二、多項選擇題（本大題共40小題，每小題1分，共40分。以下各小題所給出的四個選項中，至少有兩項符合題目要求。）
1．下列關(guān)于證券交易所對會員自營業(yè)務實施的日常監(jiān)督管理的說法中，正確的有（ ?。?BR> A．要求會員的自營買賣業(yè)務必須使用專門的股票賬戶和資金賬戶
B．檢查開設自營賬戶的會員是否具備規(guī)定的自營資格
C．要求會員按季編制庫存證券報表
D．對自營業(yè)務規(guī)定具體的風險控制措施，并報中國證監(jiān)會備案
2．我國證券交易所規(guī)定的會員必須承擔的義務包括（ ?。?。
A．遵守國家的有關(guān)法律法規(guī)、規(guī)章和政策，依法開展證券經(jīng)營活動
B．遵守證券交易所章程、各項規(guī)章制度，執(zhí)行證券交易所決議
C．按規(guī)定繳納各項經(jīng)費和提供有關(guān)信息資料以及相關(guān)的業(yè)務報表和賬冊
D．接受證券交易所的監(jiān)督
3．關(guān)于上海證券市場債券買斷式回購履約保證金的歸屬，以下說法符合規(guī)則的是（ ）。
A．雙方均履約，保證金退還雙方
B．融資方履約，融券方申報不履約，保證金歸風險基金
C．融資方無力履約，融券方履約，保證金歸融券方
D．雙方均無力履約，保證金歸風險基金
4．證券交易所每年應對從事證券經(jīng)紀業(yè)務的會員的（ ?。┓矫孢M行抽樣或者全面檢查，并將檢查結(jié)果報告中國證監(jiān)會。
A．從業(yè)人員資格
B．財務狀況
C．內(nèi)部風險控制制度
D．遵守國家有關(guān)法規(guī)的情況
5．場內(nèi)交易和場外交易的主要區(qū)別在于（ ?。?。
A．風險性
B．公開性
C．組織性
D．集中性
6．《深圳證券交易所交易規(guī)則》規(guī)定，深圳證券交易所對證券交易中的下列（ ?。┦马棧枰灾攸c監(jiān)控。
A．涉嫌內(nèi)幕交易、操縱市場等違法違規(guī)行為
B．證券買賣的時間、數(shù)量、方式等受到法律、行政法規(guī)、部門規(guī)章和規(guī)范性文件及深圳證券交易所業(yè)務規(guī)則等相關(guān)規(guī)定限制的行為
C．可能影響證券交易價格或者證券交易量的異常交易行為
D．證券交易價格或者證券交易量明顯異常的情形
7．非交易性過戶主要有以下情況（ ?。?BR> A．記名證券交易后，證券從出讓人賬戶轉(zhuǎn)移到受讓人賬戶的變更
B．符合法律規(guī)定的繼承、贈與、財產(chǎn)分割引起的記名證券權(quán)益人變更
C．法院判決等引起的記名證券權(quán)益人變更
D．法人合并分立或因解散、破產(chǎn)、被依法責令關(guān)閉等原因喪失法人資格
8．合格境外機構(gòu)投資者在經(jīng)批準的投資額度內(nèi)，可以投資于中國證監(jiān)會批準的人民幣金融工具，包括（ ?。?BR> A．在證券交易所掛牌交易的股票
B．在證券交易所掛牌交易的債券
C．證券投資基金
D．在證券交易所掛牌交易的權(quán)證
9．下列關(guān)于金融期權(quán)的說法，正確的是（ ）。
A．金融期權(quán)交易是指以金融期貨合約為對象進行的流通轉(zhuǎn)讓活動
B．看漲期權(quán)賦予期權(quán)購買者有買人的權(quán)利
C．金融期權(quán)合約是由交易雙方訂立的、以金融期權(quán)為標的物的標準化合約
D．金融期權(quán)合約的買入者需支付期權(quán)費
10．下列對證券經(jīng)紀業(yè)務的說法，正確的是（ ?。?。
A．是代理客戶買賣證券的業(yè)務
B．證券公司不墊付資金
C．收入來源為傭金收入
D．我國沒有股票的柜臺交易
