一.單選題：
1.上海證券交易所和深圳證券交易所先后于________年和_______年正式開業(yè)。
A.1990 1991 B.1991 1990
C.1991 1992 D.1992 1991
2.公開原則的核心要求是________。
A. 上市公司的信息披露及時
B. 證券公司公開業(yè)務(wù)
C. 實現(xiàn)市場信息公開化
D. 證券交易實現(xiàn)社會化
3.目前，我國公開發(fā)行的股票的交易方式是________。
A. 均在交易所交易
B. 有一部分是在場外市場交易
C. 上市公司退市后在場外交易市場交易
D. 在特殊條件下可以在場外交易市場交易
4.從內(nèi)容上看，認(rèn)股權(quán)證具有的性質(zhì)是________。
A. 債券
B. 股權(quán)
C. 期貨
D. 期權(quán)
5.在我國，證券交易所的設(shè)立須經(jīng)___________批準(zhǔn)。
A. 中國證監(jiān)會
B. 中國紀(jì)委
C. 全國人民代表大會
D. 國務(wù)院
6.在證券交易市場發(fā)展的早期，______________是場外交易市場的主要形式。
A. 交易所市場
B. 柜臺市場
C. 第三市場
D. 第四市場
7.在場外交易市場，證券公司的作用是________。
A. 交易的組織者
B. 交易的直接參加者
C. 兩者都是
D. 兩者都不是
8.關(guān)于證券交易所的會員，說法正確的是________。
A. 只能是證券公司
B. 包括有資金實力的個人
C. 包括其它金融機構(gòu)
D. 無嚴(yán)格限制
9.證券公司申請成為交易所會員過程中，證券交易所會員管理部門初審后，應(yīng)將合格者上報_________審核批準(zhǔn)。
A. 交易所股東大會
B. 交易所理事會
C. 交易所董事會
D. 交易所會員大會
10.對于交易所無形席位說法正確的是________。
A. 雖然不在場內(nèi)，但其報盤屬場內(nèi)報盤
B. 交易速度要慢于有形席位報盤
C. 不易成交
D. 屬于場外報盤
11.一般規(guī)定，交易所會員在至少保留_____個席位的前提下允許轉(zhuǎn)讓席位。
A、 一個
B、 兩個
C、 三個
D、 四個
12.從我國目前的證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)內(nèi)容來看________。
A. 股票的柜臺交易逐漸增加
B. 債券交易主要形式是柜臺代理買賣
C. 我揮泄善鋇墓裉ń?
D. 我國沒出有任何證券的柜臺交易
13.證券經(jīng)紀(jì)商對委托人的首要義務(wù)是________。
A. 為客戶的一切交易保密
B. 堅持了解客戶原則
C. 認(rèn)真與客戶簽訂證券買賣代理協(xié)議
D. 嚴(yán)格按委托人的要求辦理委托事務(wù)
14.在我國，股票賬戶可以買賣的對象有________。
A. 股票
B. 債券
C. 基金
D. 以上都可以
15.開立證券賬戶的基本原則是________。
A. 合法性和公正性
B. 合法性和真實性
C. 真實性和公開性
D. 公正性和公平性
16.股份公司發(fā)行新股進行股權(quán)登記申請時，其審計報告必須由______名以上具有從事證券業(yè)務(wù)資格的注冊會計師及其所在的事務(wù)所簽字、蓋章。
A. 2
B. 3
C. 4
D. 5
17.采用市值配售發(fā)行方式，認(rèn)購者可根據(jù)本人證券賬戶中持有的_____________，按買入股票的委托手續(xù)辦理申購。
A. 股票市值總和
B. 股票和證券投資基金市值總和
C. 股票和債券市值總和
D. 所有證券市值總和
18.證券存管按___________以電腦記賬的形式記載存管證券數(shù)量及變更情況。
A. 證券公司賬戶
B. 證券營業(yè)部賬戶
C. 證券服務(wù)部賬戶
D. 股東證券賬戶
19.從_________年起，我國上海證券交易所開始實行全面指定交易制度。
A. 1995
B. 1997
C. 1998
D. 1999
20.下列對于市價委托，不正確的說法是________。
A. 沒有價格上的限制
B. 成交迅速
C. 成交率高
