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基金的募集與認購
一、基金的募集程序
一般要經(jīng)過申請、核準、發(fā)售、基金合同生效四個個步驟。
(一)基金募集申請
申請募集基金應提交的主要文件包括:募集基金申請報告、基金合同草案、基金托管協(xié)議草案、招募說明書草案等。
(二)基金募集申請的核準>
中國證監(jiān)會應當自受理基金募集申請之日起6個月內(nèi)作出核準或者不予核準的決定。
(三)基金份額的發(fā)售
基金管理人應當自收到核準文件之日起6個月內(nèi)進行基金份額的發(fā)售?;鸬哪技谙拮曰鸱蓊~發(fā)售日開始計算,募集期限不得超過3個月。
(四)基金的合同生效
1.基金募集期限屆滿,封閉式基金份額總額達到核準規(guī)模的80%以上;基金份額持有人人數(shù)達到200 人以上;開放式基金滿足募集份額總額不少于2億份,基金募集金額不少于2億元人民幣,基金份額持有人的人數(shù)不少于200人。
基金管理人應當自募集期限屆滿之日起10 日內(nèi)聘請法定驗資機構驗資。自收到驗資報告之日起10 日內(nèi),向中國證監(jiān)會提交備案申請和驗資報告,辦理基金備案手續(xù)。
證監(jiān)會收到驗資報告和備案申請之日起3個工作日內(nèi)以書面確認;確認之日起,備案手續(xù)辦理完畢,基金合同生效。基金收到確認文件次日,發(fā)布基金合同生效公告。
2.基金募集失敗,基金管理人應承擔責任:
(1)固有財產(chǎn)承擔因募集行為而產(chǎn)生的債務和費用;
(2)在基金募集期限屆滿后30 日內(nèi)返還投資者已繳納的款項,并加計銀行同期存款利息。
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