備考2015年11證券從業(yè)統(tǒng)考的朋友，可以看看出國(guó)留學(xué)網(wǎng)證券從業(yè)頻道給大家提供的【金融市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)】2015年11月證券從業(yè)試題及答案二，大家可以多練練，補(bǔ)充能量，加足馬力，取得好成績(jī)!
距離2015年11月證券從業(yè)考試時(shí)間不多了，相信廣大考生朋友們現(xiàn)在仍在緊張備考了吧，為了幫助考生朋友們更好的備考，出國(guó)留學(xué)網(wǎng)證券從業(yè)頻道小編整理了“2015年證券市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)考前押題及答案（四）”，希望能對(duì)大家起到幫助，同時(shí)也預(yù)祝廣大考生朋友們能夠順利通過(guò)考試。
1). 股東是公司財(cái)產(chǎn)的所有人，享有種種權(quán)利，可以對(duì)公司的財(cái)產(chǎn)直接支配處理。( )
正確答案：錯(cuò)
答案解析：股東雖然是公司財(cái)產(chǎn)的所有人，享有種種權(quán)利，但對(duì)公司的財(cái)產(chǎn)不能直接支配處理，而對(duì)財(cái)產(chǎn)的直接支配處理是物權(quán)證券的特征。
2). 全國(guó)銀行間證券市場(chǎng)參與者中，非金融機(jī)構(gòu)可與所有金融機(jī)構(gòu)進(jìn)行出于自身需求的利率互換交易。( )
正確答案：錯(cuò)
答案解析：全國(guó)銀行間證券市場(chǎng)參與者中具有做市商或結(jié)算代理業(yè)務(wù)資格的金融機(jī)構(gòu)可與其他所有市場(chǎng)參與者進(jìn)行利率互換交易，金融機(jī)構(gòu)可與所有金融機(jī)構(gòu)進(jìn)行出于自身需求的利率互換交易，非金融機(jī)構(gòu)只能與具有做市商或結(jié)算代理業(yè)務(wù)資格的金融機(jī)構(gòu)進(jìn)行以套期保值為目的的利率互換交易。
3). 關(guān)于紅籌股，下列描述正確的是( )。
A.紅籌股不屬于外資股
B.紅籌股是指在中國(guó)境外注冊(cè)、在香港上市但主要業(yè)務(wù)在中國(guó)內(nèi)地或大部分股東權(quán)益來(lái)自中國(guó)內(nèi)地的股票
C.紅籌股已經(jīng)成為內(nèi)地企業(yè)進(jìn)入國(guó)際資本市場(chǎng)籌資的一條重要渠道
D.紅籌股屬于境外上市外資股
正確答案：ABC
答案解析：D項(xiàng)，境外上市外資股是指股份有限公司向境外投資者募集并在境外上市的股份，紅籌股不屬于外資股。
1). 基金估值的目的是使基金價(jià)格能較準(zhǔn)確地反映基金的預(yù)期價(jià)值。( )
正確答案：錯(cuò)
答案解析：基金資產(chǎn)估值的目的是客觀、準(zhǔn)確地反映基金資產(chǎn)的價(jià)值。經(jīng)基金資產(chǎn)估值后確定的基金資產(chǎn)凈值而計(jì)算出的基金份額凈值，是計(jì)算基金份額轉(zhuǎn)讓價(jià)格尤其是計(jì)算開(kāi)放式基金申購(gòu)與贖回價(jià)格的基礎(chǔ)。
2). 揚(yáng)基債券是美國(guó)政府在美國(guó)債券市場(chǎng)上發(fā)行的一種債券。( )
正確答案：錯(cuò)
答案解析：揚(yáng)基債券是指美國(guó)以外的政府、金融機(jī)構(gòu)、工商企業(yè)和國(guó)際組織在美國(guó)債券市場(chǎng)上發(fā)行的、以美元計(jì)價(jià)的債券。
3). 關(guān)于證券投資基金的費(fèi)用，下列說(shuō)法不正確的有( )。
A.我國(guó)證券投資基金的交易費(fèi)用主要包括交易傭金、開(kāi)戶費(fèi)、銀行匯劃手續(xù)費(fèi)等
B.基金運(yùn)作費(fèi)包括審計(jì)費(fèi)、律師費(fèi)、上市年費(fèi)、信息披露費(fèi)、分紅手續(xù)費(fèi)等
C.基金管理人可以依照相關(guān)規(guī)定從基金財(cái)產(chǎn)中持續(xù)計(jì)提一定比例的銷售服務(wù)費(fèi)
D.收取銷售服務(wù)費(fèi)的基金通常不再收取申購(gòu)費(fèi)
正確答案：A
答案解析：A項(xiàng)，基金交易費(fèi)是指基金在進(jìn)行證券買賣交易時(shí)所發(fā)生的相關(guān)交易費(fèi)用。目前，我國(guó)證券投資基金的交易費(fèi)用主要包括印花稅、交易傭金、過(guò)戶費(fèi)、經(jīng)手費(fèi)、證管費(fèi)。而開(kāi)戶費(fèi)、銀行匯劃手續(xù)費(fèi)等屬于基金運(yùn)作費(fèi)。
1). ( )是指由于流動(dòng)性的不確定變化而使金融機(jī)構(gòu)遭受損失的可能性。
A.流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)
B.操作風(fēng)險(xiǎn)
