告被注冊會計師出具無法表示意見或否定意見的審計報告
C．上市公司因3年連續(xù)虧損而實行退市的風險警示
D．公司主要銀行賬號被凍結
20．關于證券公司營業(yè)部前后臺分離制度，下列說法錯誤的有（ ）。
A．前臺人員負責業(yè)務運行操作及管理
B．后臺人員負責市場營銷
C．前后臺人員不得兼職
D．營業(yè)部后臺電腦管理、會計核算與經(jīng)紀業(yè)務操作等部門不得兼職或混合操作
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參考答案及解析
二、多項選擇題
1．ABCD［解析］證券公司營業(yè)部經(jīng)紀業(yè)務操作規(guī)范管理的一般要求有：（1）前后臺分離和崗位分離；（2）重要崗位專人負責，嚴格操作權限管理；（3）營業(yè)部工作人員不得私下接受代理客戶辦理相關業(yè)務；（4）營業(yè)部應按要求妥善保管客戶的資料及業(yè)務檔案；（5）證券公司總部應加強對營業(yè)部業(yè)務運作的集中統(tǒng)一管理。本題正確答案為ABCD。
2．ABCD［解析］投資者教育主要是對投資者進行證券法規(guī)宣傳、證券知識普及、證券交易風險揭示和本公司基本信息公示等，同時要將投資者教育和風險揭示工作融入經(jīng)紀業(yè)務流程。四個選項均正確。
3．ABCD［解析］證券經(jīng)紀商和客戶建立了買賣委托關系后，客戶往往希望證券經(jīng)紀商能夠提供及時、準確的信息和咨詢服務。這些咨詢服務包括：上市公司的詳細資料、公司和行業(yè)的研究報告、經(jīng)濟前景的預測分析和展望研究、有關股票市場變動態(tài)勢的商情報告、有關資產(chǎn)組合及單只證券產(chǎn)品的評價和推薦等。故四個選項都正確。
4．ABCD［解析］投資者具有下列情形之一的，交易參與人不得為其申報撤銷指定交易：（1）撤銷當日有交易行為的；（2）撤銷當日有申報；（3）新股申購未到期；（4）因回購或其他事項未了結的；（5）相關機構未允許撤銷的。故四個選項都正確。
5．ABD［解析］《深圳證券交易所交易規(guī)則》規(guī)定，根據(jù)市場需要，深圳證券交易所可接受下列類型的市價申報：（1）對手方最優(yōu)價格申報；（2）本方最優(yōu)價格申報；（3）最優(yōu)5檔即時成交剩余撤銷申報；（4）即時成交剩余撤銷申報；（5）全額成交或撤銷申報；（6）深圳證券交易所規(guī)定的其他類型。故ABD選項正確。最優(yōu)5檔即時成交剩余轉限價申報是上海證券交易所規(guī)定的市價申報方式。
6．ABCD［解析］ABCD選項都屬于股份登記的內(nèi)容。
7．ABC［解析］無漲跌幅限制證券的大宗交易成交價格，由買賣雙方在前收盤價的上下30%或當日已成交的最高、最低價之間自行協(xié)商確定。故D選項說法不正確。ABC選項內(nèi)容均符合上海證券交易所與深圳證券交易所大宗交易制度的規(guī)定。本題正確答案為ABC。
8．ABCD［解析］ABCD的內(nèi)容均符合《上海證券交易所交易規(guī)則》對大宗交易的規(guī)定。
9．ABCD［解析］四個選項內(nèi)容均為證券公司應當在其經(jīng)營場所顯著位置或者其網(wǎng)站公開的信息。本題正確答案為ABCD。
10．ABC［解析］證券交易的原則是反映證券交易宗旨的一般法則，應該貫穿于證券交易的全過程。為了保障證券交易功能的發(fā)揮，以利于證券交易的正常運行，證券交易必須遵循“公開、公平、公正”三個原則。
11．CD［解析］根據(jù)不同的標準可將基金劃分為不同的種類。從基本類型來看，一般可以分為封閉式基金與開放式基金兩種。故CD選項正確。根據(jù)投資風險與收益的不同，基金可以分為成長型投資基金、收入型基金、平衡型基金。
12．ABCD［解析］證券登記是指證券登記結算機構為證券發(fā)行人建立和維護證券持有人名冊的行為。證券登記是確定或變更證券持有人及其權利的法律行為，是保障投資者合法權益的重要環(huán)節(jié)，也是規(guī)范證券發(fā)行和證券交易過戶的關鍵所在。證券登記實行證券登記申請人申報制。中國證券登記結算有限責任公司對證券登記申請人提供的登記申請材料進行形式審核。本題正確答案為ABCD。
13．BD［解析］根據(jù)財政部、中國人民銀行和中國證監(jiān)會《關于試行國債凈價交易有關事宜的通知》，從2002年3月25日開始，國債交易采用凈價交易。故B選項說法錯誤?！渡虾ＷC券交易所規(guī)則》規(guī)定，基金、權證交易為0．001元人民幣。故D選項說法錯誤，AC選項均符合債券交易報價的有關規(guī)定。
14．ACD［解析］證券公司防范管理風險的重點是防止員工違規(guī)操作或失誤而導致開戶、取款及交易等業(yè)務差錯。主要應從以下幾個方面著手：（1）嚴格操作規(guī)程；（2）提高員工素質(zhì)；（3）嚴格內(nèi)部管理；（4）提高差錯或糾紛的處理效率。故ACD選項正確。加強對所有交易保障設施的日常管理與維護保養(yǎng)是證券公司經(jīng)紀業(yè)務技術風險的防范措施。
15．ABCD［解析］四個選項內(nèi)容都屬于上海證券交易所與深圳證券交易所予以重點監(jiān)控的交易行為。本題正確答案為ABCD。
16．BCD［解析］證券營業(yè)部在接受投資者委托后應按“時間優(yōu)先、客戶優(yōu)先”的原則進行競價申報。故A選項說法錯誤。其他選項說法均符合證券營業(yè)部在接受客戶的委托、進行申報時須遵循的規(guī)定。本題正確答案為BCD。
17．ABC［解析］證券公司營業(yè)部必須在營業(yè)場所發(fā)布股份轉讓的價格信息，轉讓日當天的價格信息發(fā)布內(nèi)容為：股份編碼和名稱、上一轉讓日轉讓價格和數(shù)量、當日轉讓價格和數(shù)量。故ABC選項正確。
18．BCD［解析］掛牌公司披露的財務信息至少應當包括資產(chǎn)負債表、利潤表以及主要項目的附表。故BCD選項正確。
19．ABD［解析］上市公司因2年連續(xù)虧損而實行退市的風險警示。故C選項說法錯誤。ABD選項均符合證券交易所對上市公司股票實行其他特別交易處理的規(guī)定。本題正確答案為ABD。
20．AB［解析］證券公司營業(yè)部實行前后臺分離，前臺人員負責市場營銷，后臺人員負責業(yè)務運行操作及管理，前后臺人員不得兼職；營業(yè)部后臺電腦管理、會計核算與經(jīng)紀業(yè)務操作等部門或崗位人員要求嚴格分離，不得兼職或混合操作；電腦管理、會計核算人員不得兼辦清算業(yè)務。故AB選項說法錯誤。
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