證監(jiān)會(huì)下發(fā)了《關(guān)于加強(qiáng)期貨公司信息系統(tǒng)管理有關(guān)事項(xiàng)的通知》，講了一些什么問題呢?詳情請(qǐng)看出國(guó)留學(xué)網(wǎng)證券從業(yè)考試網(wǎng)為您整理“證監(jiān)會(huì)將按步驟開展清理期貨違規(guī)賬戶工作 ”，歡迎您閱讀!
證監(jiān)會(huì)將按步驟開展清理期貨違規(guī)賬戶工作
日前,證監(jiān)會(huì)下發(fā)《關(guān)于加強(qiáng)期貨公司信息系統(tǒng)管理有關(guān)事項(xiàng)的通知》,旨在全面摸底期貨公司信息系統(tǒng)外部接入的情況,圍繞該文件進(jìn)行的期貨違規(guī)賬戶清理工作即將按步驟展開。
“我們公司接到通知,下周監(jiān)管部門會(huì)入場(chǎng)進(jìn)行核查?！鄙虾Ｒ晃黄谪浌靖吖鼙硎?據(jù)悉,該公司近期正就相關(guān)情況進(jìn)行自查,之后會(huì)準(zhǔn)備一些材料上報(bào)。“主要是對(duì)違規(guī)賬戶和外部接入端口做一些摸排,這對(duì)期貨公司正常業(yè)務(wù)不會(huì)造成什么影響?！?BR> 五類違法行為是此次核查的重點(diǎn),《通知》要求各地證監(jiān)局重點(diǎn)關(guān)注使用外部接入系統(tǒng)可能開展的活動(dòng)主要包括:一是違法從事期貨業(yè)務(wù);二是為客戶操縱市場(chǎng)、規(guī)避信息披露義務(wù)、出借賬戶、利用賬戶開展非法經(jīng)營(yíng)活動(dòng)及其他不正當(dāng)交易活動(dòng)提供便利;三是為外部機(jī)構(gòu)或者個(gè)人違法從事期貨業(yè)務(wù)提供便利;四是向客戶介紹違法開展的期貨配資業(yè)務(wù),包括但不限于“拍拍機(jī)”、“股指吧”等經(jīng)營(yíng)活動(dòng);五是進(jìn)行利益輸送或者商業(yè)賄賂等。
“監(jiān)管部門應(yīng)該是先摸摸情況,我們公司之前就報(bào)過這方面資料?？茨阌袥]有為客戶操縱市場(chǎng)、非法經(jīng)營(yíng)等在賬戶接入上提供便利。”另一位期貨公司副總表示,他認(rèn)為,違規(guī)行為在業(yè)內(nèi)并非普遍現(xiàn)象,有很多公司根本沒有涉及這一塊,相對(duì)近期程序化和股指期貨的限制,這次清理對(duì)行業(yè)的影響有限。
業(yè)內(nèi)人士認(rèn)為,期貨場(chǎng)外配資是此次監(jiān)管層摸底調(diào)查的主要對(duì)象之一。證券時(shí)報(bào)記者此前曾對(duì)期貨配資情況做過報(bào)道,從當(dāng)時(shí)了解的情況看,期貨違法配資在業(yè)內(nèi)一度有所抬頭,少數(shù)期貨公司甚至有違規(guī)與配資公司合作的案例,部分期貨場(chǎng)外配資也以“拍拍機(jī)”等形式變相出現(xiàn)。
“我們的配資已經(jīng)停了,不管是股票還是期貨?！币晃慌滟Y公司人士說。據(jù)該人士介紹,近期部分股票配資有死灰復(fù)燃跡象,因?yàn)榉仲~戶系統(tǒng)不能使用,這些公司一般就用普通賬戶進(jìn)行配資,期貨配資有些軟件還支持子母賬戶,但股指期貨市場(chǎng)萎縮以后,這塊需求大幅下降,畢竟商品期貨市場(chǎng)的容量有限,實(shí)際參與配資的期貨賬戶資金占期貨市場(chǎng)保證金余額的比例比較低。
實(shí)際上,期貨配資在8月起就引起了監(jiān)管部門和相關(guān)單位的注意。8月底,中金所向全體會(huì)員單位發(fā)出了《關(guān)于加強(qiáng)客戶管理等有關(guān)事項(xiàng)的通知》,通知要求會(huì)員單位進(jìn)一步貫徹落實(shí)《關(guān)于防范期貨配資業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)的通知》等有關(guān)規(guī)定,全面加強(qiáng)客戶管理。
“期貨配資如果真想查應(yīng)該還是能查出來的,子母賬戶需要期貨公司提供技術(shù)幫助,使用特別接口。”知情人士稱。此外,他還指出,此次清理也著重提到了操縱市場(chǎng)、違法從事期貨業(yè)務(wù)等行為,一些存在操縱市場(chǎng)嫌疑的關(guān)聯(lián)賬戶可能會(huì)被重點(diǎn)監(jiān)控。“證監(jiān)會(huì)9月底通報(bào)處罰了‘甲醇1501’期貨合約操縱案,市場(chǎng)上類似的事件發(fā)生過很多次,有些可能影響沒這么惡劣,但背后也有違規(guī)賬戶可循。”
小編精心推薦：
證券行業(yè)職業(yè)規(guī)劃詳解
淺談證券行業(yè)的發(fā)展前景
2015年證券公司排名情況
金融職場(chǎng)人員如何利用休息時(shí)間提升自己
2015年證券公司排名：證券公司傭金排名