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31.下列關(guān)于無記名股票特點(diǎn)的敘述不正確的是( )。
A 。無記名股票轉(zhuǎn)讓相對(duì)簡便
B 。無記名股票安全性較差
C 。無記名股票認(rèn)購股票時(shí)可以分次繳納出資
D 。股東權(quán)利歸屬股票的持有人
C
32.如果市場(chǎng)利率提高，則期權(quán)價(jià)格的變化是：( )。
A.上升
B.下降
C.不變
D.不確定
D
利率對(duì)期權(quán)價(jià)格的影響是復(fù)雜的，要具體情況做具體的分析，而無明顯的一致的規(guī)律。
33.《證券發(fā)行與承銷管理辦法》規(guī)定，如果在初步詢價(jià)階段參與報(bào)價(jià)的詢價(jià)對(duì)象不足( )家，發(fā)行4億股以上的、參與報(bào)價(jià)的詢價(jià)對(duì)象不足( )家，發(fā)行人不得定價(jià)并應(yīng)中止發(fā)行。
A.50，100
B.20，50
C.10，30
D.20，100
B
《證券發(fā)行與承銷管理辦法》規(guī)定：所有詢價(jià)對(duì)象均可自主選擇是否參加初步詢價(jià)，主承銷商不得拒絕詢價(jià)對(duì)象參與初步詢價(jià)。只有參與詢價(jià)的詢價(jià)對(duì)象 才能參與網(wǎng)下申購。如果在初步詢價(jià)階段參與報(bào)價(jià)的詢價(jià)對(duì)象不足20家，發(fā)行4億股以上的、參與報(bào)價(jià)的詢價(jià)對(duì)象不足50家，發(fā)行人不得定價(jià)并應(yīng)中止發(fā)行。
34.資本市場(chǎng)是融通長期資金的市場(chǎng)，它又可以分為( )。
A.股票市場(chǎng)和債券市場(chǎng)
B.中長期信貸市場(chǎng)和證券市場(chǎng)
C.證券市場(chǎng)和貨幣市場(chǎng)
D.短期資金市場(chǎng)和長期資金市場(chǎng)
B
35.下面對(duì)參加證券業(yè)從業(yè)人員資格考試需符合的條件說法錯(cuò)誤的是( )。
A.年滿18周歲。
B.完全民事行為能力。
C.具有高中以上文化程度。
D.至少具有本科以上文化程度。
D
參加證券業(yè)從業(yè)人員資格考試只需具備高中以上文化程度。
36.證券交易價(jià)格是通過( )確定的。
A.證券商與投資者協(xié)商
B.一級(jí)市場(chǎng)上的公開競價(jià)
C.證券供求雙方共同作用
D.發(fā)行者與證券商協(xié)商
C
37.公司申請(qǐng)其股票上市應(yīng)有( )記錄。
A.最近3年連續(xù)盈利
B.3年盈利
C.5年盈利
D.最近5年連續(xù)盈利
A
38.依照法律規(guī)定，股份有限公司進(jìn)行破產(chǎn)清算時(shí)，資產(chǎn)清償?shù)南群箜樞驊?yīng)是( )。
A.普通股東、優(yōu)先股東、債權(quán)人
B.債權(quán)人、普通股東、優(yōu)先股東
C.債權(quán)人、優(yōu)先股東、普通股東
D.優(yōu)先股東、普通股東、債權(quán)人
C
當(dāng)股份公司因解散或破產(chǎn)進(jìn)行清算時(shí)，在對(duì)公司剩余資產(chǎn)的分配上，優(yōu)先股股東排在債權(quán)人之后，普通股股東之前。所以C選項(xiàng)正確。
39.證券專營機(jī)構(gòu)在英國稱( )。
A.投資銀行
B.商人銀行
C.證券公司
D.證券商
B
考生需要掌握：世界各國對(duì)證券公司的稱呼不盡相同，美國稱為投資銀行，英國稱為商人銀行。
40.當(dāng)套期保值者沒能找到與現(xiàn)貨頭寸在品種、期限、數(shù)量上均恰好匹配的規(guī)貨合約，在選用替代合約進(jìn)行套期保值操作時(shí)，由于不能完全鎖定未來現(xiàn)金流，就產(chǎn)生了( )。
A.信用風(fēng)險(xiǎn)
B.流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)
C.法律風(fēng)險(xiǎn)
D.基差風(fēng)險(xiǎn)
41.下列選項(xiàng)不是國際證監(jiān)會(huì)分布的證券監(jiān)管的3個(gè)目標(biāo)之一的是( )。
