2015年第二次證券從業(yè)資格認(rèn)證考試在3月24日、25日舉行，證券從業(yè)資格考試網(wǎng)為考生提供2015年10月證券交易真題及答案解析方便廣大考生查缺補(bǔ)漏，總結(jié)提高。預(yù)?？忌樌ㄟ^考試。
一、單項(xiàng)選擇題（本大題共60小題，每小題0.5分，共30分。以下各小題所給出的四個(gè)選項(xiàng)中，只有一項(xiàng)最符合題目要求。）
1．不屬于嚴(yán)格控制業(yè)務(wù)集中度的有關(guān)規(guī)定范圍的是（ ?。?BR> A．對單一客戶融資業(yè)務(wù)規(guī)模不得超過凈資本的5%
B．對單一客戶融券業(yè)務(wù)規(guī)模不得超過凈資本的5%
C．接受單只擔(dān)保股票的市值不得超過該只股票總市值的10%
D．接受單只擔(dān)保股票的市值不得超過該只股票總市值的20%
2．證券公司應(yīng)當(dāng)在集合資產(chǎn)管理計(jì)劃開始投資運(yùn)作之日起（ ?。﹤€(gè)月內(nèi)，使集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的投資組合比例符合集合資產(chǎn)管理合同的約定。
A．6
B．2
C．1
D．12
3．根據(jù)現(xiàn)行制度規(guī)定，無論買入或賣出，ST股票價(jià)格漲跌幅度不得超過（ ?。?BR> A．3%
B．5%
C．7%
D．10%
4．境外證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)設(shè)立的駐華代表處，若符合條件，經(jīng)申請可成為我國證券交易所的（ ）。
A．正式會(huì)員
B．臨時(shí)會(huì)員
C．普通會(huì)員
D．特別會(huì)員
5．參與全國銀行間市場質(zhì)押式回購交易的雙方應(yīng)在（ ?。┺k理債券的質(zhì)押登記。
A．全國銀行問同業(yè)拆借中心
B．中央國債登記結(jié)算有限責(zé)任公司
C．證券登記結(jié)算公司
D．證券交易所
6．在證券回購交易中，融入資金方做（ ?。┨幚?。
A．買入
B．賣出
C．平倉
D．報(bào)單
7．在我國，取得自營業(yè)務(wù)資格的證券公司應(yīng)當(dāng)設(shè)專人和專用交易終端從事自營業(yè)務(wù)，不得因自營業(yè)務(wù)影響經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，這反映了（ ?。┑纳陥?bào)原則。
A．時(shí)間優(yōu)先
B．客戶優(yōu)先
C．價(jià)格優(yōu)先
D．會(huì)員優(yōu)先
8．按我國現(xiàn)行的規(guī)定，投資者應(yīng)事先到（ ?。┘捌浯睃c(diǎn)開立證券賬戶。
A．商業(yè)銀行
B．證券交易所
C．證券公司
D．中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司上?；蛏钲诜止?BR> 9．證券公司申請會(huì)員資格時(shí)，應(yīng)報(bào)送證券交易所的材料不包括（ ?。?。
A．經(jīng)營證券業(yè)務(wù)許可證
B．董事、監(jiān)事、高級管理人員的個(gè)人資料
C．境內(nèi)外控股子公司及主要參股公司信息
D．持有5%以下股權(quán)的股東、實(shí)際控制人的名稱、出資額、持股比例、業(yè)務(wù)范圍、注冊資本、注冊地址、法定代表人等信息
10．證券交易所可以對涉嫌違法違規(guī)交易的證券實(shí)施（ ?。┎⒂枰怨?，相關(guān)當(dāng)事人應(yīng)按照證券交易所的要求提交書面報(bào)告。
A．掛牌
B．摘牌
C．停牌
D．特別停牌
11．目前，投資者在我國債券市場上進(jìn)行證券交易時(shí)采用（ ?。?。
A．掛名制
B．匿名制
C．代碼制
D．實(shí)名制
12．國債在凈價(jià)交易的情況下應(yīng)計(jì)利息是根據(jù)（ ）按天計(jì)算的。
A．同業(yè)拆借利率
B．銀行利率
C．市場利率
D．票面利率
13．交易所交易型開放式指數(shù)基金折算率最高不超過（ ）。
A．70%
B．90%
C．95%
D．80%
