證券從業(yè)資格考試網(wǎng)提供2015年3月份證券交易真題及答案解析，以方便考生對(duì)照練習(xí)，提高成績(jī)順利通過考試。更多請(qǐng)看模擬試題欄目頁(yè)。
二、多項(xiàng)選擇題（本大題共40小題，每小題1分，共40分。其中，每小題至少有兩個(gè)選項(xiàng)符合題目要求）
1．證券公司營(yíng)業(yè)部操作規(guī)范管理的一般要求有（ ?。?。
A．前后臺(tái)分離和崗位分離
B．重要崗位專人負(fù)責(zé)，嚴(yán)格操作權(quán)限管理
C．營(yíng)業(yè)部工作入員不得私下接受代理客戶辦理相關(guān)業(yè)務(wù)
D．證券公司總部應(yīng)加強(qiáng)對(duì)營(yíng)業(yè)部業(yè)務(wù)運(yùn)作的集中統(tǒng)一管理
2．證券公司對(duì)投資者進(jìn)行投資教育時(shí)，要將投資教育和風(fēng)險(xiǎn)揭示工作融入經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)流程，具體要重點(diǎn)突出下列內(nèi)容（ ?。?。
A．要從開戶環(huán)節(jié)著手風(fēng)險(xiǎn)揭示，并由客戶在風(fēng)險(xiǎn)揭示書上簽字確認(rèn)
B．要持續(xù)地采取各種有效方式讓投資者充分理解“買者自負(fù)”的原則
C．引導(dǎo)投資者從風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)能力等自身實(shí)際情況出發(fā)，審慎投資，合理配置金融資產(chǎn)
D．幫助投資者增強(qiáng)自我保護(hù)意識(shí)，提高識(shí)別能力，警惕和自覺抵制各種不受法律保護(hù)的非法證券活動(dòng)
3．證券經(jīng)紀(jì)商可以為投資者提供咨詢服務(wù)，這些服務(wù)包括（ ?。?。
A．上市公司的詳細(xì)資料、公司和行業(yè)的研究報(bào)告
B．經(jīng)濟(jì)前景的預(yù)測(cè)分析和展望研究
C．有關(guān)股票市場(chǎng)變動(dòng)態(tài)勢(shì)的商情報(bào)告
D．有關(guān)資產(chǎn)組合及單只證券產(chǎn)品的評(píng)價(jià)和推薦
4．投資者具有下列情形之一的，交易參與人不得為其申報(bào)撤銷指定交易（ ?。?。
A．撤銷當(dāng)日有交易行為的
B．撤銷當(dāng)日有申報(bào)
C．新股申購(gòu)未到期
D．因回購(gòu)或其他事項(xiàng)未了結(jié)的
5．深圳證券交易所根據(jù)市場(chǎng)的需要，接受（ ）市價(jià)申報(bào)。
A．對(duì)手方最優(yōu)價(jià)格申報(bào)
B．最優(yōu)5檔即時(shí)成交剩余撤銷申報(bào)
C．最優(yōu)5檔即時(shí)成交剩余轉(zhuǎn)限價(jià)申報(bào)
D．全額成交或撤銷申報(bào)
6．股份登記包括（ ?。?BR> A．首次公開發(fā)行登記
B．增發(fā)新股登記
C．送股登記
D．配股登記
7．關(guān)于大宗交易，下列說法正確的有（ ）。
A．上海證券交易所接受大宗交易申報(bào)的時(shí)間為每個(gè)交易日9：30－11：30、13：00－15：30
B．深圳證券交易所接受大宗交易申報(bào)的時(shí)間為每個(gè)交易日9：15－11：30、13：00－15：30
C．大宗交易意向申報(bào)中是否明確交易價(jià)格和交易數(shù)量，由申報(bào)方?jīng)Q定
D．無(wú)漲跌幅限制證券的大宗交易成交價(jià)格，由買賣雙方在當(dāng)日收盤價(jià)的上下30%或當(dāng)日已成交的最高、最低價(jià)之間自行協(xié)商確定．
