21．根據(jù)我國(guó)有關(guān)規(guī)定，下列（ ）屬于基金投資的禁止行為。
A．基金財(cái)產(chǎn)用于抵押
B．基金財(cái)產(chǎn)用于股票投資
C．基金財(cái)產(chǎn)用于向他人提供擔(dān)保
D．基金財(cái)產(chǎn)用于承銷證券
22．特殊類型基金包括（ ）。
A．上市開放式基金
B．QDII基金
C．保本基金
D．交易型開放式指數(shù)基金
23．關(guān)于上市公司非公開發(fā)行股票應(yīng)符合條件的描述，正確的是（ ）。
A．發(fā)行價(jià)格不低于定價(jià)基準(zhǔn)目前30個(gè)交易日公司股票均價(jià)的90%
B．本次發(fā)行的股份自發(fā)行結(jié)束之日起12個(gè)月內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓；控股股東、實(shí)際控制人及其控制的企業(yè)認(rèn)購(gòu)的股份，24個(gè)月內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓
C．募集資金使用符合規(guī)定
D．本次發(fā)行導(dǎo)致上市公司控股權(quán)發(fā)生變化的，還應(yīng)當(dāng)符合中國(guó)證監(jiān)會(huì)的其他規(guī)定。非公開發(fā)行股票的發(fā)行對(duì)象不得超過(guò)10名
24．目前，滬、深證券交易所均對(duì)權(quán)證的上市資格標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行了具體規(guī)定，主要包括（ ?。?BR> A．標(biāo)的股票的流通股份市值
B．標(biāo)的股票交易的活躍性
C．權(quán)證存量和存續(xù)期
D．權(quán)證持有人數(shù)量
25．國(guó)家股的資金主要來(lái)源于（ ?。?BR> A．現(xiàn)有國(guó)有企業(yè)改組為股份公司時(shí)所擁有的凈資產(chǎn)
B．現(xiàn)階段有權(quán)代表國(guó)家投資的政府部門向新組建的股份公司的投資
C．經(jīng)授權(quán)代表國(guó)家投資的投資公司、資產(chǎn)經(jīng)營(yíng)公司、經(jīng)濟(jì)實(shí)體性總公司等機(jī)構(gòu)向新組建股份公司的投資
D．企業(yè)法人或具有法入資格的事業(yè)單位以其依法可支配的資產(chǎn)向公司的投資
26．公募發(fā)行是證券發(fā)行中最常見(jiàn)、最基本的發(fā)行方式，適合于（ ?。┑陌l(fā)行人。
A．證券發(fā)行數(shù)量多
B．籌資額大
C．機(jī)構(gòu)規(guī)模大
D．準(zhǔn)備申請(qǐng)證券上市
27．我國(guó)公司債券和企業(yè)債券的區(qū)別表現(xiàn)在（ ?。?。
A．發(fā)行主體的范圍不同
B．發(fā)行方式以及發(fā)行的審核方式不同
C．發(fā)行定價(jià)方式不同
D．發(fā)行期限不同
28．證券具有收益性，有價(jià)證券的收益表現(xiàn)為（ ?。?。
A．利息收入
B．紅利收入
C．買賣價(jià)差收入
D．印花稅
29．關(guān)于債券的票面價(jià)值的描述，正確的是（ ?。?。
A．在債券的票面價(jià)值中，只需要規(guī)定債券的票面金額
B．在國(guó)際金融市場(chǎng)籌資，通常以債券發(fā)行地所在國(guó)家的貨幣或以國(guó)際通用貨幣為計(jì)量標(biāo)準(zhǔn)
C．票面金額定得較大，有利于小額投資者購(gòu)買
D．債券票面金額的確定要根據(jù)債券的發(fā)行對(duì)象、市場(chǎng)資金供給情況及債券發(fā)行費(fèi)用等因素綜合考慮
30．下列屬于操縱市場(chǎng)的行為有（ ?。?BR> A．單獨(dú)或者通過(guò)合謀，集中資金優(yōu)勢(shì)、持股優(yōu)勢(shì)或者利用信息優(yōu)勢(shì)聯(lián)合或者連續(xù)買賣，操縱證券交易價(jià)格或數(shù)量
B．與他人串通，以事先約定的時(shí)間、價(jià)格和方式相互進(jìn)行證券交易，影響證券交易價(jià)格或者證券交易量
