同學(xué)們?cè)趶?fù)習(xí)證券從業(yè)資格考試的時(shí)候，也不要忽視歷年真題練習(xí)，本文“證券從業(yè)考試市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)：真題及答案解析五”，跟著出國(guó)留學(xué)網(wǎng)證券從業(yè)資格考試網(wǎng)來(lái)了解一下吧。祝大家都能順利通過(guò)考試。
二、多選題((本大題共40小題，每小題1分，共40分。以下各小題所給出的4個(gè)選項(xiàng)中，至少有兩項(xiàng)符合題目要求。))
61.有權(quán)對(duì)存放在本機(jī)構(gòu)的客戶的交易結(jié)算資金、委托資金和客戶擔(dān)保賬戶內(nèi)的資金、證券的動(dòng)用情況進(jìn)行監(jiān)督的機(jī)構(gòu)有()。
A.指定商業(yè)銀行
B.證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)
C.資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)
D.證券交易所
標(biāo)準(zhǔn)[答案] a, b, c
解 析：《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》第六十二條第一款規(guī)定，指定商業(yè)鋁行、資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)和證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)對(duì)存放在本機(jī)構(gòu)的客戶的交易結(jié)算資金、委隸資金和客戶擔(dān)保賬戶內(nèi)的資金、證券的動(dòng)用情況進(jìn)行監(jiān)督，并按照規(guī)定定期向國(guó)務(wù)院證劣監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)報(bào)送客戶的交易結(jié)算資金、委托資金和客戶擔(dān)保賬戶內(nèi)的資金、證券的存管或者動(dòng)用情況的有關(guān)數(shù)據(jù)。
62.依據(jù)我國(guó)《證券法》規(guī)定，下列說(shuō)法中符合公開發(fā)行的特點(diǎn)的是()。
A.向不特定對(duì)象發(fā)行證券
B.向特定對(duì)象發(fā)行證券累計(jì)超過(guò)200人
C.行政法規(guī)規(guī)定的其他屬于公開發(fā)行的行為
D.向特定對(duì)象發(fā)行證券累計(jì)超過(guò)500人
標(biāo)準(zhǔn)[答案] a, b, c
解 析：我國(guó)《證券法》規(guī)定，公開發(fā)行股票、公司債券和國(guó)務(wù)院依法認(rèn)定的其他證券，必須依法報(bào)經(jīng)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)或國(guó)務(wù)院授權(quán)部門核準(zhǔn)。公開發(fā)行是指向不特定對(duì)象發(fā)行證券、向特定對(duì)象發(fā)行證券累計(jì)超過(guò)200人的以及法律、行政法規(guī)規(guī)定的其他發(fā)行行為。
63.我國(guó)股票按投資主體來(lái)分，可以分為()不同的類型。
A.國(guó)家股
B.法人股
C.社會(huì)公眾股
D.外資股
標(biāo)準(zhǔn)[答案] a, b, c, d
解 析：在我國(guó)，按照投資主體性質(zhì)分類，股票分為國(guó)家股、法人股、社會(huì)公眾股和外資股。
64.下列屬于債券與股票的相同點(diǎn)是()。
A.發(fā)行目的相同
B.兩者的收益率相互影響
C.兩者都是籌措資金的手段
D.兩者都屬于有價(jià)證券
標(biāo)準(zhǔn)[答案] b, c, d
解 析：債券與股票的相同點(diǎn)有
(1)債券與股票都屬于有價(jià)證券。(2)債券與股票都是籌措資金的手段。(3)債券與股票收益率相互影響。債券與股票的區(qū)別之一是目的不同，即發(fā)行債券是公司追加資金的需要，它屬于公司的負(fù)債，不是資本金;發(fā)行股票則是股份公司創(chuàng)立和增加資本的需要，籌措的資金列入公司資本。
65.證券交易所主要的交易規(guī)則包括()。
A.交易時(shí)間
B.價(jià)位
C.報(bào)價(jià)方式
D.價(jià)格決定
標(biāo)準(zhǔn)[答案] a, b, c, d
解 析：證券交易所主要的交易規(guī)則包括
(1)交易時(shí)間
(2)交易單位
(3)價(jià)位
(4)報(bào)價(jià)方式
(5)價(jià)格決定
(6)漲跌幅限制。
66.有關(guān)虛擬資本定義的描述，正確的是()。
A.是獨(dú)立于實(shí)際資本之外的一種資本存在形式，其本身不能在生產(chǎn)過(guò)程中發(fā)揮作用
B.是指以有價(jià)證券形式存在，并能給持有者帶來(lái)一定收益的資本
C.虛擬資本是有價(jià)證券的一種形式
D.虛擬資本的價(jià)格總額并不等于所代表的真實(shí)資本的賬面價(jià)格，甚至與真實(shí)資本的重置價(jià)格也不一定相等，其變化并不完全反映實(shí)際資本額的變化
標(biāo)準(zhǔn)[答案] a, b, d
解 析：有價(jià)證券是虛擬資本的一種形式。
67.與銀行存款相比，金融債券具有()特征。
A.利率較低
B.專用性
C.集中性
D.流通性
標(biāo)準(zhǔn)[答案] b, c, d
解 析：與銀行存款相比，金融債券的特征有：專用性、集中性、利率較高和流通性。
68.股東大會(huì)可以行使的職權(quán)有()。
A.修改公司章程
B.選舉和更換非由職工代表?yè)?dān)任的董事，決定有關(guān)董事的報(bào)酬事項(xiàng)
C.審議批準(zhǔn)公司的利潤(rùn)分配方案和彌補(bǔ)虧損方案
D.審議代表公司發(fā)行在外有表決權(quán)股份總數(shù)的2%以上的股東的提案
標(biāo)準(zhǔn)[答案] a, b, c
解 析：股東大會(huì)是股份公司的權(quán)力機(jī)構(gòu)，由全體股東組成。股東大會(huì)依法行使以下職權(quán)
(1)決定公司的經(jīng)營(yíng)方針和投資計(jì)劃
(2)選舉和更換非由職工代表?yè)?dān)任的董事、監(jiān)事，決定有關(guān)董事、監(jiān)事的報(bào)酬事項(xiàng)
(3)審議批準(zhǔn)董事會(huì)報(bào)告
(4)審議批準(zhǔn)監(jiān)事會(huì)或監(jiān)事的報(bào)告
(5)審議批準(zhǔn)公司的年度財(cái)務(wù)預(yù)算方案、決算方案
(6)審議批準(zhǔn)公司的利潤(rùn)分配方案和彌補(bǔ)虧損方案
(7)對(duì)公司增加或減少注冊(cè)資本作出決議
(8)對(duì)發(fā)行公司債券作出決議
(9)對(duì)公司合并、分立、解散、清算或者變更公司形式作出決議
(10)修改公司章程
(11)公司章程規(guī)定的其他職權(quán)。
69.下列屬于金融互換的是()。
A.貨幣互換
B.利率互換
C.股權(quán)互換
D.信用互換
標(biāo)準(zhǔn)[答案] a, b, c, d
解 析：金融互換是指兩個(gè)或兩個(gè)以上的當(dāng)事人按共同商定的條件，在約定的時(shí)間內(nèi)定期交換現(xiàn)金流的金融交易，可分為貨幣互換、利率互換、股權(quán)互換、信用互換等類別。
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