11．2000年以后，我國的新股發(fā)行出現(xiàn)過（ ?。┬问健?BR> A．網(wǎng)上競價發(fā)行
B．上網(wǎng)定價發(fā)行
C．網(wǎng)上累計投標詢價發(fā)行
D．對一般投資者上網(wǎng)發(fā)行和對法人配售相結(jié)合方式
12．證券交易所會員代表應當履行的職責有（ ?。?BR> A．辦理證券交易所會員資格、席位、參與者交易業(yè)務單元（交易單元）、交易權(quán)限管理等相關(guān)業(yè)務
B．報送統(tǒng)計月報、年報及證券交易所要求的其他文件
C．組織與證券交易所證券業(yè)務相關(guān)的會員內(nèi)部培訓
D．組織會員相關(guān)業(yè)務人員參加證券交易所舉辦的培訓
13．證券交易所不得直接或間接從事的事項有（ ）等。
A．新聞出版業(yè)
B．為他人提供擔保
C．以營利為目的的業(yè)務
D．履行對會員進行監(jiān)管的職能
14．根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理條例》的規(guī)定，證券公司經(jīng)營融資、融券業(yè)務應當具備的條件包括（ ?。?BR> A．財務狀況良好
B．合規(guī)狀況良好
C．有完善的融資、融券業(yè)務管理制度
D．有完善的融資、融券業(yè)務實施方案
15．國債買斷式回購的交易主體限于（ ）。
A．A賬戶
B．B賬戶
C．C賬戶
D．D賬戶
16．根據(jù)我國證券交易所的相關(guān)規(guī)定，集合競價確定成交價的原則是（ ）。
A．可實現(xiàn)最大成交量的價格
B．使未成交量最小的申報價格
C．高于該價格的買入申報與低于該價格的賣出申報全部成交的價格
D．與該價格相同的買方或賣方至少有一方全部成交的價格
17．下列各項關(guān)于中國結(jié)算公司上海分公司和深圳分公司A股、基金、債券等品種的清算和交收模式說明正確的是（ ?。?。
A．交易日（T日）收市后，交易所將每個會員當日交易數(shù)據(jù)與非交易數(shù)據(jù)發(fā)送給登記結(jié)算公司
B．登記結(jié)算公司根據(jù)交易所傳來的數(shù)據(jù)按凈額清算原則分別計算每個結(jié)算參與人在T日的應收或應付金額，并于T+1日開市前將清算數(shù)據(jù)發(fā)送給每個結(jié)算參與人
C．結(jié)算參與人應收款由登記結(jié)算公司于T+1日開市前劃入其資金交收賬戶，應付款則由登記結(jié)算公司于T+1日開市前直接從結(jié)算參與人的備付金賬戶中扣除
D．如果結(jié)算參與人備付金賬戶內(nèi)的余額不足，則結(jié)算參與人應當于T日17：00前及時補足
18．在集合資產(chǎn)管理計劃中，客戶需要承擔的義務有（ ）。
A．按合同約定承擔投資風險
B．不得非法匯集他人資金參與集合資產(chǎn)管理計劃
C．按照合同約定支付管理費、托管費及其他費用
D．根據(jù)合同約定參與和退出集合資產(chǎn)管理計劃
19．防范證券經(jīng)紀業(yè)務合規(guī)風險的主要措施包括（ ?。?。
A．建立健全各項規(guī)章制度
B．加強對經(jīng)紀業(yè)務主要環(huán)節(jié)和風險點的控制，強化崗位制約和監(jiān)督
C．增強法治觀念和合規(guī)意識
D．提高差錯或糾紛的處理效率
20．根據(jù)《證券法》的規(guī)定，股份有限公司發(fā)行的公司債券上市交易后，公司發(fā)生的下列情形中，國務院證券監(jiān)督管理機構(gòu)可以決定暫停公司債券上市交易的有（ ?。?。
A．最近2年連續(xù)虧損
B．有重大違法行為
C．凈資產(chǎn)額減至人民幣5000萬元
D．公司情況發(fā)生重大變化不符合公司債券上市條件
參考答案及解析