C．在自己實(shí)際控制的賬戶之間進(jìn)行證券交易，影響證券交易價(jià)格或者證券交易量
D．內(nèi)幕人員向他人泄露內(nèi)幕信息，使他人利用該信息進(jìn)行內(nèi)幕交易
31．我國(guó)金融債券的品種主要包括（ ?。?。
A．中央銀行票據(jù)
B．政策性銀行金融債券
C．商業(yè)銀行債券
D．證券公司債券
32．影響債券償還期限的因素主要有（ ?。?BR> A．債券票面金額
B．資金使用方向
C．市場(chǎng)利率變化
D．債券變現(xiàn)能力
33．《證券法》規(guī)定，（ ?。橹ぷC券交易內(nèi)幕信息的知情人員。
A．發(fā)行人的控股公司的高級(jí)管理人員
B．持有公司5%以上股份的股東
C．保薦人、承銷的證券公司、證券交易所、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)、證券服務(wù)機(jī)構(gòu)的有關(guān)人員
D．發(fā)行股票或公司債的公司一般工作人員
34．下列關(guān)于存托憑證的論述，正確的是（ ?。?。
A．存托憑證是指在一國(guó)證券市場(chǎng)流通的代表本國(guó)公司有價(jià)證券的可轉(zhuǎn)讓憑證
B．存托憑證一般代表外國(guó)公司股票，不能代表債券
C．存托憑證又稱預(yù)托憑證
D．存托憑證由J．P．摩根首創(chuàng)
35．當(dāng)上市公司出現(xiàn)以下（ ）情況時(shí)，證券交易所應(yīng)當(dāng)暫停上市公司的股票交易，并要求上市公司立即公布有關(guān)信息。
A．公司的股票交易發(fā)生異常波動(dòng)
B．有投資者發(fā)出收購(gòu)該公司股票的公開要約
C．上市公司依據(jù)上市協(xié)議提出停牌申請(qǐng)
D．連續(xù)兩年出現(xiàn)虧損
36．股東出現(xiàn)（ ?。┑?，應(yīng)當(dāng)通知證券公司。
A．質(zhì)押所持有的股權(quán)
B．所持有股權(quán)被采取訴訟保全措施
C．決定轉(zhuǎn)讓所持有的股權(quán)
D．所持股權(quán)被強(qiáng)行執(zhí)行
37．下列屬于外國(guó)債券的是（ ?。?。
A．全球債券
B．歐洲債券
C．武士債券
D．揚(yáng)基債券
38．國(guó)際債券的發(fā)行人主要有（ ?。?BR> A．各國(guó)政府
B．政府所屬機(jī)構(gòu)
C．銀行或其他金融機(jī)構(gòu)
D．工商企業(yè)
39．下列關(guān)于期貨交易的保證金的說(shuō)法，正確的是（ ?。?BR> A．期貨交易買賣雙方都有可能在最后結(jié)算時(shí)發(fā)生虧損，所以雙方都要繳納保證金
B．雙方成交時(shí)繳納的保證金稱為初始保證金
C．保證金賬戶必須保持一個(gè)最低的水平，稱為維持保證金
D．保證金的水平由期貨交易買賣雙方協(xié)商制定
40．中國(guó)證監(jiān)會(huì)對(duì)申請(qǐng)?jiān)O(shè)立子公司的證券公司在（ ）等方面提出了審慎性要求。
A．風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)
B．智力結(jié)構(gòu)
C．內(nèi)部控制機(jī)制
D．經(jīng)營(yíng)管理能力
參考答案及解析
21．【解析】答案為ACD。按照《證券投資基金法》和其他相關(guān)法規(guī)的規(guī)定，基金財(cái)產(chǎn)不得用于下列投資或者活動(dòng)：（1）承銷證券；（2）向他人貸款或者提供擔(dān)保；（3）從事承擔(dān)無(wú)限責(zé)任的投資；（4）買賣其他基金份額，但是國(guó)務(wù)院另有規(guī)定的除外；（5）向其基金管理人、基金托管人出資或者買賣其基金管理人、基金托管人發(fā)行的股票或者債券；（6）買賣與其基金管理人、基金托管人有控股關(guān)系的股東或者與其基金管理人、基金托管人有其他重大利害關(guān)系的公司發(fā)行的證券或者承銷期內(nèi)承銷的證券；（7）從事內(nèi)幕交易、操縱證券交易價(jià)格及其他不正當(dāng)?shù)淖C券交易活動(dòng)；（8）依照法律、行政法規(guī)有關(guān)規(guī)定，由國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定禁止的其他活動(dòng)。
