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21．在ETF信息傳遞和披露方面，深圳證券交易所規(guī)定的申購、贖回清單應包括下列內(nèi)容（ ?。?。
A．可以現(xiàn)金替代的各組合證券種類及現(xiàn)金替代保證率
B．必須用現(xiàn)金替代的各組合證券種類及替代金額
C．最小申購、贖回單位中的預估現(xiàn)金部分
D．前一交易目的現(xiàn)金差額
22．新股網(wǎng)上定價發(fā)行與網(wǎng)上競價發(fā)行的不同之處表現(xiàn)在（ ?。?。
A．發(fā)行價格的確定方式不同
B．認購成功者的確認方式不同
C．承銷方式不同
D．認購方式不同
23．證券公司應當按照監(jiān)管部門和證券交易所的要求報送自營業(yè)務信息，報送內(nèi)容包括（ ?。?。
A．自營業(yè)務賬戶、席位情況
B．涉及自營業(yè)務規(guī)模、風險限額、資產(chǎn)配置、業(yè)務授權等方面的重大決策
C．自營風險監(jiān)控報告
D．其他需要報告的事項
24．證券交易所在證券交易中接受報價的方式主要有（ ?。?。
A．口頭報價
B．書面報價
C．電話報價
D．電腦報價
25．公布標準券折算率的積極意義在于（ ?。?。
A．切實維護了債券回購參與者的利益
B．充分發(fā)揮了市場的綜合功能
C．有利于控制債券回購交易的風險
D．促進債券市場的完善和發(fā)展
26．關于證券交易采用的計價單位，下列選項正確的有（ ?。?BR> A．債券質(zhì)押式回購為“每百元資金到期年收益”
B．債券買斷式回購為“每百元債券的到期購匯價格”
C．權證為“每份權證價格”
D．債券為“每元面值債券的價格”
27．下列屬于《證券交易委托代理協(xié)議（范本）》內(nèi)容的有（ ?。?。
A．雙方聲明及承諾
B．協(xié)議標的
C．資金賬戶
D．網(wǎng)上委托、變更和撤銷
28．證券經(jīng)紀業(yè)務的特點有（ ?。?。
A．業(yè)務對象的選擇性
B．證券經(jīng)紀商的中介性
C．客戶指令的權威性
D．客戶資料的保密性
29．在我國開展證券回購交易業(yè)務的主要場所包括（ ?。?BR> A．上海證券交易所
B．深圳證券交易所
C．全國銀行間同業(yè)拆借中心
D．銀行間債券市場
30．證券交易所及有關部門對回購交易規(guī)定的禁止行為有（ ?。?。
A．金融機構挪用個人或機構委托其保管的債券進行回購交易
B．金融機構以租券、借券等方式從事證券回購交易
C．金融機構用自有債券從事證券回購交易
D．債券回購資金用于固定資產(chǎn)投資、期貨市場投資和股本投資
31．以下關于銀行間市場的自營買賣說法正確的有（ ?。?BR> A．銀行間市場的自營買賣是指具有銀行間市場交易資格的證券公司在銀行間市場以自己名義進行的證券自營買賣
B．目前，銀行間市場的交易品種主要是債券
C．銀行間市場的自營買賣采取詢價交易方式進行，交易對手之間自主詢價談判，逐筆成交
D．交易手續(xù)比較簡單
32．下列屬于設立證券公司應具備的條件是（ ?。?。
A．有合格的經(jīng)營場所和業(yè)務設施
B．有符合《證券法》規(guī)定的注冊資本
C．有完善的風險管理與內(nèi)部控制制度
D．董事、監(jiān)事、高級管理人員具備任職資格，從業(yè)人員具有證券業(yè)從業(yè)資格
33．某證券公司的注冊資本為人民幣8億元，可以從事下列（ ）業(yè)務。
A．證券資產(chǎn)管理
B．證券自營
C．證券投資咨詢
D．證券承銷與保薦
34．下列選項中屬于內(nèi)幕信息的是（ ?。?。
A．公司的董事、監(jiān)事、高級管理人員的行為可能依法承擔重大損害賠償責任
B．公司營業(yè)用主要資產(chǎn)的抵押、出售或者報廢一次超過該資產(chǎn)的30%
C．公司分配股利或增資計劃
D．公司的董事、三分之一以上監(jiān)事或者經(jīng)理發(fā)生變動
35．專項資產(chǎn)管理業(yè)務的特點是（ ?。?。
A．綜合性
B．特定性
C．通過專門賬戶經(jīng)營運作
D．具體投資方向應在資產(chǎn)管理合同中約定
36．建立健全集合資產(chǎn)管理業(yè)務的內(nèi)控制度，采取的措施主要有（ ）。
A．對集合資產(chǎn)管理業(yè)務實行集中統(tǒng)一管理，建立嚴格的業(yè)務隔離制度
B．建立集合資產(chǎn)管理計劃投資主辦人制度
C．建立授權管理與問責制
D．嚴格執(zhí)行相關會計制度的要求，為集合資產(chǎn)管理計劃建立獨立完整的賬戶、核算、報告、審計和檔案管理制度
37．證券公司申請融資融券交易權限應當向交易所提交（ ?。嫖募?。