14．證券公司證券自營業(yè)務(wù)原始憑證以及有關(guān)業(yè)務(wù)文件、資料、賬冊、報(bào)表和其他必要的材料應(yīng)至少妥善保存（ ）年。
A．15
B．7
C．20
D．10
15．一級交易商在固定收益平臺(tái)交易期間，應(yīng)當(dāng)對選定做市的特定固定收益證券進(jìn)行連續(xù)雙邊報(bào)價(jià)，每交易日雙邊報(bào)價(jià)中斷時(shí)間累計(jì)不得超過（ ?。?BR> A．10分鐘
B．30分鐘
C．60分鐘
D．1天
16．證券發(fā)行采取市值配售發(fā)行方式的，客戶信用證券賬戶的明細(xì)數(shù)據(jù)納入其對應(yīng)的（ ）計(jì)算。
A．發(fā)行價(jià)格
B．凈值
C．市值
D．面值
17．根據(jù)席位的報(bào)盤方式不同，交易席位可以分為（ ?。?。
A．有形席位和無形席位
B．普通席位和專用席位
C．購入席位和售出席位
D．代理席位和自營席位
18．深圳證券交易所根據(jù)會(huì)員的申請和業(yè)務(wù)許可范圍，為其設(shè)立的交易單元設(shè)定的交易或其他業(yè)務(wù)權(quán)限不包括（ ?。?。
A．一類或多類證券品種或特定證券品種的交易
B．大宗交易
C．協(xié)議轉(zhuǎn)讓
D．個(gè)人投資者直接買賣股票
19．標(biāo)的證券為股票的，應(yīng)當(dāng)符合的條件有（ ?。?。
A．在交易所上市交易滿2個(gè)月
B．融資買入標(biāo)的股票的流通股本不少于1億股或者流通市值不低于3億元
C．股東人數(shù)不少于1000人
D．近3個(gè)月內(nèi)日均換手率不低于基準(zhǔn)指數(shù)日均換手率的20%
20．證券公司融資融券業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)在商業(yè)銀行開立的賬戶有（ ?。?BR> A．信用交易證券交收賬戶
B．信用交易資金交收賬戶
C．信用交易擔(dān)保資金賬戶
D．信用交易擔(dān)保證券賬戶
參考答案及解析
一、單項(xiàng)選擇題
1．【解析】答案為C。接受單只擔(dān)保股票的市值不得超過該只股票總市值的20%。
2．【解析】答案為A。證券公司應(yīng)當(dāng)在集合資產(chǎn)管理計(jì)劃開始投資運(yùn)作之日起6個(gè)月內(nèi)，使集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的投資組合比例符合集合資產(chǎn)管理合同的約定。
3．【解析】答案為B。根據(jù)現(xiàn)行制度規(guī)定，無論買入或賣出，ST股票價(jià)格漲跌幅度不得超過5%。
4．【解析】答案為D。在我國，證券交易所接納的會(huì)員分為普通會(huì)員和特別會(huì)員。境外證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)設(shè)立的駐華代表處，經(jīng)申請可成為我國證券交易所的特別會(huì)員。
5．【解析】答案為B。中央國債登記結(jié)算有限責(zé)任公司是為中國人民銀行制定辦理債券的登記、托管和結(jié)算的機(jī)構(gòu)。
6．【解析】答案為A。對于以資融券方來說，在交易所回購交易開始時(shí)，其申報(bào)買賣部位為賣出（S）；對于以券融資方來說，在交易所回購交易開始時(shí)，其申報(bào)買賣部位為買入（B）。
7．【解析】答案為B。在我國，取得自營業(yè)務(wù)資格的證券公司應(yīng)當(dāng)設(shè)專人和專用交易終端從事自營業(yè)務(wù)，不得因自營業(yè)務(wù)影響經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，這反映了客戶優(yōu)先的申報(bào)原則。
8．【解析】答案為D。按我國現(xiàn)行的規(guī)定，投資者應(yīng)事先到中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司上?；蛏钲诜止炯捌浯睃c(diǎn)開立證券賬戶。
