2015年11月證券從業(yè)考試將于11月28日舉行，小編從出國(guó)留學(xué)網(wǎng)題庫(kù)中為大家挑選了2015年11月證券發(fā)行與承銷(xiāo)每日一練及答案（11.18），幫助大家鞏固知識(shí)點(diǎn)，更多模擬試題請(qǐng)關(guān)注出國(guó)留學(xué)網(wǎng)證券從業(yè)頻道。
一、單項(xiàng)選擇題
1. 以募集方式設(shè)立公司，申請(qǐng)發(fā)行境內(nèi)上市外資股的，發(fā)起人的出資總額不少于()億元人民幣。
A.1
B.1.5
C.2
D.3
2. 符合境外上市條件的，向中國(guó)證監(jiān)會(huì)提出境外上市申請(qǐng)，在其申請(qǐng)條件中按合理預(yù)期市盈率計(jì)算，籌資額不少于()萬(wàn)美元。
A.3000
B.4000
C.5000
D.6000
3. 內(nèi)地在中國(guó)香港發(fā)行股票并上市的股份有限公司，如屬新的申請(qǐng)人，其申報(bào)會(huì)計(jì)師最近期報(bào)告的財(cái)政期間不得早于上市文件刊發(fā)日期前()個(gè)月。
A.2
B.3
C.5
D.6
4. 外資股發(fā)行的招股說(shuō)明書(shū)可以采取嚴(yán)格的招股章程形式，也可以采取信息備忘錄的形式。二者在《合同法》上具有相同的法律意義，它們均是發(fā)行人向()發(fā)出的募股要約邀請(qǐng)。
A.政府部門(mén)
B.監(jiān)管部門(mén)
C.投資者
D.證券公司
5. ()是指由主承銷(xiāo)商的銷(xiāo)售人員和分析員去拜訪(fǎng)一些特定的投資者，通常為大型的專(zhuān)業(yè)機(jī)構(gòu)投資者，對(duì)他們進(jìn)行廣泛的市場(chǎng)調(diào)查，聽(tīng)取投資者對(duì)于發(fā)行價(jià)格的意見(jiàn)及看法，了解市場(chǎng)的整體需求，并據(jù)此確定一個(gè)價(jià)格區(qū)間的過(guò)程。
A.預(yù)路演
B.路演
C.網(wǎng)上競(jìng)價(jià)
D.簿記定價(jià)
6. 以募集方式設(shè)立公司，申請(qǐng)發(fā)行境內(nèi)上市外資股的，擬發(fā)行的股本總額超過(guò)()億元人民幣的，其擬向社會(huì)發(fā)行股份的比例達(dá)()以上。
A.5，20%
B.5，15%
C.4，20%
D.4，15%
7. 公司于上市時(shí)市值不低于()億港元且最近1個(gè)經(jīng)審計(jì)財(cái)政年度收入至少()億港元，滿(mǎn)足香港聯(lián)交所最新修訂的《上市規(guī)則》對(duì)盈利和市值要求。
A.40，5
B.30，3
C.20，3
D.30，5
8. 內(nèi)地企業(yè)在香港創(chuàng)業(yè)板發(fā)行與上市，上市時(shí)的管理層股東及高持股量股東于上市時(shí)必須最少共持有新申請(qǐng)人已發(fā)行股本的()。
A.20%
B.30%
C.35%
D.50%
9. 內(nèi)地企業(yè)在香港創(chuàng)業(yè)板發(fā)行與上市，新申請(qǐng)人必須證明在其呈交上市申請(qǐng)的日期之前，在大致相同的擁有權(quán)及管理層管理下，具備至少()個(gè)月的活躍業(yè)務(wù)記錄。
A.6
B.12
C.20
D.24
10. 向境外投資者募集股份的股份有限公司通常以()方式設(shè)立。
A.私募
B.公募
C.募集
D.發(fā)起
11. 我國(guó)股份有限公司發(fā)行境內(nèi)上市外資股一般采取()方式。
A.攤銷(xiāo)
B.搖號(hào)
C.上網(wǎng)競(jìng)價(jià)
D.配售
12. 根據(jù)香港聯(lián)交所的有關(guān)規(guī)定，內(nèi)地在中國(guó)香港發(fā)行股票并上市的股份有限公司，無(wú)論任何時(shí)候，公眾人士持有的H股股份須占發(fā)行人已發(fā)行股本至少()。
A.15%
B.20%
C.25%
D.30%
13. 新申請(qǐng)人預(yù)期上市時(shí)的市值須至少為：如新申請(qǐng)人具備24個(gè)月活躍業(yè)務(wù)記錄，則實(shí)際上不得少于()萬(wàn)港元。
A.3000
B.4000
C.4600
D.5000
14. 采用()發(fā)行外資股的發(fā)行人，需要準(zhǔn)備信息備忘錄，它是發(fā)行人向特定的投資者發(fā)售股份的募股要約文件，僅供要約人認(rèn)股之用，在法律上不視為招股章程，亦無(wú)須履行招股書(shū)注冊(cè)手續(xù)。
A.發(fā)起方式
B.公募方式
C.私募方式
D.配售方式
15. ()主要是統(tǒng)計(jì)投資者在不同價(jià)格區(qū)間的訂單需求量，以把握投資者需求對(duì)價(jià)格的敏感性，從而為主承銷(xiāo)商的市場(chǎng)研究人員對(duì)定價(jià)區(qū)間、承銷(xiāo)結(jié)果、上市后的基本表現(xiàn)等進(jìn)行研究和分析提供依據(jù)。
A.預(yù)路演
B.路演
C.網(wǎng)上競(jìng)價(jià)
D.簿記定價(jià)
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