D. 我國目前采用此種委托方式較多
21.下列不屬于非柜臺委托的是________。
A. 書面委托
B. 電話委托
C. 傳真委托
D. 自助委托
22.中國證券監(jiān)督管理委員會于__________年制定并發(fā)布了《網(wǎng)上證券委托暫行管理辦法》。
A. 1997
B. 1998
C. 1999
D. 2000
23.下列關(guān)于申報原則的說法，不正確的是________。
A. 證券營業(yè)部接受投資者委托后應(yīng)按“時間優(yōu)先、價格優(yōu)先”的原則進行申報競價
B. 證券營業(yè)部在交易市場買賣證券均須公開申報競價
C. 證券營業(yè)部在申報競價時，須一次完整地報明買賣證券的數(shù)量、價格及其他規(guī)定的因素
D. 證券營業(yè)部在同時接受兩個以上委托人買進與賣出委托且種類、數(shù)量、價格相同時，可以自行對沖完成交易
24.對連續(xù)競價的申報方法，錯誤的說法是________。
A. 無論買入或賣出，按現(xiàn)行規(guī)定，股票、基金類證券在一個交易日內(nèi)的交易價格相對上一個交易日收市價格的漲跌幅度不得超過10%
B. 如買入或賣出有一方無揭示價格，則申報價格按另一方的即時揭示價格上下一定百分比為限
C. 如果買賣雙方均無揭示價格，則按最新一筆成交價為申報價格的基準(zhǔn)，如當(dāng)日無成交價，取前一日平均價為申報價格的基準(zhǔn)
D. 國債連續(xù)競價的價位為在前一筆成交價的基礎(chǔ)上漲跌幅度不超過10%
25.關(guān)于網(wǎng)上定價發(fā)行，不正確的說法是________。
A. 當(dāng)有效申購總量等于該次股票發(fā)行量時，投資者按其有效申購量認(rèn)購股票
B. 當(dāng)有效申購總量小于該次股票發(fā)行量時，投資者按其有效申購量認(rèn)購股票后，余額部分由承銷商認(rèn)購
C. 當(dāng)有效申購總量大于該次股票發(fā)行量時，由證券交易主機自動按每1000股確定一個申報號，連續(xù)排號，然后搖號抽簽
D. 每一賬戶申購委托不少于1000股，超過1000股的必須是1000股的整數(shù)倍
26.在新股配售操作程序中，收繳股款日是________。
A. T+1日
B. T+2日
C. T+3日
D. T+0日
27.對配股權(quán)證交易流程，正確的說法是________。
A. 由上市公司向中國證監(jiān)會提出申請，經(jīng)批準(zhǔn)后在證券交易所上市交易
B. 權(quán)證的交易單位以“手”為單位，每1000個權(quán)證為一手
C. 權(quán)證交易采取電腦自動撮合交易方式進行，其程序不同于A股
D. 權(quán)證交易的傭金、經(jīng)手費、清算過戶及印花稅均同于A股
28.深圳證券交易所分紅派息日程的安排，正確的是________。
A. 股權(quán)登記日為R日
B. 股息到賬日為R+1日
C. 除權(quán)除息日為R+2日
D. 可流通股份紅股交易起始日為R+1日
29.發(fā)行.上市的證券投資基金在滬.深證券交易所交易的傭金統(tǒng)一為成交額的________。
A.0.2%
B.0.25%
C.0.35%
D.0.5%
30.當(dāng)上市公司或其關(guān)聯(lián)公司持有證券公司________以上股份時，該證券公司不得自營買賣該上市公司的股票。
A. 5%
B. 10%
C. 15%
D. 20%
31.證券兼營機構(gòu)從事證券自營業(yè)務(wù)，對其資金的限制是________。
A. 具有不低于2000萬元人民幣的證券營運資金和不低于1000萬元人民幣的凈證券營運資金
B. 具有不低于1000萬元人民幣的證券營運資金和不低于2000萬元人民幣的凈證券營運資金
C. 具有不低于4000萬元人民幣的證券營運資金和不低于2000萬元人民幣的凈證券營運資金
D. 具有不低于3000萬元人民幣的證券營運資金和不低于2000萬元人民幣的凈證券營運資金
32.關(guān)于清算與交割、交收的聯(lián)系，說法正確的是________。
A. 從時間發(fā)生及運作的次序來看，先交割、交收，后清算
B. 從內(nèi)容上看，清算與交割、交收都分為證券與價款兩項
