今年以來,在大力推進(jìn)多層次資本市場體系建設(shè)和監(jiān)管轉(zhuǎn)型的同時(shí),證監(jiān)會進(jìn)一步強(qiáng)化證券執(zhí)法和行政處罰工作,加大了對違法違規(guī)行為的打擊懲處力度,維護(hù)了公開、公平、公正的市場秩序,維護(hù)了投資者合法權(quán)益,促進(jìn)了資本市場健康發(fā)展。
截至7月23日,證監(jiān)會今年已作出行政處罰決定書63件,市場禁入決定書6件,其中信息披露違法案26件,內(nèi)幕交易案23件,短線交易案3件, 中介機(jī)構(gòu)違法案2件,其他類型案件9件,對85名自然人、18家上市公司、2家中介機(jī)構(gòu)進(jìn)行了行政處罰,作出罰沒款共計(jì)20,597.39萬元,對11人實(shí)施了市場禁入,其中3人被終身市場禁入。除此之外,還有17件案件正在履行事先告知程序。從數(shù)據(jù)看,證監(jiān)會執(zhí)法的效率和力度都在不斷加強(qiáng),特別是近期隨著“2015證監(jiān)法網(wǎng)專項(xiàng)執(zhí)法行動(dòng)”逐步深入,一批編造傳播虛假信息、嚴(yán)重?cái)_亂市場秩序的違法案件得到快速查處,彰顯了證監(jiān)會面對違法行為從嚴(yán)從快打擊的能力和決心。
證監(jiān)會行政處罰決定的作出嚴(yán)格貫徹依法行政原則,經(jīng)受了司法審查和社會監(jiān)督。2015年上半年,證監(jiān)會因行政處罰被提起的行政訴訟中,與萬福生科欺詐發(fā)行案等案件相關(guān)的16件行政訴訟一審勝訴,與光大證券內(nèi)幕交易案等案件相關(guān)的18件行政訴訟二審勝訴。證監(jiān)會行政處罰決定的正當(dāng)性與合法性得到了司法判決的進(jìn)一步確認(rèn),樹立了執(zhí)法權(quán)威。
堅(jiān)持嚴(yán)格、高效、文明執(zhí)法是證監(jiān)會一以貫之的監(jiān)管態(tài)度,維護(hù)公開、公平、公正的市場秩序是證監(jiān)會法定職責(zé)所在。證監(jiān)會堅(jiān)持簡政放權(quán),加強(qiáng)事中事后監(jiān)管。行政處罰作為事后監(jiān)管的主要手段,一方面通過嚴(yán)厲懲治違法堅(jiān)守法治底線,保護(hù)投資者的合法權(quán)益,維護(hù)市場秩序,另一方面形成對守法主體的正向激勵(lì),培育誠實(shí)守信的市場文化,保護(hù)資本市場的健康發(fā)展。
為了建設(shè)健康的股票市場,必須堅(jiān)決打擊各類違法行為,清除股市肌體上的“毒瘤”。近期,證監(jiān)會將分批集中處罰一批違法違規(guī)案件,公開曝光典型案例,讓違法者付出沉重代價(jià),以儆效尤。
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