8．在上海證券交易所采用大宗交易方式所進(jìn)行的證券買賣，須符合的條件有（ ?。?。
A．B股單筆買賣申報(bào)數(shù)量應(yīng)當(dāng)不低于50萬(wàn)股，或者交易金額不低于30萬(wàn)美元
B．基金大宗交易的單筆買賣申報(bào)數(shù)量應(yīng)當(dāng)不低于300萬(wàn)份，或者交易金額不低于300萬(wàn)元
C．國(guó)債及債券回購(gòu)大宗交易的單筆買賣申報(bào)數(shù)量應(yīng)當(dāng)不低于1萬(wàn)手，或者交易金額不低于1000萬(wàn)元
D．其他債券單筆買賣申報(bào)數(shù)量應(yīng)當(dāng)不低于1000手，或者交易金額不低于100萬(wàn)元
9．證券公司應(yīng)當(dāng)在其經(jīng)營(yíng)場(chǎng)所顯著位置或者其網(wǎng)站公開的信息有（ ?。?。
A．客戶開戶和交易流程、出入金流程
B．交易結(jié)算結(jié)果查詢方式
C．從事介紹業(yè)務(wù)的管理人員和業(yè)務(wù)人員的名單和照片
D．期貨公司期貨保證金賬戶信息、期貨保證金安全存管方式
10．證券交易必須遵循（ ?。┰瓌t。
A．公開
B．公平
C．公正
D．平等
11．從基金的類型來看，基金一般可以分為（ ?。?BR> A．成長(zhǎng)型投資基金
B．收入型基金
C．開放式基金
D．封閉式基金
12．下列有關(guān)證券登記的說法正確的有（ ?。?。
A．證券登記實(shí)行證券登記申請(qǐng)人申報(bào)制
B．證券登記是保障投資者合法權(quán)益的重要環(huán)節(jié)
C．證券登記是規(guī)范證券發(fā)行和證券交易過戶的關(guān)鍵所在
D．證券登記是確定或變更證券持有人及其權(quán)利的法律行為?
13．下列關(guān)于債券交易報(bào)價(jià)說法錯(cuò)誤的有（ ?。?BR> A．在凈價(jià)交易的情況下，成交價(jià)格與債券的應(yīng)計(jì)利息是分解的，價(jià)格隨行就市
B．目前，國(guó)債交易采用全價(jià)交易
C．上海證券交易所目前公司債券的現(xiàn)貨交易采用凈價(jià)交易
D．在申報(bào)價(jià)格最小變動(dòng)單位方面，上海證券交易所基金、權(quán)證交易為0．005元人民幣
14．證券公司防范管理風(fēng)險(xiǎn)的主要措施有（ ?。?。
A．嚴(yán)格操作規(guī)程
B．加強(qiáng)對(duì)所有交易保障設(shè)施的日常管理與維護(hù)保養(yǎng)
C．提高員工素質(zhì)
D．嚴(yán)格內(nèi)部管理
15．滬、深證券交易所對(duì)可能影響證券交易價(jià)格或者證券交易，予以重點(diǎn)監(jiān)控的異常行為有（ ）。
A．大筆申報(bào)、連續(xù)申報(bào)或者密集申報(bào)，以影響證券交易價(jià)格
B．在大宗交易中進(jìn)行虛假或其他擾亂市場(chǎng)秩序的申報(bào)
C．進(jìn)行與自身公開發(fā)布的投資分析、預(yù)測(cè)或建議相背離的證券交易
D．一段時(shí)期內(nèi)進(jìn)行大量且連續(xù)的交易
16．證券營(yíng)業(yè)部在接受客戶的委托、進(jìn)行申報(bào)時(shí)必須遵循的規(guī)定有（ ）。
A．證券營(yíng)業(yè)部接受投資者委托后應(yīng)按“時(shí)間優(yōu)先、價(jià)格優(yōu)先”原則進(jìn)行競(jìng)價(jià)申報(bào)
B．在交易市場(chǎng)買賣證券均必須公開申報(bào)競(jìng)價(jià)
C．在申報(bào)競(jìng)價(jià)時(shí)，須一次完整地報(bào)明買賣證券的數(shù)量、價(jià)格及其他規(guī)定的因素
