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證券從業(yè)資格試題：證券市場基礎(chǔ)知識
1.資金盈余單位和赤字單位之間以有價證券為媒介實現(xiàn)資金融通的金融活動被稱為( )。
A.金融市場融資
B.債券市場融資
C.股票市場融資
D.證券市場融資
【答案】 D
【解析】 本題考查證券市場融資活動的概念。證券市場融資是資金盈余單位和赤字單位之間以有價證券為媒介實現(xiàn)資金融通的金融活動。
2.證券發(fā)行人是指為籌措資金而發(fā)行債券、股票等證券的發(fā)行主體，主要分為( )。
Ⅰ. 企業(yè)類
Ⅱ. 金融機構(gòu)類
Ⅲ.非金融機構(gòu)類
Ⅳ.政府類
A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
【答案】 D
【解析】 本題考查證券發(fā)行人的分類。證券發(fā)行人主要分為三類：企業(yè)類、金融機構(gòu)類和政府類。
3.金融機構(gòu)直接融資的最大特點是( )。
A.發(fā)行債券可以影響貨幣供給量，從而起到貨幣化的作用
B.發(fā)行金融債券有利于提高金融機構(gòu)資產(chǎn)管理能力，化解金融風(fēng)險
C.發(fā)行金融債券有利于拓寬直接融資渠道，優(yōu)化金融資產(chǎn)結(jié)構(gòu)
D.發(fā)行金融債券有利于豐富市場信息層次，增加投資產(chǎn)品種類
【答案】 A
【解析】 本題考查金融機構(gòu)直接融資的特點。金融機構(gòu)直接融資的最大特點是：金融機構(gòu)發(fā)行債券可以影響貨幣供給量，從而起到貨幣化的作用。
4.政府機構(gòu)直接融資的方式有( )。
?
Ⅰ.財政資本金投入而獲得的股權(quán)收益
Ⅱ.獲得中央轉(zhuǎn)貸的由中央政府發(fā)行的國內(nèi)外政府債券
Ⅲ.獲得中央轉(zhuǎn)貸的由中央政府向外國政府的貸款
Ⅳ.由財政投入一些城市基礎(chǔ)設(shè)施項目而帶動外資和民營資本的投入
A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
【答案】 D
【解析】 本題考查政府機構(gòu)直接融資的方式。政府機構(gòu)直接融資的方式 ：(1)財政資本金投入而獲得的股權(quán)收益;(2)由財政投入一些城市基礎(chǔ)設(shè)施項目而帶動外資和民營資本的投入;(3)獲得中央轉(zhuǎn)貸的由中央政府發(fā)行的國內(nèi)外政府債券;(4)向世界銀行、亞洲開發(fā)銀行等國際和地區(qū)金融機構(gòu)貸款;(5)獲得中央轉(zhuǎn)貸的由中央政府向外國政府的貸款;(6)外國政府援助贈款。
5.關(guān)于股票價格指數(shù)期貨論述不正確的是( )。
A. 1982年，美國堪薩斯期貨交易所(KCBT)首先推出價值線指數(shù)期貨
B. 股價指數(shù)期貨的交易單位等于基礎(chǔ)指數(shù)的數(shù)值與交易所規(guī)定的每點價值之乘積
C. 股價指數(shù)是以實物結(jié)算方式來結(jié)束交易的
D. 股票價格指數(shù)期貨是為適應(yīng)人們控制股市風(fēng)險，尤其是系統(tǒng)性風(fēng)險的需要而產(chǎn)生的
【答案】 C
【解析】股價指數(shù)采用現(xiàn)金結(jié)算。
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