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2016證劵市場基礎法律法規(guī)知識點：證券經(jīng)紀業(yè)務的禁止行為
【知識點】證券經(jīng)紀業(yè)務的禁止行為
證券市場遵循“三公”原則，禁止任何內幕交易、操縱市場、欺詐客戶、虛假陳述等損害市場和投資者的行為。根據(jù)《中華人民共和國證券法》和中國證券業(yè)協(xié)會《證券業(yè)從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則》的規(guī)定，證券公司在從事證券經(jīng)紀業(yè)務過程中禁止下列行為：
1.挪用客戶所委托買賣的證券或者客戶賬戶上的資金;或將客戶的資金和證券借與他人，或者作為擔保物或質押物;或違規(guī)向客戶提供資金或有價證券。
2.侵占、損害客戶的合法權益。
3.未經(jīng)客戶的委托，擅自為客戶買賣證券，或者假借客戶的名義買賣證券;違背客戶的委托為其買賣證券;接受客戶的全權委托而決定證券買賣、選擇證券種類、決定買賣數(shù)量或者買賣價格;代理買賣法律規(guī)定不得買賣的證券。
4.以任何方式對客戶證券買賣的收益或者賠償證券買賣的損失作出承諾。
5.為牟取傭金收入，誘使客戶進行不必要的證券買賣。
6.在批準的營業(yè)場所之外私下接受客戶委托買賣證券。
7.編造、傳播虛假或者誤導投資者的信息;散布、泄露或利用內幕信息。
8.從事或協(xié)同他人從事欺詐、內幕交易、操縱證券交易價格等非法活動。
9.貶損同行或以其他不正當競爭手段爭攬業(yè)務。
10.隱匿、偽造、篡改或者毀損交易記錄。
11.泄露客戶資料。
【知識點】證券公司不得擔任財務顧問及獨立財務顧問的情形
(一)證券公司不得擔任財務顧問業(yè)務的情形
《上市公司并購重組財務顧問業(yè)務管理辦法》第九條規(guī)定，證券公司、證券投資咨詢機構和其他財務顧問機構有下列情形之一的，不得擔任財務顧問：
1.最近24個月內存在違反誠信的不良記錄。
2.最近24個月內因執(zhí)業(yè)行為違反行業(yè)規(guī)范而受到行業(yè)自律組織的紀律處分。
3.最近36個月內因違法違規(guī)經(jīng)營受到處罰或者因涉嫌違法違規(guī)經(jīng)營正在被調查。
(二)證券公司不得擔任獨立財務顧問的情形
《上市公司并購重組財務顧問業(yè)務管理辦法》第十七條規(guī)定，證券公司、證券投資咨詢機構或者其他財務顧問機構受聘擔任上市公司獨立財務顧問的，應當保持獨立性，不得與上市公司存在利害關系;存在下列情形之一的，不得擔任獨立財務顧問：
1.持有或者通過協(xié)議、其他安排與他人共同持有上市公司股份達到或者超過5%，或者選派代表擔任上市公司董事。
2.上市公司持有或者通過協(xié)議、其他安排與他人共同持有財務顧問的股份達到或者超過5%，或者選派代表擔任財務顧問的董事。
3.最近2年財務顧問與上市公司存在資產委托管理關系、相互提供擔保，或者最近1年財務顧問為上市公司提供融資服務。
4.財務顧問的董事、監(jiān)事、高級管理人員、財務顧問主辦人或者其直系親屬有在上市公司任職等影響公正履行職責的情形。
5.在并購重組中為上市公司的交易對方提供財務顧問服務。
6.與上市公司存在利害關系、可能影響財務顧問及其財務顧問主辦人獨立性的其他情形。
【知識點】禁止內幕交易
1.內幕交易
2.內幕信息
所謂內幕信息是指在證券交易活動中，涉及公司的經(jīng)營、財務或者對該公司證券的市場價格有重大影響的尚未公開的信息。下列信息皆屬內幕信息：
(1)可能對上市公司股票交易價格產生較大影響的重大事件。主要包括：(12項)
①公司的經(jīng)營方針和經(jīng)營范圍的重大變化。
②公司的重大投資行為和重大的購置財產的決定。
③公司訂立重要合同，可能對公司的資產、負債、權益和經(jīng)營成果產生重要影響。
④公司發(fā)生重大債務和未能清償?shù)狡谥卮髠鶆盏倪`約情況。
⑤公司發(fā)生重大虧損或重大損失。
⑥公司生產經(jīng)營的外部條件發(fā)生的重大變化。
⑦公司的董事、1/3以上監(jiān)事或者經(jīng)理發(fā)生變動。
⑧持有公司5%以上股份的股東或者實際控制人，其持有股份或者控制公司的情況發(fā)生較大變化。
⑨公司減資、合并、分立、解散及申請破產的決定。
⑩涉及公司的重大訴訟，股東大會、董事會決議被依法撤銷或者宣告無效。
公司涉嫌犯罪被司法機關立案調查，公司董事、監(jiān)事、高級管理人員涉嫌犯罪被司法機關采取強制措施。
國務院監(jiān)督管理機構規(guī)定的其他事項。
(1)公司分配股利或者增資的計劃。
(2)公司股權結構的重大變化。
(3)公司債務擔保的重大變更。
(4)公司營業(yè)用主要資產的抵押、出售或者報廢一次超過該資產的30%。
(5)公司的董事、監(jiān)事、高級管理人員的行為可能依法承擔重大損害賠償責任。
(6)上市公司收購的有關方案。
(7)國務院證券監(jiān)督管理機構認定的對證券交易價格有顯著影響的其他重要信息。
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