21．首批申請試點的證券公司，最近一次證券公司分類評價為（ ?。?BR> A．A類
B．AA類
C．AAA類
D．AAA+類
22．上海證券交易所可轉(zhuǎn)換債券“債轉(zhuǎn)股”通過（ ?。┻M(jìn)行。
A．證券交易所交易系統(tǒng)
B．交易清算系統(tǒng)
C．證券公司
D．互聯(lián)網(wǎng)
23．全國銀行間債券市場回購交易單位為（ ）。
A．元
B．百元
C．千元
D．萬元
24．（ ）不屬于營業(yè)部與客戶簽訂的代理交易協(xié)議的內(nèi)容。
A．雙方權(quán)利義務(wù)和風(fēng)險提示
B．證券公司禁止?fàn)I業(yè)部從事的業(yè)務(wù)內(nèi)容
C．營業(yè)部的規(guī)模及從事經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)人員的姓名
D．營業(yè)部可從事的合法業(yè)務(wù)范圍及證券公司授權(quán)的業(yè)務(wù)內(nèi)容
25．股份有限公司在證券交易所做出股票終止上市決定時，未依法確定代辦機(jī)構(gòu)的，由（ ?。┲付ㄅR時代辦機(jī)構(gòu)。
A．證券業(yè)協(xié)會
B．證券交易所
C．上市公司協(xié)會
D．中國證監(jiān)會
26．在深圳證券交易所上市的某上市公司要發(fā)放現(xiàn)金紅利，其股權(quán)登記日為3月12日，上市公司應(yīng)于（ ?。┣皩⒓t利資金劃入深圳登記結(jié)算公司指定的賬戶，深圳登記結(jié)算公司應(yīng)于（ ）劃至證券公司清算頭寸，再由證券公司劃入股東資金賬戶。
A．3月11日；3月13日
B．3月10日；3月15日
C．3月11日；3月20日
D．3月10日；3月17日
27．下列機(jī)構(gòu)中對證券公司自營業(yè)務(wù)進(jìn)行日常監(jiān)督管理的是（ ）。
A．中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)
B．證券交易所
C．中國人民銀行
D．中國證監(jiān)會聘請的專業(yè)性中介機(jī)構(gòu)
28．證券公司申請資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)資格時，下列各項中，（ ）是不屬于向中國證監(jiān)會報送的材料。
A．資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)申請
B．內(nèi)控評審報告
C．由具有從事證券業(yè)務(wù)資格的會計師事務(wù)所出具的上一年度末凈資產(chǎn)驗資證明
D．資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)專業(yè)人員的名單、簡歷、學(xué)歷和資格證書、無不良記錄的證明
29．按（ ）不同，可以把權(quán)證分為認(rèn)購權(quán)證和認(rèn)沽權(quán)證。
A．發(fā)行人
B．持有人行權(quán)的時間
C．買賣的標(biāo)的股票來源
D．持有人權(quán)利的性質(zhì)
30．進(jìn)行買斷式回購，交易雙方可以按照交易對手的（ ）協(xié)商設(shè)定保證金或保證券。
A．信用狀況
B．交易記錄
C．資金實力
D．交易規(guī)模
31．證券公司或者其境內(nèi)分支機(jī)構(gòu)超出國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)的范圍經(jīng)營業(yè)務(wù)的，責(zé)令改正，沒有違法所得或者違法所得不足30萬元的，處以（ ?。┝P款。
A．1倍以上5倍以下
B．3萬元以上30萬元以下
C．30萬元以上60萬元以下
D．1萬元以上10萬元以下
32．召開股東大會的上市公司要提前（ ?。┨炜枪?。
A．10
B．15
C．20
D．30