A.降低非系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)
B.透明和信息公開
C.保護(hù)投資者
D.降低系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)
A
42.下面不屬于我國金融債券的是( )。
A.央行票據(jù)
B.證券公司債券
C.財(cái)務(wù)公司債券
D.信用公司債券
D
43.單獨(dú)或合并持有證券公司5%以上股權(quán)的股東，不可以向股東會(huì)提名( )。
A.董事
B.經(jīng)理
C.監(jiān)事候選人
D.獨(dú)立董事
B
44.按照《公司法》的規(guī)定，股東大會(huì)是公司權(quán)力機(jī)關(guān)，它由股東組成，它的職責(zé)有( )。
A.制定公司內(nèi)部基本管理制度
B.制定公司的利潤分配方案和彌補(bǔ)方案
C.決定公司內(nèi)部管理機(jī)構(gòu)的設(shè)置
D.對(duì)是否發(fā)行公司債券作出決議
D
制定內(nèi)部基本管理制度、利潤分配方案和彌補(bǔ)方案、決定公司內(nèi)部管理機(jī)構(gòu)的設(shè)置，由公司的董事會(huì)決定。
45.我國 《 證券法 》 規(guī)定：“證券交易所、證券公司、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)、證券服務(wù)機(jī)構(gòu)的從業(yè)人員或者證券業(yè)協(xié)會(huì)的工作人員，故意提供虛假資料，隱匿、偽造、篡改或者毀損交易記錄，誘編投資者買賣證券的，撤銷證券從業(yè)資格，并處以( )的罰款?！?BR> A.3萬元以下
B.3萬元改上10萬元以下
C.10萬元以上
D.1萬元以上5萬元以下
B
46.國際債券是指( )。
A.一國借款人在國際證券市場(chǎng)上以本國貨幣為面值，向外國投資者發(fā)行的債券
B.一國借款人在本國證券市場(chǎng)上以本國貨幣為面值，向外國投資者發(fā)行的債券
C.一國借款人在國際證券市場(chǎng)上以外國貨幣為面值，向外國投資者發(fā)行的債券
D.一國借款人在國際證券市場(chǎng)上以外國貨幣為面值，向本國投資者發(fā)行的債券
C
國際債券的對(duì)象是外國投資者，以外國貨幣為面值，在國際證券市場(chǎng)發(fā)行，所以C選項(xiàng)正確。
47.股票最基本的特征是( )。
A 。風(fēng)險(xiǎn)性
B 。流動(dòng)性
C 。永久性
D 。收益性
D
48.( )是指政府有關(guān)證券市場(chǎng)的政策發(fā)生重大變化或是有重要的法規(guī)、舉措出臺(tái)，引起證券市場(chǎng)的波動(dòng)，從而給投資者帶來的風(fēng)險(xiǎn)。
A.政策風(fēng)險(xiǎn)
B.經(jīng)濟(jì)周期波動(dòng)風(fēng)險(xiǎn)
C.利率風(fēng)險(xiǎn)
D.系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)
A
政府政策變動(dòng)導(dǎo)致的證券市場(chǎng)波動(dòng)，屬于政策風(fēng)險(xiǎn)。
49.我國現(xiàn)階段，資信評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)在性質(zhì)上具有( )。
A.獨(dú)立性
B.非獨(dú)立性
C.連帶性
D.相關(guān)性
A
資信評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)從事證券評(píng)級(jí)業(yè)務(wù)時(shí)，要遵循獨(dú)立、客觀、公正的原則，證券評(píng)級(jí)業(yè)務(wù)部門與其他業(yè)務(wù)部門保持獨(dú)立。
50.我國《公司法》規(guī)定，以募集方式設(shè)立股份有限公司的，發(fā)起人認(rèn)購的股份不得少于公司股份總數(shù)的( )。
A.35%
B.45%
C.55%
D.65%
A
51.我國 《 上市公司證券發(fā)行管理辦法 》 規(guī)定，非公開為隋股票，發(fā)行對(duì)象均屬于原前( )名股東的?？梢杂缮鲜泄咀孕袖N售。
A.5
B.10
C.15
D.20
B
52.公司剩余資產(chǎn)分配的程序是( )。