D．在同時(shí)接受兩個(gè)以上委托人買進(jìn)委托與賣出委托且種類、數(shù)量、價(jià)格相同時(shí)，不得自行對(duì)沖完成交易，仍應(yīng)向證券交易所申報(bào)競(jìng)價(jià)
17．證券公司營(yíng)業(yè)部必須在營(yíng)業(yè)場(chǎng)所發(fā)布股份轉(zhuǎn)讓的價(jià)格信息，轉(zhuǎn)讓日當(dāng)天的價(jià)格信息發(fā)布內(nèi)容為（ ?。?BR> A．股份編碼和名稱
B．上一轉(zhuǎn)讓日轉(zhuǎn)讓價(jià)格和數(shù)量
C．當(dāng)日轉(zhuǎn)讓價(jià)格和數(shù)量
D．次日轉(zhuǎn)讓價(jià)格和數(shù)量
18．掛牌公司披露的財(cái)務(wù)信息至少應(yīng)當(dāng)包括（ ?。?。
A．年度報(bào)告和臨時(shí)報(bào)告
B．資產(chǎn)負(fù)債表
C．利潤(rùn)表
D．主要項(xiàng)目的附表
19．證券交易所對(duì)上市公司的股票交易實(shí)行其他特別處理的情形有（ ?。?BR> A．最近一個(gè)會(huì)計(jì)年度的審計(jì)結(jié)果顯示其股東權(quán)益為負(fù)
B．最近一個(gè)會(huì)計(jì)年度的財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告被注冊(cè)會(huì)計(jì)師出具無(wú)法表示意見或否定意見的審計(jì)報(bào)告
C．上市公司因3年連續(xù)虧損而實(shí)行退市的風(fēng)險(xiǎn)警示
D．公司主要銀行賬號(hào)被凍結(jié)
20．關(guān)于證券公司營(yíng)業(yè)部前后臺(tái)分離制度，下列說法錯(cuò)誤的有（ ?。?BR> A．前臺(tái)人員負(fù)責(zé)業(yè)務(wù)運(yùn)行操作及管理
B．后臺(tái)人員負(fù)責(zé)市場(chǎng)營(yíng)銷
C．前后臺(tái)人員不得兼職
D．營(yíng)業(yè)部后臺(tái)電腦管理、會(huì)計(jì)核算與經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)操作等部門不得兼職或混合操作
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參考答案及解析
二、多項(xiàng)選擇題
1．ABCD［解析］證券公司營(yíng)業(yè)部經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)操作規(guī)范管理的一般要求有：（1）前后臺(tái)分離和崗位分離；（2）重要崗位專人負(fù)責(zé)，嚴(yán)格操作權(quán)限管理；（3）營(yíng)業(yè)部工作人員不得私下接受代理客戶辦理相關(guān)業(yè)務(wù)；（4）營(yíng)業(yè)部應(yīng)按要求妥善保管客戶的資料及業(yè)務(wù)檔案；（5）證券公司總部應(yīng)加強(qiáng)對(duì)營(yíng)業(yè)部業(yè)務(wù)運(yùn)作的集中統(tǒng)一管理。本題正確答案為ABCD。
2．ABCD［解析］投資者教育主要是對(duì)投資者進(jìn)行證券法規(guī)宣傳、證券知識(shí)普及、證券交易風(fēng)險(xiǎn)揭示和本公司基本信息公示等，同時(shí)要將投資者教育和風(fēng)險(xiǎn)揭示工作融入經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)流程。四個(gè)選項(xiàng)均正確。
