41．地方政府為籌集資金建設(shè)某項具體工程而發(fā)行的債券是（ ?。?。
A．普通債券
B．專項債券
C．建設(shè)國債
D．特種國債
42．目前我國金融債券發(fā)行量最大的發(fā)行主體是（ ?。?。
A．中國工商銀行
B．國家開發(fā)銀行
C．中國進出口銀行
D．中國農(nóng)業(yè)發(fā)展銀行
43．申報價格最小變動單位是交易所規(guī)定每次報價和成交的最小變動單位。上交所規(guī)定，A股、債券交易和債券買斷式回購交易的申報價格最小變動單位為（ ）元。
A．0.001
B．0.005
C．0.01
D．0.1
44．我國的股權(quán)分置是指（ ?。┦袌錾系纳鲜泄竟煞莅茨芊裨谧C券交易所上市交易，被區(qū)分為非流通股和流通股。
A．A股
B．B股
C．紅籌股
D．法人股
45．在股份公司增資發(fā)行新股時，原普通股股東享有按其持股比例、以（ ?。﹥?yōu)先認購一定數(shù)量新股的權(quán)利。
A．等于市場價格
B．低于市價的特定價格
C．前3個月市場最低交易價格
D．理論價格
46．通常，加權(quán)股價指數(shù)是以樣本股票的（ ?。闄?quán)數(shù)加以計算。
A．基期價格
B．發(fā)行量或成交量
C．等同權(quán)重
D．計算期價格
47．歐洲債券是指借款人（ ?。?。
A．在歐洲國家發(fā)行，以歐元標(biāo)明面值的外國債券
B．在歐洲國家發(fā)行，以該國貨幣標(biāo)明面值的外國債券
C．在本國境外市場發(fā)行，不以發(fā)行市場所在國的貨幣為面值的國際債券
D．在本國發(fā)行，以歐元標(biāo)明面值的外國債券
48．一般來說，期限較長的債券，（ ?。?，利率應(yīng)該定得高一些。
A．流動性強，風(fēng)險相對較小
B．流動性強，風(fēng)險相對較大
C．流動性差，風(fēng)險相對較小
D．流動性差，風(fēng)險相對較大
49．下列各項對契約型基金的認識，正確的是（ ?。?BR> A．是將投資者、管理人、托管人三者作為信托關(guān)系的當(dāng)事人，通過簽訂基金契約的形式發(fā)行受益憑證而設(shè)立的一種基金
B．基金的設(shè)立程序類似于一般股份公司，基金本身為獨立法人機構(gòu)
C．是最重要的基金品種，其優(yōu)點是資本的成長潛力較大
D．契約型基金起源于美國，后來在中國香港、新加坡、印度尼西亞等國家和地區(qū)十分流行
50．下列關(guān)于證券服務(wù)機構(gòu)的說法，錯誤的是（ ）。
A．證券服務(wù)機構(gòu)是指依法設(shè)立的從事證券服務(wù)業(yè)務(wù)的法人機構(gòu)
B．證券服務(wù)機構(gòu)包括投資咨詢機構(gòu)、財務(wù)顧問機構(gòu)、資信評級機構(gòu)等從事證券服務(wù)業(yè)務(wù)的機構(gòu)
C．證券服務(wù)機構(gòu)的設(shè)立需要按照中國證監(jiān)會的要求辦理注冊
D．投資咨詢機構(gòu)、財務(wù)顧問機構(gòu)、資信評級機構(gòu)從事證券服務(wù)業(yè)務(wù)的人員必須具備證券專業(yè)知識和從事證券業(yè)務(wù)或者證券服務(wù)業(yè)務(wù)兩年以上的經(jīng)驗。
51．（ ）是指一筆數(shù)額較大的證券交易，通常在機構(gòu)投資者之間進行。
A．集中競價交易
B．大宗交易
C．綜合協(xié)議交易
D．固定收益平臺交易
52．通過證券交易所的證券交易，投資者持有或者通過協(xié)議、其他安排與他人共同持有一個上市公司已發(fā)行的股份達到（ ?。r，應(yīng)當(dāng)在該事實發(fā)生之日起3日內(nèi)，向國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)、證券交易所作出書面報告，通知該上市公司，并予公告。
A．5%
B．10%
C．15%
D．30%
53．代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)又稱為（ ?。?。
A．二板市場
B．創(chuàng)業(yè)板請
C．三板市場
D．中小板
54．（ ?。┮话銓?5%～50%的資產(chǎn)投資于債券及優(yōu)先股，其余的投資于普通股。