33．證券公司客戶的交易結(jié)算資金應(yīng)當(dāng)存放在（ ），以每個客戶的名義單獨立戶管理。
A．證券公司
B．商業(yè)銀行
C．托管銀行
D．政策性銀行
34．對每筆成交的證券及相應(yīng)價款進(jìn)行逐筆交收的主要目的是（ ?。?BR> A．防止證券商的信用風(fēng)險
B．防止在市場風(fēng)險特別大的情況下凈額交收使風(fēng)險積累的情況發(fā)生
C．防止買空賣空行為的發(fā)生，保護(hù)市場正常運行
D．簡化操作手續(xù)
35．ETF的基金管理人可采用（ ）方式發(fā)售基金份額。
A．網(wǎng)上
B．網(wǎng)下
C．網(wǎng)上和網(wǎng)下
D．柜臺
36．一證券公司在上海證券交易所有三個席位A、B、C，其中，A席位為A和B的債券結(jié)算主席位，C為獨立結(jié)算席位，假設(shè)某日該三個席位分別買入某實物券債券100手、200手、300手，則證券登記結(jié)算公司債券結(jié)算系統(tǒng)關(guān)于該證券公司的債券結(jié)算結(jié)果是（ ?。?。
A．A、B、C席位分別增加某實物券100手、200手、300手
B．A和B席位分別增加某實物券100手和500手
C．B和C席位均增加某實物券300手
D．A和C席位均增加某實物券300手
37．根據(jù)我國證券交易規(guī)則的規(guī)定，A股及債券現(xiàn)貨的申報價格最小變動單位是人民幣（ ）。
A．0.005元
B．0.001元
C．0.1元
D．0.01元
38．常見的內(nèi)幕交易行為有（ ）。
A．證券公司以自營賬戶為他人或以他人名義為自己買賣證券
B．發(fā)行人在招股說明書中作出虛假陳述
C．知情人向他人透露內(nèi)幕消息，使他人利用該信息進(jìn)行內(nèi)幕交易
D．證券公司將自營業(yè)務(wù)與代理業(yè)務(wù)混合操作
39．（ ?。┯址Q“密集型策略”，是指公司集中所有力量來滿足一個或幾個細(xì)分市場的需求。
A．集中性市場營銷策略
B．差異性市場營銷策略
C．無差異市場營銷策略
D．分散性市場營銷策略
40．對于市場風(fēng)險的控制，單只標(biāo)的證券的融券余量達(dá)到該證券上市可流通量的（ ?。r，交易所可以在次一交易日暫停其融券賣出，并向市場公布。
A．20%
B．25%
C．30%
D．35%
參考答案及解析
21．【解析】答案為A。首批申請試點的證券公司，最近一次證券公司分類評價為A類。
22．【解析】答案為A。上海證券交易所可轉(zhuǎn)換債券“債轉(zhuǎn)股”通過證券交易所交易系統(tǒng)進(jìn)行。
23．【解析】答案為D?；刭徑灰讍挝粸槿f元，債券結(jié)算單位為萬元，資金清算單位為元，保留兩位小數(shù)。
24．【解析】答案為C。證券公司所屬營業(yè)部與客戶簽訂代理交易協(xié)議，協(xié)議中除載明雙方權(quán)利義務(wù)和風(fēng)險提示外，還應(yīng)列示營業(yè)部可從事的合法業(yè)務(wù)范圍及證券公司授權(quán)的業(yè)務(wù)內(nèi)容。向客戶明示證券公司禁止?fàn)I業(yè)部從事的業(yè)務(wù)內(nèi)容。
25．【解析】答案為B。股份有限公司在終止上市前，應(yīng)當(dāng)按照中國證監(jiān)會的有關(guān)規(guī)定，根據(jù)中國證券業(yè)協(xié)會《證券公司代辦股份轉(zhuǎn)讓服務(wù)業(yè)務(wù)試點辦法》確定一家代辦機(jī)構(gòu)，為公司提供終止上市后股份轉(zhuǎn)讓代辦服務(wù)。如果股份有限公司在證券交易所做出股票終止上市決定時，未依法確定代辦機(jī)構(gòu)的，由證券交易所指定臨時代辦機(jī)構(gòu)。
26．【解析】答案為A。深圳證券登記結(jié)算公司對上市公司現(xiàn)金紅利的派發(fā)規(guī)則為：通過本公司派發(fā)的現(xiàn)金股利，R-1日由上市公司劃至本公司指定賬戶，R+1日由本公司劃至證券公司清算頭寸，再由證券公司劃入股東資金賬戶。