3．ABCD［解析］證券經(jīng)紀(jì)商和客戶建立了買賣委托關(guān)系后，客戶往往希望證券經(jīng)紀(jì)商能夠提供及時(shí)、準(zhǔn)確的信息和咨詢服務(wù)。這些咨詢服務(wù)包括：上市公司的詳細(xì)資料、公司和行業(yè)的研究報(bào)告、經(jīng)濟(jì)前景的預(yù)測(cè)分析和展望研究、有關(guān)股票市場(chǎng)變動(dòng)態(tài)勢(shì)的商情報(bào)告、有關(guān)資產(chǎn)組合及單只證券產(chǎn)品的評(píng)價(jià)和推薦等。故四個(gè)選項(xiàng)都正確。
4．ABCD［解析］投資者具有下列情形之一的，交易參與人不得為其申報(bào)撤銷指定交易：（1）撤銷當(dāng)日有交易行為的；（2）撤銷當(dāng)日有申報(bào)；（3）新股申購(gòu)未到期；（4）因回購(gòu)或其他事項(xiàng)未了結(jié)的；（5）相關(guān)機(jī)構(gòu)未允許撤銷的。故四個(gè)選項(xiàng)都正確。
5．ABD［解析］《深圳證券交易所交易規(guī)則》規(guī)定，根據(jù)市場(chǎng)需要，深圳證券交易所可接受下列類型的市價(jià)申報(bào)：（1）對(duì)手方最優(yōu)價(jià)格申報(bào)；（2）本方最優(yōu)價(jià)格申報(bào)；（3）最優(yōu)5檔即時(shí)成交剩余撤銷申報(bào)；（4）即時(shí)成交剩余撤銷申報(bào)；（5）全額成交或撤銷申報(bào)；（6）深圳證券交易所規(guī)定的其他類型。故ABD選項(xiàng)正確。最優(yōu)5檔即時(shí)成交剩余轉(zhuǎn)限價(jià)申報(bào)是上海證券交易所規(guī)定的市價(jià)申報(bào)方式。
6．ABCD［解析］ABCD選項(xiàng)都屬于股份登記的內(nèi)容。
7．ABC［解析］無(wú)漲跌幅限制證券的大宗交易成交價(jià)格，由買賣雙方在前收盤價(jià)的上下30%或當(dāng)日已成交的最高、最低價(jià)之間自行協(xié)商確定。故D選項(xiàng)說法不正確。ABC選項(xiàng)內(nèi)容均符合上海證券交易所與深圳證券交易所大宗交易制度的規(guī)定。本題正確答案為ABC。
8．ABCD［解析］ABCD的內(nèi)容均符合《上海證券交易所交易規(guī)則》對(duì)大宗交易的規(guī)定。
9．ABCD［解析］四個(gè)選項(xiàng)內(nèi)容均為證券公司應(yīng)當(dāng)在其經(jīng)營(yíng)場(chǎng)所顯著位置或者其網(wǎng)站公開的信息。本題正確答案為ABCD。
10．ABC［解析］證券交易的原則是反映證券交易宗旨的一般法則，應(yīng)該貫穿于證券交易的全過程。為了保障證券交易功能的發(fā)揮，以利于證券交易的正常運(yùn)行，證券交易必須遵循“公開、公平、公正”三個(gè)原則。
11．CD［解析］根據(jù)不同的標(biāo)準(zhǔn)可將基金劃分為不同的種類。從基本類型來看，一般可以分為封閉式基金與開放式基金兩種。故CD選項(xiàng)正確。根據(jù)投資風(fēng)險(xiǎn)與收益的不同，基金可以分為成長(zhǎng)型投資基金、收入型基金、平衡型基金。
12．ABCD［解析］證券登記是指證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)為證券發(fā)行人建立和維護(hù)證券持有人名冊(cè)的行為。證券登記是確定或變更證券持有人及其權(quán)利的法律行為，是保障投資者合法權(quán)益的重要環(huán)節(jié)，也是規(guī)范證券發(fā)行和證券交易過戶的關(guān)鍵所在。證券登記實(shí)行證券登記申請(qǐng)人申報(bào)制。中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司對(duì)證券登記申請(qǐng)人提供的登記申請(qǐng)材料進(jìn)行形式審核。本題正確答案為ABCD。