A．成長型基金
B．收入型基金
C．指數(shù)基金
D．平衡型基金
55．證券投資基金管理人與托管人之間是（ ）關(guān)系。
A．所有者和經(jīng)營者
B．相互制衡
C．委托與受托
D．債權(quán)與債務(wù)
56．下列關(guān)于證券公司的分類監(jiān)管制度的說法，正確的是（ ?。?。
A．以凈資本為基準(zhǔn)
B．以扶優(yōu)限劣為核心
C．以提高風(fēng)險管理能力為目的
D．以市場準(zhǔn)入和監(jiān)管措施為依據(jù)
57．下列關(guān)于注冊會計師申請證券許可證的條件的說法，錯誤的是（ ?。?。
A．具有證券、期貨相關(guān)業(yè)務(wù)資格考試合格證書
B．取得注冊會計師證書2年以上
C．不超過60歲
D．執(zhí)業(yè)質(zhì)量和職業(yè)道德良好，在以往3年執(zhí)業(yè)活動中沒有違法違規(guī)行為
58．目前我國貨幣基金的年管理費率在（ ?。┳笥?。
A．0.33%
B．1.33%
C．2.33%
D．3.33%
59．（ ?。┦侵競钟腥司哂邪醇s定條件將債券與債券發(fā)行公司以外的其他公司的普通股票交換的選擇權(quán)。
A．附有出售選擇權(quán)條款的債券
B．附有可轉(zhuǎn)換條款的債券
C．附有交換條款的債券
D．附有贖回選擇權(quán)條款的債券
60．看跌期權(quán)的買方具有在約定期限內(nèi)按（ ?。┵u出一定數(shù)量基礎(chǔ)金融工具的權(quán)利。
A．期權(quán)價格
B．市場價格
C．協(xié)定價格
D．期權(quán)費加買入價格
參考答案及解析
41．【解析】答案為B。地方政府債券按資金的用途和償還資金來源分類，通?？梢苑譃橐话銈蛯ｍ梻?。前者是指地方政府為緩解資金緊張或解決臨時經(jīng)費不足而發(fā)行的債券，后者是指為籌集資金建設(shè)某項具體工程而發(fā)行的債券。
42．【解析】答案為B。目前，我國金融債券的發(fā)行主體是政策性銀行，即國家開發(fā)銀行、中國進出口銀行和中國農(nóng)業(yè)發(fā)展銀行。其中，最大的金融債券發(fā)行主體是國家開發(fā)銀行。
43．【解析】答案為C。申報價格最小變動單位是交易所規(guī)定每次報價和成交的最小變動單位。上交所規(guī)定，A股、債券交易和債券買斷式回購交易的申報價格最小變動單位為0.01元，基金、權(quán)證交易為0.001元人民幣，B股交易為0.001美元，債券質(zhì)押式回購交易為0.005元。
44．【解析】答案為A。股權(quán)分置是指A股市場上的上市公司股份按能否在證券交易所上市交易，被區(qū)分為非流通股和流通股，這是我國經(jīng)濟體制轉(zhuǎn)軌過程中形成的特殊問題股權(quán)分置不能適應(yīng)資本市場改革開放和穩(wěn)定發(fā)展的要求，必須通過股權(quán)分置改革，消除非流通股和流通股的流通制度差異。
45．【解析】答案為B。普通股股東的優(yōu)先認股權(quán)，是指當(dāng)股份公司為增加資本而決定發(fā)行新的股份時，原普通股股東享有按其持股比例、以低于市價的某一特定價格優(yōu)先認購一定數(shù)量新發(fā)行股票的權(quán)利。
46．【解析】答案為B。加權(quán)股價指數(shù)是以樣本股票的發(fā)行量或成交量作為權(quán)數(shù)加以計算，又有基期加權(quán)、計算期加權(quán)和幾何加權(quán)之分。
47．【解析】答案為C。歐洲債券是指借款人在本國境外市場發(fā)行的、不以發(fā)行市場所在國貨幣為面值的國際債券。歐洲債券的特點是債券發(fā)行者、債券發(fā)行地點和債券面值所使用的貨幣可以分別屬于不同的國家。由于它不以發(fā)行市場所在國的貨幣為面值，故又稱無國籍債券。
48．【解析】答案為D。一般來說，期限較長的債券，流動性差，風(fēng)險相對較大。票面利率應(yīng)該定得高一些；而期限較短的債券，流動性強，風(fēng)險相對較小，票面利率就可以定得低一些。但是，債券票面利率與期限的關(guān)系較復(fù)雜，它們還受其他因素的影響，所以有時也能見到短期債券票面利率高而長期債券票面利率低的現(xiàn)象。