22．【解析】答案為ABCD。特殊類型基金包括上市開放式基金、QDII基金、保本基金、交易型開放式指數(shù)基金與分級(jí)基金。
23．【解析】答案為CD。A選項(xiàng)，發(fā)行價(jià)格不低于定價(jià)基準(zhǔn)目前20個(gè)交易日公司股票均價(jià)的90%；B選項(xiàng)，本次發(fā)行的股份自發(fā)行結(jié)束之日起12個(gè)月內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓；控股股東、實(shí)際控制人及其控制的企業(yè)認(rèn)購(gòu)的股份，36個(gè)月內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓。
24．【解析】答案為ABCD。上海、深圳證券交易所對(duì)權(quán)證的上市資格標(biāo)準(zhǔn)不盡相同，但均對(duì)標(biāo)的股票的流通股份市值、標(biāo)的股票交易的活躍性、權(quán)證存量、權(quán)證持有人數(shù)量、權(quán)證存續(xù)期等作出要求。
25．【解析】答案為ABC。企業(yè)法人或具有法人資格的事業(yè)單位和社會(huì)團(tuán)體以其依法可支配的資產(chǎn)投入公司形成的股份是法人股，所以D選項(xiàng)錯(cuò)誤。
26．【解析】答案為ABD。公募發(fā)行又稱“公開發(fā)行”，是發(fā)行人向不特定的社會(huì)公眾投資者發(fā)售證券的發(fā)行。它是證券中最常見(jiàn)、最基本的發(fā)行方式，適合于證券發(fā)行數(shù)量多、籌資額大、準(zhǔn)備申請(qǐng)證券上市的發(fā)行人。
27．【解析】答案為ABC。我國(guó)公司債券和企業(yè)債券在以下方面有所不同：第一，發(fā)行主體的范圍不同；第二，發(fā)行方式以及發(fā)行的審核方式不同；第三，擔(dān)保要求不同；第四，發(fā)行定價(jià)方式不同。
28．【解析】答案為ABC。證券的收益性是指持有證券本身可以獲得一定數(shù)額的收益，這是投資者轉(zhuǎn)讓資本所有權(quán)或使用權(quán)的回報(bào)。有價(jià)證券的收益表現(xiàn)為利息收入、股息紅利收入、資本利得（即買賣價(jià)差收入）。
29．【解析】答案為BD。A選項(xiàng)應(yīng)為：債券的票面價(jià)值規(guī)定了票面價(jià)值的幣種和票面金額；C選項(xiàng)應(yīng)為：票面金額定得較大，有利于少數(shù)大額投資者購(gòu)買，但使小額投資者無(wú)法參與。
30．【解析】答案為ABC。操縱市場(chǎng)的行為有：（1）單獨(dú)或者通過(guò)合謀，集中資金優(yōu)勢(shì)、持股優(yōu)勢(shì)或者利用信息優(yōu)勢(shì)聯(lián)合或者連續(xù)買賣，操縱證券交易價(jià)格或數(shù)量；（2）與他人串通，以事先約定的時(shí)間、價(jià)格和方式相互進(jìn)行證券交易，影響證券交易價(jià)格或者證券交易量；（3）在自己實(shí)際控制的賬戶之間進(jìn)行證券交易，影響證券交易價(jià)格或者證券交易量；（4）以其他手段操縱證券市場(chǎng)。
31．【解析】答案為ABCD。近年來(lái)，我國(guó)金融債券市場(chǎng)發(fā)展較快，金融債券品種不斷增加，主要有以下幾種：（1）中央銀行票據(jù)；（2）政策性銀行金融債券；（3）商業(yè)銀行債券；（4）證券公司債券；（5）保險(xiǎn)公司次級(jí)債務(wù)；（6）財(cái)務(wù)公司債券。
32．【解析】答案為BCD。影響債券償還期限的因素主要有：（1）資金使用方向；（2）市場(chǎng)利率變化；（3）債券變現(xiàn)能力。