13．BD［解析］根據(jù)財(cái)政部、中國(guó)人民銀行和中國(guó)證監(jiān)會(huì)《關(guān)于試行國(guó)債凈價(jià)交易有關(guān)事宜的通知》，從2002年3月25日開始，國(guó)債交易采用凈價(jià)交易。故B選項(xiàng)說法錯(cuò)誤?！渡虾ＷC券交易所規(guī)則》規(guī)定，基金、權(quán)證交易為0．001元人民幣。故D選項(xiàng)說法錯(cuò)誤，AC選項(xiàng)均符合債券交易報(bào)價(jià)的有關(guān)規(guī)定。
14．ACD［解析］證券公司防范管理風(fēng)險(xiǎn)的重點(diǎn)是防止員工違規(guī)操作或失誤而導(dǎo)致開戶、取款及交易等業(yè)務(wù)差錯(cuò)。主要應(yīng)從以下幾個(gè)方面著手：（1）嚴(yán)格操作規(guī)程；（2）提高員工素質(zhì)；（3）嚴(yán)格內(nèi)部管理；（4）提高差錯(cuò)或糾紛的處理效率。故ACD選項(xiàng)正確。加強(qiáng)對(duì)所有交易保障設(shè)施的日常管理與維護(hù)保養(yǎng)是證券公司經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)的防范措施。
15．ABCD［解析］四個(gè)選項(xiàng)內(nèi)容都屬于上海證券交易所與深圳證券交易所予以重點(diǎn)監(jiān)控的交易行為。本題正確答案為ABCD。
16．BCD［解析］證券營(yíng)業(yè)部在接受投資者委托后應(yīng)按“時(shí)間優(yōu)先、客戶優(yōu)先”的原則進(jìn)行競(jìng)價(jià)申報(bào)。故A選項(xiàng)說法錯(cuò)誤。其他選項(xiàng)說法均符合證券營(yíng)業(yè)部在接受客戶的委托、進(jìn)行申報(bào)時(shí)須遵循的規(guī)定。本題正確答案為BCD。
17．ABC［解析］證券公司營(yíng)業(yè)部必須在營(yíng)業(yè)場(chǎng)所發(fā)布股份轉(zhuǎn)讓的價(jià)格信息，轉(zhuǎn)讓日當(dāng)天的價(jià)格信息發(fā)布內(nèi)容為：股份編碼和名稱、上一轉(zhuǎn)讓日轉(zhuǎn)讓價(jià)格和數(shù)量、當(dāng)日轉(zhuǎn)讓價(jià)格和數(shù)量。故ABC選項(xiàng)正確。
18．BCD［解析］掛牌公司披露的財(cái)務(wù)信息至少應(yīng)當(dāng)包括資產(chǎn)負(fù)債表、利潤(rùn)表以及主要項(xiàng)目的附表。故BCD選項(xiàng)正確。
19．ABD［解析］上市公司因2年連續(xù)虧損而實(shí)行退市的風(fēng)險(xiǎn)警示。故C選項(xiàng)說法錯(cuò)誤。ABD選項(xiàng)均符合證券交易所對(duì)上市公司股票實(shí)行其他特別交易處理的規(guī)定。本題正確答案為ABD。
20．AB［解析］證券公司營(yíng)業(yè)部實(shí)行前后臺(tái)分離，前臺(tái)人員負(fù)責(zé)市場(chǎng)營(yíng)銷，后臺(tái)人員負(fù)責(zé)業(yè)務(wù)運(yùn)行操作及管理，前后臺(tái)人員不得兼職；營(yíng)業(yè)部后臺(tái)電腦管理、會(huì)計(jì)核算與經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)操作等部門或崗位人員要求嚴(yán)格分離，不得兼職或混合操作；電腦管理、會(huì)計(jì)核算人員不得兼辦清算業(yè)務(wù)。故AB選項(xiàng)說法錯(cuò)誤。
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