49．【解析】答案為A。公司型基金的設(shè)立程序類似于一般股份公司，基金本身為獨立法人機構(gòu)，所以B選項錯誤；股票基金是最重要的基金品種，其優(yōu)點是資本的成長潛力較大，所以C選項錯誤；契約型基金起源于英國，后來在中國香港、新加坡、印度尼西亞等國家和地區(qū)十分流行，所以D選項錯誤。
50．【解析】答案為C。根據(jù)我國有關(guān)法規(guī)的規(guī)定，證券服務(wù)機構(gòu)的設(shè)立需要按照工商管理法規(guī)的要求辦理注冊，從事證券服務(wù)業(yè)務(wù)必須得到中國證監(jiān)會和有關(guān)主管部門批準(zhǔn)。
51．【解析】答案為B。大宗交易是指一筆數(shù)額較大的證券交易，通常在機構(gòu)投資者之間進行。大宗交易在交易所正常交易日收盤后的限定時間進行。
52．【解析】答案為A?！蹲C券法》第八十六條規(guī)定，通過證券交易所的證券交易，投資者持有或者通過協(xié)議、其他安排與他人共同持有一個上市公司已發(fā)行的股份達到5%時，應(yīng)當(dāng)在該事實發(fā)生之日起3日內(nèi)，向國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)、證券交易所作出書面報告，通知該上市公司，并予公告；在上述期限內(nèi)，不得再行買賣該上市公司的股票。
53．【解析】答案為C。代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)又稱三板市場，是指以具有代辦股份轉(zhuǎn)讓主辦券商業(yè)務(wù)資格的證券公司為核心，為非上市股份有限公司提供規(guī)范股份轉(zhuǎn)讓服務(wù)的股份轉(zhuǎn)讓平臺。
54．【解析】答案為D。平衡型基金將資產(chǎn)分別投資于兩種不同特性的證券上，并在以取得收入為目的的債券及優(yōu)先股和以資本增值為目的的普通股之間進行平衡。這種基金一般將25%～50%的資產(chǎn)投資于債券及優(yōu)先股，其余的投資于普通股。
55．【解析】答案為B。管理人與托管人的關(guān)系是相互制衡的關(guān)系。
56．【解析】答案為A。作為我國證券公司常規(guī)監(jiān)管的重要措施之一，分類監(jiān)管制度主要以凈資本為基準(zhǔn)、以風(fēng)險管理能力為核心、以合規(guī)程度為依據(jù)、以市場準(zhǔn)入和監(jiān)管措施為手段、以扶優(yōu)限劣為目標(biāo)。
57．【解析】答案為B。按照《注冊會計師執(zhí)行證券、期貨相關(guān)業(yè)務(wù)許可管理規(guī)定》（簡稱《規(guī)定》），注冊會計師申請證券許可證應(yīng)當(dāng)符合下列條件：（1）所在會計師事務(wù)所已取得證券許可證，或者符合《規(guī)定》第六條所規(guī)定的條件并已提出申請；（2）具有證券、期貨相關(guān)業(yè)務(wù)資格考試合格證書；（3）取得注冊會計師證書1年以上；（4）不超過60歲；（5）執(zhí)業(yè)質(zhì)量和職業(yè)道德良好，在以往3年執(zhí)業(yè)活動中沒有違法違規(guī)行為。
58．【解析】答案為A。目前，我國基金大部分按照1.5%的比例計提基金管理費，債券型基金的管理費率一般低于1%，貨幣基金的管理費率為0.33%。
59．【解析】答案為C。本題是對附有交換條款債券定義的考查。附有出售選擇權(quán)條款的債券，即指債券持有人具有在指定的日期內(nèi)以票面價值將債券賣回給發(fā)行人的權(quán)利。附有可轉(zhuǎn)換條款的債券表明債券持有人具有按約定條件將債券轉(zhuǎn)換成發(fā)行公司普通股股票的選擇權(quán)。附有贖回選擇權(quán)條款的債券表明債券發(fā)行人具有在到期日之前買回全部或部分債券的權(quán)利。
60．【解析】答案為C?？吹跈?quán)也稱認沽權(quán)，是指期權(quán)的買方具有在約定期限內(nèi)按協(xié)定價格賣出一定數(shù)量基礎(chǔ)金融工具的權(quán)利。交易者買入看跌期權(quán)，是因為他預(yù)期基礎(chǔ)金融工具的價格在近期內(nèi)將會下跌。?