A.分配給普通股股東、支付清算費(fèi)用、支付工資、支付社會(huì)保險(xiǎn)費(fèi)用和法定補(bǔ)償金、繳納所欠稅款、清償公司債務(wù)
B.支付清算費(fèi)用、清償公司債務(wù)、支付工資、支付社會(huì)保險(xiǎn)費(fèi)用和法定補(bǔ)償金、繳納所欠稅款、分配給普通股股東
C.支付清算費(fèi)用、分配給普通股股東、支付工資、支付社會(huì)保險(xiǎn)費(fèi)用和法定補(bǔ)償金、繳納所欠稅款、清償公司債務(wù)
D.支付清算費(fèi)用、支付工資、支付社會(huì)保險(xiǎn)費(fèi)用和法定補(bǔ)償金、繳納所欠稅款、清償公司債務(wù)、分配給普通股股東
D
為了維護(hù)職工和債券人利益，工資和債務(wù)的分配順序要排在股東權(quán)利之前。
53.股份有限公司的發(fā)行申請(qǐng)文件應(yīng)由( )推薦并向中國證監(jiān)會(huì)申報(bào)。
A.發(fā)行公司
B.證監(jiān)會(huì)的當(dāng)?shù)嘏沙鰴C(jī)構(gòu)
C.主承銷商
D.承銷團(tuán)
C
這是《中國證監(jiān)會(huì)股票發(fā)行核準(zhǔn)程序》的規(guī)定。
54.不屬于證券發(fā)行公司信息披露的重要文件是( )。
A.招股意向書
B.招股說明書
C.上市公告書
D.定期報(bào)告文件
D
55.引起股價(jià)變動(dòng)的直接原因是( )。
A.公司的盈利水平
B.景氣變動(dòng)
C.供求關(guān)系的變化
D.市場(chǎng)利率
C
56.法定公積金轉(zhuǎn)為資本時(shí)，所留成的該項(xiàng)公積金不得少于轉(zhuǎn)增前公司注冊(cè)資本的( )。
A.20%
B.25%
C.30%
D.40%
B
57.下面不屬于金融債券的是( )。
A.央行票據(jù)
B.保險(xiǎn)公司債券
C.證券公司債券
D.證券公司短期融資債券
B
新中國金融債券得到長足發(fā)展，種類也日益增多，重要有以下幾類：
(1)央行票據(jù);
(2)證券公司債券;證券公司依法發(fā)行的約定在一定期限內(nèi)還本付息的一種有價(jià)證券。
(3)商業(yè)銀行的次級(jí)債券;商業(yè)銀行的次級(jí)債券是指商業(yè)銀行發(fā)行的本金和利息的清償順序在商業(yè)銀行的其他負(fù)債之后，先于商業(yè)銀行股權(quán)資本的債券。
(4)保險(xiǎn)公司次級(jí)債券;
(5)證券公司短期融資債券;
(6)混合資本證券。
58.股票的賬面價(jià)值又稱股票凈值或每股凈資產(chǎn)，是指( )。
A.每股股票的實(shí)際賣出價(jià)
B.每股股票在當(dāng)日的市價(jià)
C.每股股票當(dāng)日的實(shí)際交易價(jià)
D.每股股票所代表的實(shí)際資產(chǎn)的價(jià)值
D
59.簡單算術(shù)股價(jià)平均數(shù)( )。
A.是以樣本股每日最高價(jià)之和除以樣本數(shù)
B.是將各樣本股票的發(fā)行量作為權(quán)數(shù)計(jì)算出來的股價(jià)平均數(shù)
C.在發(fā)生樣本股送配股，折股和更換時(shí)，會(huì)使股價(jià)平均數(shù)失去真實(shí)性
D.考慮了發(fā)行量不同的股票對(duì)股票市場(chǎng)的影響
簡單算術(shù)股價(jià)平均數(shù)不考慮送股、拆股、增發(fā)等情況，因而在發(fā)生樣本股送配股，折股和更換時(shí)，會(huì)使股價(jià)平均數(shù)失去真實(shí)性。修正股價(jià)平均數(shù)能彌補(bǔ)這一缺點(diǎn)。
60.以下關(guān)于債券和股票區(qū)別的描述錯(cuò)誤的是( )。
A.兩者權(quán)利不同，債券是債權(quán)憑證，股票是所有權(quán)憑證
B.兩者期限不同，債券一般有規(guī)定的償還期，而股票是一種無期投資
C.兩者風(fēng)險(xiǎn)不同，股票的風(fēng)險(xiǎn)要大于債券
D.兩者目的不同，發(fā)行債券的經(jīng)濟(jì)主體很多，有中央政府、地方政府、公司企業(yè)等，而發(fā)行股票的經(jīng)濟(jì)主體只有股份有限公司和金融機(jī)構(gòu)
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