二、多項選擇題
1．【解析】答案為ABD。C選項應改為：要求會員按月編制庫存證券報表，并于次月5日前報送證券交易所。
2．【解析】答案為ABCD。我國證券交易所規(guī)定的會員必須承擔的義務包括：（1）遵守國家的有關(guān)法律法規(guī)、規(guī)章和政策，依法開展證券經(jīng)營活動。（2）遵守證券交易所章程、各項規(guī)章制度，執(zhí)行證券交易所決議。（3）派遣合格代表入場從事證券交易活動（深圳證券交易所無此項規(guī)定）。（4）維護投資者和證券交易所的合法權(quán)益，促進交易市場的穩(wěn)定發(fā)展。（5）按規(guī)定繳納各項經(jīng)費和提供有關(guān)信息資料以及相關(guān)的業(yè)務報表和賬冊。（6）接受證券交易所的監(jiān)督等。
3．【解析】答案為ACD。融資方履約，融券方申報不履約，保證金歸融資方，所以B選項錯誤。
4．【解析】答案為BCD。證券交易所每年應當對會員的財務狀況、內(nèi)部風險控制制度以及遵守國家有關(guān)法規(guī)和證券交易所業(yè)務規(guī)則等情況進行抽樣或者全面檢查，并將檢查結(jié)果報告中國證監(jiān)會。
5．【解析】答案為BCD。場內(nèi)交易和場外交易的區(qū)別主要有：（1）集中性不同。場外交易市場是一個分散的無形市場，它沒有固定的、集中的交易場所；（2）組織性不同。場外交易市場的組織方式采取做市商制，而場內(nèi)交易市場采取經(jīng)紀制；（3）公開性不同。場外交易市場是一個以議價方式進行證券交易的市場，其管理比證券交易所寬松，公開性要求不高。
6．【解析】答案為ABCD?！渡钲谧C券交易所交易規(guī)則》規(guī)定，深圳證券交易所對證券交易中的下列事項，予以重點監(jiān)控：（1）涉嫌內(nèi)幕交易、操縱市場等違法違規(guī)行為；（2）證券買賣的時間、數(shù)量、方式等受到法律、行政法規(guī)、部門規(guī)章和規(guī)范性文件及深圳證券交易所業(yè)務規(guī)則等相關(guān)規(guī)定限制的行為；（3）可能影響證券交易價格或者證券交易量的異常交易行為；（4）證券交易價格或者證券交易量明顯異常的情形；（5）深圳證券交易所認為需要重點監(jiān)控的其他事項。
7．【解析】答案為BCD。A選項屬于交易性過戶的情形。
8．【解析】答案為ABCD。合格境外機構(gòu)投資者外在經(jīng)批準的投資額度內(nèi)，可以投資于中國證監(jiān)會批準的人民幣金融工具，其內(nèi)容除A、B、C、D選項外，還包括中國證監(jiān)會允許的其他金融工具。
9．【解析】答案為BCD。金融期權(quán)交易是指以金融期權(quán)合約為對象進行的流通轉(zhuǎn)讓活動，所以A選項錯誤。
10．【解析】答案為ABC。我國存在股票的柜臺交易，所以D選項錯誤。
11．【解析】答案為BCD。2000年以后，我國的新股發(fā)行出現(xiàn)過的形式有：上網(wǎng)定價發(fā)行、網(wǎng)上累計投標詢價發(fā)行、對一般投資者上網(wǎng)發(fā)行和對法人配售相結(jié)合方式。
12．【解析】答案為ABCD。證券交易所會員代表應當履行的職責有：（1）辦理證券交易所會員資格、席位、參與者交易業(yè)務單元（交易單元）、交易權(quán)限管理等相關(guān)業(yè)務。（2）報送統(tǒng)計月報、年報及證券交易所要求的其他文件。（3）組織與證券交易所證券業(yè)務相關(guān)的會員內(nèi)部培訓。（4）組織會員相關(guān)業(yè)務人員參加證券交易所舉辦的培訓。（5）協(xié)調(diào)會員與證券交易所交易及相關(guān)系統(tǒng)的改造、測試等。（6）每日瀏覽證券交易所網(wǎng)站會員專區(qū)，及時接收本所發(fā)送的業(yè)務文件，并予以協(xié)調(diào)落實。（7）及時更新會員專區(qū)中的會員總部、分支機構(gòu)的相關(guān)資料及其他信息。（8）督促會員及時履行報告與公告業(yè)務。（9）督促會員及時交納各項費用。（10）證券交易所要求履行的其他職責。