27．【解析】答案為B。根據(jù)《證券交易所管理辦法》第四十五條的規(guī)定，證券交易所根據(jù)國家關(guān)于證券公司證券自營業(yè)務(wù)管理的規(guī)定和證券交易所業(yè)務(wù)規(guī)則，對會員的證券自營業(yè)務(wù)實施日常監(jiān)督管理。
28．【解析】答案為C。證券公司申請資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)資格時，需要提交經(jīng)具有證券相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會計師事務(wù)所審計的最近一期財務(wù)報表，所以C選項不符合題目要求。
29．【解析】答案為D。以持有人的權(quán)利的性質(zhì)為標(biāo)準(zhǔn)，權(quán)證可以分為認(rèn)購權(quán)證（向發(fā)行人購買標(biāo)的證券）和認(rèn)沽權(quán)證（向發(fā)行人出售標(biāo)的證券）。
30．【解析】答案為A。進(jìn)行買斷式回購，交易雙方可以按照交易對手的信用狀況協(xié)商設(shè)定保證金或保證券。設(shè)定保證券時，回購期間保證券應(yīng)在交易雙方中的提供方托管賬戶凍結(jié)。
31．【解析】答案為C。證券公司或者其境內(nèi)分支機(jī)構(gòu)超出國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)的范圍經(jīng)營業(yè)務(wù)的，依照《證券法》第二百一十九條的規(guī)定處罰，即責(zé)令改正，沒收違法所得，并處以違法所得1倍以上5倍以下的罰款；沒有違法所得或者違法所得不足30萬元的．處以30萬元以上60萬元以下罰款。
32．【解析】答案為D。召開股東大會的上市公司要提前30天刊登公告，并在公告中說明是否要進(jìn)行網(wǎng)絡(luò)投票。
33．【解析】答案為B。證券公司客戶的交易結(jié)算資金應(yīng)當(dāng)存放在商業(yè)銀行，以每個客戶的名義單獨立戶管理。34．【解析】答案為B。逐筆交收，即對每一筆成交的證券及相應(yīng)價款進(jìn)行逐筆交收，主要是為了防止在市場風(fēng)險特別大的情況下凈額交收使風(fēng)險積累的情況發(fā)生。
35．【解析】答案為C。ETF的基金管理人可采用網(wǎng)上和網(wǎng)下方式發(fā)售基金份額。
36．【解析】答案為D。因為A席位為A和B的債券結(jié)算主席位，因此A席位增加100+200=300（手）；C席位增加300（手）。
37．【解析】答案為D。在申報價格最小變動單位方面，我國目前規(guī)定：A股、基金和債券現(xiàn)貨申報價格最小變動單位為0.01元人民幣；B股申報價格最小變動單位，上海證券交易所為0.001美元，深圳證券交易所為0.01港元；債券回購申報價格最小變動單位，上海證券交易所為0.005元，深圳證券交易所為0.01元。
38．【解析】答案為C。常見的內(nèi)幕交易行為有：（1）內(nèi)幕信息的知情人利用內(nèi)幕信息買賣證券或者根據(jù)內(nèi)幕信息建議他人買賣證券。（2）內(nèi)幕信息的知情人向他人透露內(nèi)幕信息，使他人利用該信息進(jìn)行內(nèi)幕交易。（3）非法獲取內(nèi)幕信息的人利用內(nèi)幕信息買賣證券或者建議他人買賣證券。
39．【解析】答案為A。集中性市場營銷策略又稱“密集型策略”，是指公司集中所有力量來滿足一個或幾個細(xì)分市場的需求。
40．【解析】答案為B。單只標(biāo)的證券的融券余量達(dá)到該證券上市可流通量的25%時，交易所可以在次一交易日暫停其融券賣出，并向市場公布。當(dāng)該標(biāo)的證券的融券余量降低至20%以下時，交易所可以在次一交易日恢復(fù)其融券賣出，并向市場公布。
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