C. 從處理方式來看，投資者由證券交易所代為清算、交割、交收
D. 證券公司之間可以互相交割
33.如果證券公司在交易所的資金清算交收賬戶上結(jié)算頭寸表現(xiàn)為借方余額，則其含義是________。
A. 證券公司透支
B. 證券公司有頭寸余額
C. 證券公司自營業(yè)務(wù)產(chǎn)生收益
D. 證券公司自營業(yè)務(wù)產(chǎn)生虧損
34.關(guān)于上海證券交易所法人清算模式中資金劃入不正確的說法是________。
A. T+1日上午通過有效銀行憑證或指令向銀行提交劃出資金申請
B. 資金劃撥銀行通過系統(tǒng)內(nèi)本.異地資金匯劃系統(tǒng)劃款
C. 資金劃撥銀行通過上海分行收到資金后，借記上海證券中央登記結(jié)算公司銀行賬戶
D. 上海證券中央登記結(jié)算公司收到上海分行通知后，貸記證券公司資金交收賬戶
35.證券營業(yè)部同投資者之間的資金清算中，證券營業(yè)部自辦出納清算方式最大的特點是________。
A. 證券公司不必考慮現(xiàn)金的收付.送解銀行或去銀行提款等事務(wù)
B. 證券公司擺脫了大量煩瑣的會計核算和現(xiàn)金出納事務(wù)，可集中精力辦自身的證券業(yè)務(wù)
C. 可以簡化交接手續(xù)，節(jié)省社會勞動力，提高市場效率
D. 證券公司直接掌握客戶資金動態(tài)
36.下列適用于發(fā)行日交割、交收方式的是________。
A. 上市公司發(fā)起設(shè)立
B. 上市公司進行定向募集資金
C. 上市公司增資發(fā)行新股
D. 上市公司進行網(wǎng)上定價發(fā)行
37.在上海證券交易所，證券營業(yè)部在受理投資者轉(zhuǎn)戶并登記其證券明細(xì)賬戶后，應(yīng)于___________將變更情況傳送至上海證券中央登記結(jié)算公司用于變更登記。
A. 當(dāng)日閉市前
B. 當(dāng)日閉市后
C. 次日開市前
D. 次日開市后
38.證券公司證券自營業(yè)務(wù)原始憑證以及有關(guān)業(yè)務(wù)文件、資料、賬冊、報表和其他必要的材料應(yīng)至少妥善保存_______年。
A. 7
B. 10
C. 15
D. 20
39.下列不屬于證券自營業(yè)務(wù)內(nèi)部監(jiān)督與檢查內(nèi)容的是________。
A. 自營部門與資金、財會、經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)等部門嚴(yán)格分開
B. 自營部門應(yīng)建立交易操作記錄制度并設(shè)置交易臺賬詳細(xì)記錄每日交易情況
C. 建立定期報告制度，定期向有關(guān)領(lǐng)導(dǎo)報送自營情況統(tǒng)計表
D. 明確自營部門在日常經(jīng)營中經(jīng)營規(guī)模的控制，投資品種的選擇及投資規(guī)模，自營庫存變動的控制
40.根據(jù)《證券公司證券自營業(yè)務(wù)管理辦法》第26條規(guī)定，證券公司從事證券自營業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)以公司名義建立證券自營賬戶，并報________備案。
A. 交易所會員大會
B. 交易所理事會
C. 中國證監(jiān)會
D. 交易所董事會
41.證券公司自營買入任一上市公司上市股票按____________計算的總市值不得超過該公司已流通股總市值的20%。
A. 當(dāng)日開盤價
B. 當(dāng)日收盤價
C. 當(dāng)日按成交量的加權(quán)平均價
D. 當(dāng)日開盤價與收盤價的均價
42.證券公司證券自營業(yè)務(wù)買賣的對象是________。
A. 上市證券
B. 非上市證券
C. 兩者都有
D. 所有有價證券都可以成為自營買賣的對象
43.對申請證券自營業(yè)務(wù)資格的程序，不正確的說法是________。
A. 證券公司根據(jù)《證券公司證券自營業(yè)務(wù)管理辦法》中相關(guān)條款所列的從事自營業(yè)務(wù)所需具備的條件進行自我審核
