出國留學(xué)網(wǎng)證券從業(yè)資格考試頻道為您整理“2016證劵市場基礎(chǔ)法律法規(guī)知識點：證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的禁止行為”，希望大家喜歡!
2016證劵市場基礎(chǔ)法律法規(guī)知識點：證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的禁止行為
【知識點】證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的禁止行為
證券市場遵循“三公”原則，禁止任何內(nèi)幕交易、操縱市場、欺詐客戶、虛假陳述等損害市場和投資者的行為。根據(jù)《中華人民共和國證券法》和中國證券業(yè)協(xié)會《證券業(yè)從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則》的規(guī)定，證券公司在從事證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)過程中禁止下列行為：
1.挪用客戶所委托買賣的證券或者客戶賬戶上的資金;或?qū)⒖蛻舻馁Y金和證券借與他人，或者作為擔(dān)保物或質(zhì)押物;或違規(guī)向客戶提供資金或有價證券。
2.侵占、損害客戶的合法權(quán)益。
3.未經(jīng)客戶的委托，擅自為客戶買賣證券，或者假借客戶的名義買賣證券;違背客戶的委托為其買賣證券;接受客戶的全權(quán)委托而決定證券買賣、選擇證券種類、決定買賣數(shù)量或者買賣價格;代理買賣法律規(guī)定不得買賣的證券。
4.以任何方式對客戶證券買賣的收益或者賠償證券買賣的損失作出承諾。
5.為牟取傭金收入，誘使客戶進(jìn)行不必要的證券買賣。
6.在批準(zhǔn)的營業(yè)場所之外私下接受客戶委托買賣證券。
7.編造、傳播虛假或者誤導(dǎo)投資者的信息;散布、泄露或利用內(nèi)幕信息。
8.從事或協(xié)同他人從事欺詐、內(nèi)幕交易、操縱證券交易價格等非法活動。
9.貶損同行或以其他不正當(dāng)競爭手段爭攬業(yè)務(wù)。
10.隱匿、偽造、篡改或者毀損交易記錄。
11.泄露客戶資料。
【知識點】證券公司不得擔(dān)任財務(wù)顧問及獨(dú)立財務(wù)顧問的情形
(一)證券公司不得擔(dān)任財務(wù)顧問業(yè)務(wù)的情形
《上市公司并購重組財務(wù)顧問業(yè)務(wù)管理辦法》第九條規(guī)定，證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)和其他財務(wù)顧問機(jī)構(gòu)有下列情形之一的，不得擔(dān)任財務(wù)顧問：
1.最近24個月內(nèi)存在違反誠信的不良記錄。
2.最近24個月內(nèi)因執(zhí)業(yè)行為違反行業(yè)規(guī)范而受到行業(yè)自律組織的紀(jì)律處分。
3.最近36個月內(nèi)因違法違規(guī)經(jīng)營受到處罰或者因涉嫌違法違規(guī)經(jīng)營正在被調(diào)查。
(二)證券公司不得擔(dān)任獨(dú)立財務(wù)顧問的情形
《上市公司并購重組財務(wù)顧問業(yè)務(wù)管理辦法》第十七條規(guī)定，證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)或者其他財務(wù)顧問機(jī)構(gòu)受聘擔(dān)任上市公司獨(dú)立財務(wù)顧問的，應(yīng)當(dāng)保持獨(dú)立性，不得與上市公司存在利害關(guān)系;存在下列情形之一的，不得擔(dān)任獨(dú)立財務(wù)顧問：
1.持有或者通過協(xié)議、其他安排與他人共同持有上市公司股份達(dá)到或者超過5%，或者選派代表擔(dān)任上市公司董事。
2.上市公司持有或者通過協(xié)議、其他安排與他人共同持有財務(wù)顧問的股份達(dá)到或者超過5%，或者選派代表擔(dān)任財務(wù)顧問的董事。
3.最近2年財務(wù)顧問與上市公司存在資產(chǎn)委托管理關(guān)系、相互提供擔(dān)保，或者最近1年財務(wù)顧問為上市公司提供融資服務(wù)。
4.財務(wù)顧問的董事、監(jiān)事、高級管理人員、財務(wù)顧問主辦人或者其直系親屬有在上市公司任職等影響公正履行職責(zé)的情形。
5.在并購重組中為上市公司的交易對方提供財務(wù)顧問服務(wù)。
6.與上市公司存在利害關(guān)系、可能影響財務(wù)顧問及其財務(wù)顧問主辦人獨(dú)立性的其他情形。
【知識點】禁止內(nèi)幕交易
1.內(nèi)幕交易
2.內(nèi)幕信息
所謂內(nèi)幕信息是指在證券交易活動中，涉及公司的經(jīng)營、財務(wù)或者對該公司證券的市場價格有重大影響的尚未公開的信息。下列信息皆屬內(nèi)幕信息：
(1)可能對上市公司股票交易價格產(chǎn)生較大影響的重大事件。主要包括：(12項)
①公司的經(jīng)營方針和經(jīng)營范圍的重大變化。
②公司的重大投資行為和重大的購置財產(chǎn)的決定。
③公司訂立重要合同，可能對公司的資產(chǎn)、負(fù)債、權(quán)益和經(jīng)營成果產(chǎn)生重要影響。
④公司發(fā)生重大債務(wù)和未能清償?shù)狡谥卮髠鶆?wù)的違約情況。
⑤公司發(fā)生重大虧損或重大損失。
⑥公司生產(chǎn)經(jīng)營的外部條件發(fā)生的重大變化。
⑦公司的董事、1/3以上監(jiān)事或者經(jīng)理發(fā)生變動。
⑧持有公司5%以上股份的股東或者實際控制人，其持有股份或者控制公司的情況發(fā)生較大變化。
⑨公司減資、合并、分立、解散及申請破產(chǎn)的決定。
⑩涉及公司的重大訴訟，股東大會、董事會決議被依法撤銷或者宣告無效。
公司涉嫌犯罪被司法機(jī)關(guān)立案調(diào)查，公司董事、監(jiān)事、高級管理人員涉嫌犯罪被司法機(jī)關(guān)采取強(qiáng)制措施。
國務(wù)院監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他事項。
(1)公司分配股利或者增資的計劃。
(2)公司股權(quán)結(jié)構(gòu)的重大變化。
(3)公司債務(wù)擔(dān)保的重大變更。
(4)公司營業(yè)用主要資產(chǎn)的抵押、出售或者報廢一次超過該資產(chǎn)的30%。
(5)公司的董事、監(jiān)事、高級管理人員的行為可能依法承擔(dān)重大損害賠償責(zé)任。
(6)上市公司收購的有關(guān)方案。
(7)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)認(rèn)定的對證券交易價格有顯著影響的其他重要信息。
證券從業(yè)資格考試頻道 編輯推薦：
2016年證券從業(yè)資格考試通關(guān)技巧
2016年證券從業(yè)資格考試改革科目相關(guān)問題解答
各省2016年證券從業(yè)資格考試全年報名時間表匯總
各省2016年證券從業(yè)資格考試全年考試時間表匯總
2016證券從業(yè)資格考試模擬試題及考點匯總
2015年證券從業(yè)資格考試真題（新科目）匯總
| 報名入口 | 準(zhǔn)考證打印入口 | 考試時間 | 備考輔導(dǎo) | 證券從業(yè)考試題庫 |