9．【解析】答案為D。根據(jù)《上海證券交易所會(huì)員管理規(guī)則》和《深圳證券交易所會(huì)員管理規(guī)則》的規(guī)定，應(yīng)報(bào)送的材料有：（1）申請書；（2）設(shè)立的批準(zhǔn)文件；（3）經(jīng)營證券業(yè)務(wù)許可證；（4）企業(yè)法人營業(yè)執(zhí)照；（5）章程及主要業(yè)務(wù)規(guī)章制度；（6）董事、監(jiān)事、高級管理人員的個(gè)人資料；（7）持有5%以上股權(quán)的股東、實(shí)際控制人的名稱、出資額、持股比例、業(yè)務(wù)范圍、注冊資本、注冊地址、法定代表人等信息；（8）境內(nèi)外控股子公司及主要參股公司信息；（9）證券交易所要求提交的其他文件。
10．【解析】答案為D。證券交易所可以對涉嫌違法違規(guī)交易的證券實(shí)施特別停牌并予以公告，相關(guān)當(dāng)事人應(yīng)按照證券交易所的要求提交書面報(bào)告。
11．【解析】答案為D。目前，投資者在我國債券市場上進(jìn)行證券交易時(shí)采用的是實(shí)名制。
12．【解析】答案為D。從2002年3月25日開始，國債交易率先采用凈價(jià)交易。實(shí)行凈價(jià)交易后，采用凈價(jià)申報(bào)和凈價(jià)撮合成交，報(bào)價(jià)系統(tǒng)和行情發(fā)布系統(tǒng)同時(shí)顯示凈價(jià)價(jià)格和應(yīng)計(jì)利息額。根據(jù)凈價(jià)的基本原理，應(yīng)計(jì)利息額的計(jì)算公式應(yīng)為：應(yīng)計(jì)利息額=債券面值×票面利率÷365（天）×已計(jì)息天數(shù)。
13．【解析】答案為B。上證180指數(shù)成分股股票及深證100指數(shù)成分股股票折算率最高不超過70%，其他股票折算率最高不超過65%；國債折算率最高不超過95%；其他上市證券投資基金和債券折算率最高不超過80%；交易所交易型開放式指數(shù)基金折算率最高不超過90%。
14．【解析】答案為C。證券公司證券自營業(yè)務(wù)原始憑證以及有關(guān)業(yè)務(wù)文件、資料、賬冊、報(bào)表和其他必要的材料應(yīng)至少妥善保存20年。
1 5．【解析】答案為C。一級交易商在固定收益平臺(tái)交易期間，應(yīng)當(dāng)對選定做市的特定固定收益證券進(jìn)行連續(xù)雙邊報(bào)價(jià)，每交易日雙邊報(bào)價(jià)中斷時(shí)間累計(jì)不得超過60分鐘。
16．【解析】答案為C。證券發(fā)行采取市值配售發(fā)行方式的，客戶信用證券賬戶的明細(xì)數(shù)據(jù)納入其對應(yīng)的市值計(jì)算。
17．【解析】答案為A。根據(jù)席位的報(bào)盤方式不同，交易席位可分為有形席位和無形席位；根據(jù)席位經(jīng)營的證券品種不同，交易席位可分為普通席位和專用席位；根據(jù)席位使用的業(yè)務(wù)種類不同，交易席位可分為代理席位和自營席位。
18．【解析】答案為D。深圳證券交易所根據(jù)會(huì)員的申請和業(yè)務(wù)許可范圍，為其設(shè)立的交易單元設(shè)定下列交易或其他業(yè)務(wù)權(quán)限：（1）一類或多類證券品種或特定證券品種的交易；（2）大宗交易；（3）協(xié)議轉(zhuǎn)讓；（4）交易型開放式指數(shù)基金（ETF）、上市開放式基金（1OF）及非上市開放式基金等的申購與贖回；（5）融資融券交易；（6）特定證券的主交易商報(bào)價(jià)；（7）其他交易或業(yè)務(wù)權(quán)限。
19．【解析】答案為D。標(biāo)的證券為股票的，應(yīng)符合的條件包括：在交易所上市交易滿3個(gè)月；融資買入標(biāo)的股票的流通股本不少于1億股或者流通市值不低于5億元；股東人數(shù)不少于4000人；近3個(gè)月內(nèi)日均換手率不低于基準(zhǔn)指數(shù)日均換手率的20%。
20．【解析】答案為C。證券公司融資融券業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)在商業(yè)銀行開立的賬戶有信用交易擔(dān)保資金賬戶和融資專用資金賬戶。
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