A．中國證券監(jiān)督管理委員會頒布的獲準開展融資融券業(yè)務試點的經(jīng)營證券業(yè)務許可證及其他有關批準的文件
B．融資融券業(yè)務試點實施方案、內(nèi)部管理制度的相關文件
C．負責融資融券業(yè)務的高級管理人員與業(yè)務人員名單及其聯(lián)絡方式
D．交易所要求提交的其他文件
38．開展融資融券業(yè)務試點的證券公司從事融資融券業(yè)務的應遵守（ ?。┰瓌t。
A．遵守法律、行政法規(guī)和有關管理辦法的規(guī)定，加強內(nèi)部控制，嚴格防范和控制風險，切實維護客戶資產(chǎn)的安全
B．必須經(jīng)中國證監(jiān)會批準
C．證券公司應當健全業(yè)務隔離制度，確保融資融券業(yè)務與證券資產(chǎn)管理、證券自營、投資銀行等業(yè)務在機構、人員、信息、賬戶等方面相互分離
D．證券公司融資融券業(yè)務的前、中、后臺應當相互分離、相互制約
39．股份報價轉讓與現(xiàn)有代辦股份轉讓系統(tǒng)的股份轉讓和證券交易所市場的股票交易不同之處在于（ ）。
A．掛牌公司屬性不同
B．轉讓方式不同
C．信息披露標準不同
D．結算方式不同
40．關于權證交易，下列說法正確的有（ ）。
A．深圳證券交易所規(guī)定，權證行權以份為單位進行申報
B．權證行權采用現(xiàn)金方式結算且權證在行權期滿時為價內(nèi)權證的，發(fā)行人在權證期滿后5個工作日內(nèi)向未行權的權證持有人自動支付現(xiàn)金差價
C．權證行權采用證券給付方式結算且權證在行權期滿時為價內(nèi)權證的，代為辦理權證行權的證券經(jīng)紀商應在權證期滿前5個交易日提醒未行權的權證持有人權證即將期滿
D．權證行權時，標的股票過戶費為股票過戶面額的0．05%擔保
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2015年3月份證券交易真題及答案全解析匯總
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參考答案及解析
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21．ABCD［解析］在ETF信息傳遞和披露方面，四個選項的內(nèi)容均在深圳證券交易所規(guī)定的申購、贖回清單內(nèi)。
22．AB［解析］新股網(wǎng)上定價與網(wǎng)上競價發(fā)行的不同之處主要有兩點：（1）發(fā)行價格的確定方式不同。定價發(fā)行方式事先確定價格；而競價發(fā)行方式是事先確定發(fā)行底價，由發(fā)行時競價決定發(fā)行價。（2）認購成功者的確認方式不同。定價發(fā)行方式按抽簽決定；競價發(fā)行方式按價格優(yōu)先、同等價位時間優(yōu)先原則決定。故AB選項正確。
23．ABCD［解析］證券公司應建立健全自營業(yè)務信息報告制度，自覺接受外部監(jiān)督，四個選項的內(nèi)容均是證券公司應報告的自營業(yè)務信息。
24．ABD［解析］證券交易所在證券交易中接受報價的方式主要有口頭報價、書面報價和電腦報價三種。故ABD選項正確。
25．ABCD［解析］標準券折算率是指一單位債券的面值折算成債券回購業(yè)務標準券代表的金額比率。公布這一折算比率的積極意義在于，既切實維護了債券回購參與者的利益，又充分發(fā)揮了市場的綜合功能，同時也有利于控制債券回購交易的風險、促進債券市場的完善和發(fā)展。本題正確答案為ABCD。
26．ABC［解析］我國證券交易所規(guī)定不同證券的交易采用不同的計價單位。股票為“每股價格”，基金為“每份基金價格”，權證為“每份權證價格”，債券為“每百元面值債券的價格”，債券質(zhì)押式回購為“每百元資金到期年收益”，債券買斷式回購為“每百元債券的到期購匯價格”。故D選項錯誤。本題正確答案為ABC。
27．ABCD［解析］2007年10月7日，中國證券業(yè)協(xié)會發(fā)布了有關證券交易委托代理協(xié)議的指引，要求證券公司應根據(jù)《證券交易委托代理協(xié)議（范本）》修訂與客戶簽訂的相關證券經(jīng)紀業(yè)務合同文本。《證券交易委托代理協(xié)議（范本）》共有11章80條，各章的內(nèi)容分別是：雙方聲明及承諾、協(xié)議標的、資金賬戶、交易代理、網(wǎng)上委托、變更和撤銷、甲方授權代理人委托、甲乙雙方的責任及免賠條款、爭議的解決、機構客戶、附則。故四個選項都正確。
28．BCD［解析］證券經(jīng)紀業(yè)務的特點有：（1）業(yè)務對象的廣泛性（并非選擇性）；（2）證券經(jīng)紀商的中介性；（3）客戶指令的權威性；（4）客戶資料的保密性。故A選項不正確。