B. 證券公司根據(jù)《證券公司自營業(yè)務(wù)管理辦法》中相關(guān)條款的規(guī)定，制作并向中國證監(jiān)會報送有關(guān)文件
C. 中國證監(jiān)會收到完整申請資料后，在規(guī)定時間內(nèi)對申請文件進行審查
D. 經(jīng)審查不符合條件的，不予頒發(fā)資格證書，本年內(nèi)可繼續(xù)申請
44.申請證券業(yè)務(wù)資格證書時，正式開業(yè)時間未超過__________的證券公司，應(yīng)報送從開業(yè)時起至上一年度末的經(jīng)營證券業(yè)務(wù)情況說明。
A. 一年
B. 二年
C. 三年
D. 四年
45.已取得資格證書的證券公司如需要保持其證券自營業(yè)務(wù)資格，應(yīng)在資格證書失效前______內(nèi)，向中國證監(jiān)會提出申請并報送經(jīng)具有從事證券業(yè)務(wù)資格的會計師事務(wù)所審計的上一年度末的資產(chǎn)負(fù)債表等報表。
A. 兩個月
B. 三個月
C. 六個月
D. 一年
46.下列不屬于非交易性過戶的是________。
A. 因繼承而發(fā)生的股權(quán)變更
B. 因財產(chǎn)分割而發(fā)生的股權(quán)變更
C. 因法院判決而發(fā)生的股權(quán)變更
D. 賬戶掛失轉(zhuǎn)戶
47.上海證券交易所于1993年、深圳證券交易所于1994年分別開辦了以________為主要品種的回購交易。
A. 股票
B. 基金
C. 國債
D. 利率
48.我國證券回購的核心內(nèi)容為________。
A. 股票回購
B. 債券回購
C. 基金回購
D. 以上都是
49.投資者進行回購交易時，因代理而產(chǎn)生的風(fēng)險應(yīng)由___________承擔(dān)。
A. 投資者本人
B. 證券公司
C. 雙方各承擔(dān)一部分
D. 視具體情況而定
50.關(guān)于以券融資回購交易的程序，不正確的說法是________。
A. 在交易所回購交易開始時，其申報買賣部位為賣出
B. 成交后由證券登記結(jié)算機構(gòu)根據(jù)成交記錄和有關(guān)規(guī)則進行清算、交割
C. 到期反向成交時，無需再行申報，由交易所電腦系統(tǒng)自動產(chǎn)生一條反向成交記錄
D. 在回購到期時，反向交易中心處于買入地位
51.回購期滿時，如以券融資方未按規(guī)定將資金劃撥到位，其抵押的____________將用于平倉交割。
A. 債券
B. 標(biāo)準(zhǔn)券
C. 股票
D. 所有有價證券
52.從回購期限來看，一般期限較短，最長不超過________。
A. 六個月
B. 九個月
C. 一年
D. 十八個月
53.從1994年起，上海證券交易所在證券回購交易中率先改用以____________作為證券回購交易的報價方式。
A. 年收益率
B. 百元面值債券的到期回購價
C. 到期收益率
D. 持有期收益率
54.不屬于深圳證券交易所國債回購交易品種的是________。
A. 3天回購
B. 7天回購
C. 14天回購
D. 21天回購
55.一投資者在上海證券交易所進行債券回購交易，購回價為110元，回購天數(shù)為182天，則其回購年收益率為________。
A.20.05%
B.19.78%
C.20.33%
D.15.04%
三、 判斷題：
1.F 2.T 3.F 4.T 5.F 6.T 7.T 8.F 9.F 10.F
11.F 12.T 13.T 14.T 15.T 16.F 17.F 18.T 19.T 20.F
21.T 22.T 23.T 24.F 25.F 26.F 27.T 28.F 29.F 30.T
31.T 32.T 33.F 34.F 35.F 36.T 37.F 38.F 39.T 40.F
41.T 42.T 43.T 44.F 45.T 46.F 47.F 48.F 49.F 50.T
51.F 52.T 53.T 54.F 55.F 56.F 57.F 58.T 59.T 60.T
61.T 62.F 63.T 64.T 65.T 66.F 67.T 68.F 69.F 70.F
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