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2015證券考試市場基礎(chǔ)知識模擬試題及答案解析
1). 2007年5月，中國證監(jiān)會印發(fā)《關(guān)于調(diào)整商業(yè)銀行代客境外理財(cái)業(yè)務(wù)境外投資范圍的通知》，
將境外投資范圍從固定收益類產(chǎn)品擴(kuò)大到股票和基金等非固定收益類產(chǎn)品，并對投資比例、起點(diǎn)金額和投資市場進(jìn)行限制。( )
正確答案：對
答案解析：2007年5月，中國銀監(jiān)會印發(fā)《關(guān)于調(diào)整商業(yè)銀行代客境外理財(cái)業(yè)務(wù)境外投資范圍的通知》，將境外投資范圍從固定收益類產(chǎn)品擴(kuò)大到股票和基金等非固定收益類產(chǎn)品，并對投資比例、起點(diǎn)金額和投資市場進(jìn)行限制。為加強(qiáng)對商業(yè)銀行代客境外理財(cái)業(yè)務(wù)境外運(yùn)作監(jiān)管，中國銀監(jiān)會積極加強(qiáng)與境外監(jiān)管機(jī)構(gòu)合作，開展代客境外理財(cái)業(yè)務(wù)的聯(lián)合監(jiān)管。
2). 資產(chǎn)評估機(jī)構(gòu)申請證券評估資格，應(yīng)具有不少于( )名注冊資產(chǎn)評估師，其中最近3年持有注冊資產(chǎn)評估師證書且連續(xù)執(zhí)業(yè)的不少于( )人。
A.10；5
B.20；10
C.30；10
D.30；20
正確答案：D
3)股東大會是股份有限公司的權(quán)利機(jī)構(gòu)
正確答案：對
4). 下面屬于上海證券交易所和深圳證券交易所決定終止其股票在主板上市的情形有( )。
A.股票被暫停上市后，未能在法定期限內(nèi)披露最近1期年度報告
B.股票被暫停上市后，在法定期限內(nèi)披露了最近1期年度報告，但未在其后5個交易日內(nèi)提出恢復(fù)上市申請
C.股票被暫停上市后，在兩個月內(nèi)仍未按要求改正財(cái)務(wù)會計(jì)報告或披露相關(guān)定期報告
D.股票被暫停上市后，在暫停上市3個月內(nèi)股權(quán)分布仍不具備上市條件
正確答案：ABC
答案解析：熟悉我國證券市場的上市制度。
5). 按基礎(chǔ)工具的種類，金融衍生工具可以分為( )。
A.信用衍生工具
B.股權(quán)類產(chǎn)品的衍生工具
C.貨幣衍生工具
D.利率衍生工具
正確答案：ABCD
答案解析：金融衍生工具從基礎(chǔ)工具分類角度，可以劃分為股權(quán)類產(chǎn)品的衍生工具、貨幣衍生工具、利率衍生工具、信用衍生工具以及其他衍生工具。
6). 道瓊斯指數(shù)采用修正股價平均數(shù)法來計(jì)算股價平均數(shù)。( )
正確答案：對
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