13．【解析】答案為ABC。證券交易所不得直接或者間接從事的事項有：①以營利為目的的業(yè)務；②新聞出版業(yè)；③發(fā)布對證券價格進行預測的文字和資料；④為他人提供擔保；⑤未經(jīng)中國證監(jiān)會批準的其他業(yè)務。
14．【解析】答案為ABCD?！蹲C券公司監(jiān)督管理條例》規(guī)定，證券公司經(jīng)營融資、融券業(yè)務應當具備下列條件：（1）證券公司治理結(jié)構(gòu)健全，內(nèi)部控制有效；（2）風險控制指標符合規(guī)定，財務狀況、合規(guī)狀況良好；（3）有經(jīng)營融資、融券業(yè)務所需的專業(yè)人員、技術(shù)條件、資金和證券；（4）有完善的融資、融券業(yè)務管理制度和實施方案；（5）國務院證券監(jiān)督管理機構(gòu)規(guī)定的其他條件。
15．【解析】答案為BD。國債買斷式回購的交易主體限于在中國結(jié)算公司上海分公司以法人名義開立證券賬戶的機構(gòu)投資者（B、D賬戶）。
16．【解析】答案為ACD。根據(jù)我國證券交易所的相關(guān)規(guī)定，集合競價確定成交價的原則是（1）可實現(xiàn)最大成交量的價格；（2）高于該價格的買入申報與低于該價格的賣出申報全部成交的價格；（3）與該價格相同的買方或賣方至少有一方全部成交的價格。
17．【解析】答案為AC。登記結(jié)算公司根據(jù)交易所傳來的數(shù)據(jù)按凈額清算原則分別計算每個結(jié)算參與人在T+1目的應收或應付金額，所以B選項錯誤；如果結(jié)算參與人備付金賬戶內(nèi)的余額不足，則結(jié)算參與人應當于T+1日17：00前及時補足，所以D選項錯誤。
18．【解析】答案為ABC。在集合資產(chǎn)管理計劃中，客戶主要承擔如下義務：（1）按合同約定承擔投資風險；（2）保證委托資產(chǎn)來源及用途的合法性；（3）不得非法匯集他人資金參與集合資產(chǎn)管理計劃；（4）不得轉(zhuǎn)讓有關(guān)集合資產(chǎn)管理合同或所持集合資產(chǎn)管理計劃的份額；（5）按照合同的約定支付管理費、托管費及其他費用。
19．【解析】答案為ABC。防范證券經(jīng)紀業(yè)務合規(guī)風險的主要措施包括：（1）證券公司要加強合規(guī)文化建設，從高級管理人員到普通員工都要增強法治觀念和合規(guī)意識；（2）要建立健全各項規(guī)章制度，嚴格按經(jīng)紀業(yè)務內(nèi)部控制的要求完善內(nèi)部控制機制和制度；（3）加強對經(jīng)紀業(yè)務主要環(huán)節(jié)和風險點的控制；（4）強化崗位制約和監(jiān)督，對經(jīng)紀業(yè)務主要部門和崗位實行相互分離的管理制度。D選項屬于防范證券經(jīng)紀業(yè)務管理風險的主要措施。
20．【解析】答案為ABD?！蹲C券法》第六十條規(guī)定，公司債券上市交易后，公司有下列情形之一的，由證券交易所決定暫停其公司債券上市交易：（1）公司有重大違法行為；（2）公司情況發(fā)生重大變化不符合公司債券上市條件；（3）發(fā)行公司債券所募集的資金不按照核準的用途使用；（4）未按照公司債券募集辦法履行義務；（5）公司最近2年連續(xù)虧損。
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