想測(cè)試自己的證券交易掌握得如何了嗎？來看看本文“證券交易：證券從業(yè)資格考試每日一練（12.4）”，跟著出國(guó)留學(xué)網(wǎng)證券從業(yè)頻道來了解一下吧。祝大家都能順利通過證券從業(yè)資格考試。
一.單項(xiàng)選擇題
1.在上海證券交易所，無漲跌幅限制證券的大宗交易成交價(jià)格，由買賣雙方在前收盤價(jià)的上下(D)之間自行協(xié)商確定
A.5%
B.10%
C.15%
D.30%
2.關(guān)于上海證券交易所推出的大宗交易系統(tǒng)專場(chǎng)業(yè)務(wù)，以下說法錯(cuò)誤的是(B)
A.2008年5月推出
B.只能由股份持有者發(fā)起出售需求
C.由證券交易所組織專場(chǎng)
D.由中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司完成結(jié)算
3.根據(jù)《深圳證券交易所交易規(guī)則》的規(guī)定，以下(D)不能在深圳證券交易所采用大宗交易方式
A.B股單筆交易數(shù)量不低于5萬股，或者交易金額不低于30萬元港幣
B.A股單筆交易數(shù)量不低于50萬股，或者交易金額不低于300萬人民幣
C.基金單筆交易數(shù)量不低于300萬份，或者交易金額不低于300萬元人民幣
D.債券單筆質(zhì)押式回購(gòu)交易數(shù)量不低于500張(以人民幣100元面額為1張)或者交易金額不低于50萬人民幣
4.(B)實(shí)行次交易日起回轉(zhuǎn)交易
A.A股
B.B股
C.債券
D.權(quán)證
5.退市風(fēng)險(xiǎn)警示制度是從(C)開始實(shí)施的
A.2003年4月2日
B.2003年4月3日
C.2003年5月8日
D.2004年1月1日
6.因股權(quán)分布發(fā)生變化導(dǎo)致連續(xù)(C)個(gè)交易日不具備上市條件的情形，公司在規(guī)定期限內(nèi)提出股權(quán)分布問題解決方案，經(jīng)證券交易所同意其實(shí)施的，由證券交易所對(duì)其股票交易實(shí)行退市風(fēng)險(xiǎn)警示
A.5
B.10
C.20
D.30
7.上市公司應(yīng)當(dāng)在股票交易實(shí)行退市風(fēng)險(xiǎn)警示之前(A)個(gè)交易日發(fā)布公告
A.1
B.2
C.3
D.5
8.中小企業(yè)版上市公司最近一個(gè)會(huì)計(jì)年度的審計(jì)結(jié)果顯示公司對(duì)外擔(dān)保余額(合并報(bào)表范圍內(nèi)的公司出外)超過(B)且占凈資產(chǎn)值()以上(主營(yíng)業(yè)務(wù)為擔(dān)保的公司除外)的，深圳證券交易所對(duì)其股票交易實(shí)習(xí)退市風(fēng)險(xiǎn)警示
A.2000萬元，50%
B.1億元，100%
C.2000萬元，100%
D.1億元，50%
9.中小企業(yè)板上市公司收到深圳證券交易所公開譴責(zé)后，在(D)內(nèi)再次受到深圳證券交易所公開譴責(zé)的，深圳證券交易所對(duì)其股票交易實(shí)行退市風(fēng)險(xiǎn)警示
A.6個(gè)月
B.12個(gè)月
C.18個(gè)月
D.24個(gè)月
10.在公司股票交易實(shí)行退市風(fēng)險(xiǎn)警示期間，公司應(yīng)當(dāng)至少在每月前(C)個(gè)交易日內(nèi)披露公司為撤銷退市風(fēng)險(xiǎn)警示所采取的措施及有關(guān)工作進(jìn)展情況
A.2
B.3
C.5
D.10
11.證券經(jīng)紀(jì)商應(yīng)發(fā)揮的作用是(C)
A.提供證券資產(chǎn)管理
B.提高證券市場(chǎng)效率
C.提供信息服務(wù)
D.防止股價(jià)波動(dòng)
12.證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)包含的要素不包括(D)
A.委托人
B.證券經(jīng)紀(jì)商
C.證券交易所
D.中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)
13.同一證券公司在同時(shí)接受兩個(gè)以上委托人就相同種類，相同數(shù)量的證券按相同價(jià)格分別作委托買入和委托賣出時(shí)，必須(B)完成交易
A.自行對(duì)沖
B.分別進(jìn)場(chǎng)申報(bào)競(jìng)價(jià)成交
C.與委托人協(xié)商對(duì)沖
D.報(bào)交易所批準(zhǔn)后對(duì)沖
14.證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)禁止行為不包括(B)
A.挪用客戶所委托買賣的證券或者客戶帳戶上的資金
B.根據(jù)委托單內(nèi)容(可能并非當(dāng)時(shí)最有利的委托價(jià)格)向交易所申報(bào)
C.在批準(zhǔn)的營(yíng)業(yè)場(chǎng)所之外私下接受客戶委托買賣證券
D.隱匿，偽造，篡改或者毀損交易記錄
15.下列不屬于證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)特點(diǎn)的是(C)
A.業(yè)務(wù)選擇經(jīng)紀(jì)商
B.客戶資料的保密性
C.客戶指令的隨意性
D.證券經(jīng)紀(jì)商的中介性
16.下列不屬于委托人權(quán)利的是(D)
A.自由選擇經(jīng)紀(jì)商
B.自由買賣，贈(zèng)與或質(zhì)押自己名下的證券
C.證券交易過程的知情權(quán)
D.隨時(shí)變更或撤銷委托
17.細(xì)分市場(chǎng)的(B)特征是指規(guī)模要大到足以獲得利潤(rùn)的程度
A.可度量性
B.價(jià)值性
C.可接近性
D.差異性
18.以下關(guān)于證券經(jīng)紀(jì)商的說法，不正確的是(D)
A.證券經(jīng)紀(jì)商是接受客戶委托，代客買賣證券并以此收取傭金的中間人
B.與客戶是委托代理關(guān)系
C.必須遵照客戶發(fā)出的委托指令進(jìn)行證券買賣
D.承擔(dān)交易中的價(jià)格風(fēng)險(xiǎn)
19.《中華人民共和國(guó)證券法》規(guī)定，證券公司客戶的交易結(jié)算資金應(yīng)當(dāng)存放在(B)，以每個(gè)客戶的名義單獨(dú)立戶管理
A.證券公司
B.商業(yè)銀行
C.托管銀行
D.政策性銀行
20.證券公司降客戶證券賬戶卡，授權(quán)委托書，發(fā)證機(jī)關(guān)出具的變更證明等原件及有效身份證明復(fù)印機(jī)寄送中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司審核通過后，中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司于(C)個(gè)工作日內(nèi)更改相應(yīng)注冊(cè)資料，經(jīng)辦人在5個(gè)工作日后打印新的證券帳戶卡交申請(qǐng)人
A.2
B.3
C.5
D.7
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