C.經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)
D.信用風(fēng)險(xiǎn)
正確答案：A
答案解析：流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)是指由于流動(dòng)性的不確定變化而使金融機(jī)構(gòu)遭受損失的可能性。
2). 從交易結(jié)構(gòu)上看，可以將互換交易視為一系列( )的組合。
A.期貨交易
B.現(xiàn)貨交易
C.遠(yuǎn)期交易
D.期權(quán)交易
正確答案：C
3). 若期貨交易保證金為合約金額的5%，則期貨交易者可以控制的合約資產(chǎn)為所交易金額的( )倍。
A.5
B.10
C.20
D.50
正確答案：C
答案解析：金融衍生工具具有杠桿性，其交易一般只需要支付少量的保證金或權(quán)利金就可簽訂遠(yuǎn)期大額合約或互換不同的金融工具。若期貨交易保證金為合約金額的5%，則期貨交易者可以控制20倍于所交易金額的合約資產(chǎn)，實(shí)現(xiàn)以小搏大的效果。
1). 發(fā)行股票的經(jīng)濟(jì)主體可以是政府、金融機(jī)構(gòu)、股份公司。( )
正確答案：錯(cuò)
答案解析：發(fā)行債券的經(jīng)濟(jì)主體很多，中央政府、地方政府、金融機(jī)構(gòu)、公司企業(yè)等一般都可以發(fā)行債券，但能發(fā)行股票的經(jīng)濟(jì)主體只有股份有限公司。
2). 關(guān)于國(guó)債，下列說(shuō)法正確的有( )。
A.中期國(guó)債是指償還期限在1年以上，10年以下的國(guó)債
B.政府發(fā)行短期國(guó)債，一般用于彌補(bǔ)赤字或用于投資
C.從償還期限上來(lái)說(shuō)，除了短期國(guó)債、中期國(guó)債和長(zhǎng)期國(guó)債外，還有無(wú)期國(guó)債
D.國(guó)債是政府債券市場(chǎng)上的最主要的投資工具
正確答案：ACD
答案解析：國(guó)債是政府債券市場(chǎng)上的最主要的投資工具。政府發(fā)行短期國(guó)債，一般是為滿足國(guó)庫(kù)暫時(shí)的入不敷出之需;中期國(guó)債是指償還期限在1年以上、10年以下的國(guó)債，政府發(fā)行中期國(guó)債籌集的資金或用于彌補(bǔ)赤字，或用于投資，不再用于臨時(shí)周轉(zhuǎn);長(zhǎng)期國(guó)債常被用作政府投資的資金來(lái)源。短期國(guó)債、中期國(guó)債以及長(zhǎng)期國(guó)債都屬于有期國(guó)債。在國(guó)債發(fā)展史上，一些西方國(guó)家政府還曾發(fā)行過(guò)一種無(wú)期國(guó)債。
3). 在我國(guó)，國(guó)有股權(quán)行政管理的專職機(jī)構(gòu)是( )。
A.國(guó)務(wù)院
B.國(guó)有資產(chǎn)管理部門
C.國(guó)有投資公司
D.資產(chǎn)經(jīng)營(yíng)公司
正確答案：B
答案解析：國(guó)家股是國(guó)有股權(quán)的一個(gè)組成部分(國(guó)有股權(quán)的另一組成部分是國(guó)有法人股)。國(guó)有資產(chǎn)管理部門是國(guó)有股權(quán)行政管理的專職機(jī)構(gòu)，國(guó)有股份由國(guó)家授權(quán)投資的機(jī)構(gòu)持有;也可由國(guó)有資產(chǎn)管理部門持有或由國(guó)有資產(chǎn)管理部門代政府委托其他機(jī)構(gòu)或部門持有。
1). 一般情況下，基金份額價(jià)格與基金份額凈值呈反向關(guān)系，即基金份額凈值增長(zhǎng)，基金價(jià)格降低。( )
正確答案：錯(cuò)
答案解析：一般情況下，基金份額價(jià)格與基金份額凈值趨于一致，即基金份額凈值增長(zhǎng)，基金份額價(jià)格也隨之提高。
2). 證券公司可根據(jù)需要接受不同機(jī)構(gòu)控制的期貨公司的委托開(kāi)展IB業(yè)務(wù)。( )
正確答案：錯(cuò)
答案解析：證券公司只能接受其全資擁有或者控股的，或者被同一機(jī)構(gòu)控制的期貨公司的委托從事IB業(yè)務(wù)，不能接受其他期貨公司的委托從事IB業(yè)務(wù)。
3). 與現(xiàn)貨交易相比，遠(yuǎn)期合同交易的特點(diǎn)主要表現(xiàn)在( )。
A.遠(yuǎn)期合同交易買賣雙方必須簽訂遠(yuǎn)期合同
B.遠(yuǎn)期合同交易買賣雙方進(jìn)行商品交收或交割的時(shí)間與達(dá)成交易的時(shí)間，通常有較長(zhǎng)的間隔
C.遠(yuǎn)期合同交易往往要通過(guò)正式的磋商、談判，雙方達(dá)成一致意見(jiàn)簽訂合同之后才算成立
D.遠(yuǎn)期合同交易通常要求在規(guī)定的場(chǎng)所進(jìn)行，雙方交易要受到第三方的監(jiān)控
正確答案：ABCD
答案解析：題中四個(gè)選項(xiàng)都為與現(xiàn)貨交易相比的遠(yuǎn)期合同交易的特點(diǎn)，故全選。
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