29．ABC［解析］在我國開展證券回購交易業(yè)務的主要場所包括滬．深證券交易所及全國銀行間同業(yè)拆借中心。故ABC選項正確。
30．ABD［解析］按照有關規(guī)定，金融機構用以債券回購交易的債券應是屬于自己的債券，不得以租券、借券等方式從事證券回購交易。故B選項為證券回購交易的禁止行為。AD選項均為證券交易所規(guī)定的證券回購交易的禁止行為。本題正確答案為ABD。
31．ABC［解析］銀行間市場的自營買賣是指具有銀行間市場交易資格的證券公司在銀行間市場以自己名義進行的證券自營買賣。目前，銀行間市場的交易品種主要是債券。銀行間市場的自營買賣采取詢價交易方式進行，交易對手之間自主詢價談判，逐筆成交。D項交易手續(xù)比較簡單是柜臺自營買賣的特點。本題正確答案為ABC。
32．ABCD［解析］我國《證券法》第124條規(guī)定，設立證券公司應當具備下列條件：（1）有符合法律、行政法規(guī)規(guī)定的公司章程；（2）主要股東具有持續(xù)盈利能力，信譽良好，最近3年無重大違法違規(guī)記錄，凈資產(chǎn)不低于人民幣2億元；（3）有符合本法規(guī)定的注冊資本；（4）董事、監(jiān)事、高級管理人員具備任職資格，從業(yè)人員具有證券業(yè)從業(yè)資格；（5）有完善的風險管理與內(nèi)部控制制度；（6）有合格的經(jīng)營場所和業(yè)務設施；（7）法律、行政法規(guī)規(guī)定的和經(jīng)國務院批準的國務院證券監(jiān)督管理機構規(guī)定的其他條件。故四個選項都正確。
33．ABCD［解析］經(jīng)國務院證券監(jiān)督管理機構批準，證券公司可以經(jīng)營下列部分或者全部業(yè)務：（1）證券經(jīng)紀；（2）證券投資咨詢；（3）與證券交易：證券投資活動有關的財務顧問；（4）證券承銷與保薦；（5）證券自營；（6）證券資產(chǎn)管理；（7）其他證券業(yè)務。其中，證券公司經(jīng)營上述第（1）項至第（3）項業(yè)務的，注冊資本最低限額為人民幣5000萬元；經(jīng)營上述第（4）項至第（7）項業(yè)務之一的，注冊資本最低限額為人民幣1億元；經(jīng)營上述第（4）項至第（7）項業(yè)務中兩項以上的，注冊資本最低限額為人民幣5億元。題干所述的證券公司注冊資本為8億元，以上業(yè)務都可從事。
34．ABCD［解析］所謂內(nèi)幕信息是指在證券交易活動中，涉及公司的經(jīng)營、財務或者對該公司證券的市場價格有重大影響的尚未公開的信息。四個選項內(nèi)容均為內(nèi)幕信息。
35．ABC［解析］專項資產(chǎn)管理業(yè)務的特點是：（1）綜合性，即證券公司與客戶可以是“一對一”，也可以是“一對多”；（2）特定性，即要設定特定的投資目標；（3）通過專門賬戶經(jīng)營運作。故ABC選項正確。具體投資方向應在資產(chǎn)管理合同中約定是定向資產(chǎn)管理業(yè)務的特點。
36．ABD［解析］建立、健全集合資產(chǎn)管理業(yè)務的內(nèi)控制度，需要對集合資產(chǎn)管理業(yè)務實行集中統(tǒng)一管理，建立嚴格的業(yè)務隔離制度、建立集合資產(chǎn)管理計劃投資主辦人制度、嚴格執(zhí)行相關會計制度的要求，為集合資產(chǎn)管理計劃建立獨立完整的賬戶、核算、報告、審計和檔案管理制度。故ABD選項正確。建立授權管理與問責制是定向資產(chǎn)管理業(yè)務的內(nèi)部控制制度要求。
37．ABCD［解析］取得融資融券業(yè)務試點資格的證券公司在開展融資融券業(yè)務前還應向交易所申請融資融券交易權限。以上選項內(nèi)容均為證券公司申請融資融券交易權限需提交的書面文件。本題正確答案為ABCD。
38．ABCD［解析］以上選項的內(nèi)容均為開展融資融券業(yè)務試點的證券公司從事融資融券業(yè)務的應遵守的原則。本題正確答案為ABCD。
39．ABCD［解析］股份報價轉讓與現(xiàn)有代辦股份轉讓系統(tǒng)的股份轉讓和證券交易所市場的股票交易不同之處表現(xiàn)在掛牌公司屬性不同、轉讓方式不同、信息披露標準不同、結算方式不同。本題正確答案為ABCD。
40．ACD［解析］權證行權采用現(xiàn)金方式結算且權證在行權期滿時為價內(nèi)權證的，發(fā)行人在權證期滿后3個工作日內(nèi)向未行權的權證持有人自動支付現(xiàn)金差價。故B選項說法錯誤。其他選項內(nèi)容均符合權證交易業(yè)務的有關規(guī)定。
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