33．【解析】答案為ABC。我國(guó)《證券法》第七十四條規(guī)定，證券交易內(nèi)幕信息的知情人包括：（1）發(fā)行人的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員；（2）持有公司5%以上股份的股東及其董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員，公司的實(shí)際控制人及其董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員；（3）發(fā)行人控股的公司及其董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員；（4）由于所任公司職務(wù)可以獲取公司有關(guān)內(nèi)幕信息的人員；（5）證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)工作人員以及由于法定職責(zé)對(duì)證券的發(fā)行、交易進(jìn)行管理的其他人員；（6）保薦人、承銷的證券公司、證券交易所、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)、證券服務(wù)機(jī)構(gòu)的有關(guān)人員；（7）國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他人。
34．【解析】答案為CD。存托憑證是指在一國(guó)證券市場(chǎng)流通的代表外國(guó)公司有價(jià)證券的可轉(zhuǎn)讓憑證，所以A選項(xiàng)錯(cuò)誤；存托憑證可以代表外國(guó)公司股票，也可以代表債券，所以B選項(xiàng)錯(cuò)誤。
35．【解析】答案為ABC。證券交易所對(duì)上市公司未按規(guī)定履行信息披露義務(wù)的行為，可以按照上市協(xié)議的規(guī)定予以處理，同時(shí)可以就其違反證券法規(guī)的行為提出處罰意見(jiàn)，報(bào)證監(jiān)會(huì)予以處罰。如發(fā)生以下情況，證券交易所應(yīng)當(dāng)暫停上市公司的股票交易，并要求上市公司立即公布有關(guān)信息：（1）該公司的股票交易發(fā)生異常波動(dòng)；（2）有投資者發(fā)出收購(gòu)該公司股票的公開要約；（3）上市公司依據(jù)上市協(xié)議提出停牌申請(qǐng)；（4）證監(jiān)會(huì)依法作出暫停股票交易的決定以及證券交易所認(rèn)為必要時(shí)。
36．【解析】答案為ABCD。股東在出現(xiàn)可能導(dǎo)致所持證券公司股權(quán)發(fā)生轉(zhuǎn)移的情況時(shí)，如所持有股權(quán)被采取訴訟保全措施或被強(qiáng)行執(zhí)行、質(zhì)押所持有的股權(quán)、決定轉(zhuǎn)讓所持有的股權(quán)等，應(yīng)及時(shí)通知公司。
37．【解析】答案為CD。外國(guó)債券是指某一國(guó)借款人在本國(guó)以外的某一國(guó)家發(fā)行以該國(guó)貨幣為面值的債券。常見(jiàn)的有：在美國(guó)發(fā)行的揚(yáng)基債券，在日本發(fā)行的武士債券，在英國(guó)發(fā)行的猛犬債券，在西班牙發(fā)行的斗牛士債券，在中國(guó)發(fā)行的熊貓債券。
38．【解析】答案為ABCD。國(guó)際債券是指一國(guó)借款人在國(guó)際證券市場(chǎng)上以外國(guó)貨幣為面值，向外國(guó)投資者發(fā)行的債券。國(guó)際債券的發(fā)行人，主要是各國(guó)政府、政府所屬機(jī)構(gòu)、銀行或其他金融機(jī)構(gòu)、工商企業(yè)及一些國(guó)際組織等。國(guó)際債券的投資者，主要是銀行或其他金融機(jī)構(gòu)、各種基金會(huì)、工商財(cái)團(tuán)和自然人。
39．【解析】答案為ABC。保證金的水平由交易所或結(jié)算所制定，所以D選項(xiàng)錯(cuò)誤。
40．【解析】答案為ACD。根據(jù)《證券公司設(shè)立子公司試行規(guī)定》，對(duì)申請(qǐng)?jiān)O(shè)立子公司的證券公司在風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)、凈資本、經(jīng)營(yíng)管理能力、風(fēng)險(xiǎn)管理、內(nèi)部控制機(jī)制等方面提出了審慎性要求，規(guī)定最近一年凈資本不低于12億元。