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一、單項(xiàng)選擇題
1.狹義的有價(jià)證券是指( )。
A.商品證券
B.資本證券
C.貨幣證券
D.上市證券
2.下列各項(xiàng)中，屬于商品證券的是( )。
A.倉庫棧單
B.商業(yè)匯票
C.銀行匯票
D.支票
3.證券市場按照證券進(jìn)入市場的順序，可以分為( )。
A.發(fā)行市場與流通市場
B.場外市場與交易所市場
C.主板市場與二板市場
D.二板市場與三板市場
4.按證券的募集方式分類，有價(jià)證券可分為( )。
A.上市證券與非上市證券
B.國內(nèi)證券和國際證券
C.公募證券和私募證券
D.固定收益證券和變動(dòng)收益證券
5.在公司證券中，通常將銀行及非銀行金融機(jī)構(gòu)發(fā)行的證券稱為( )。
A.金融債券
B.公司債券
C.政府機(jī)構(gòu)債券
D.金融證券
6.下列對非上市證券的認(rèn)識中，錯(cuò)誤的是( )。
A.非上市證券是指未申請上市或不符合證券交易所上市條件的證券
B.非上市證券不允許在證券交易所內(nèi)交易
C.非上市證券可以在其他證券交易市場交易
D.憑證式國債和封閉式基金份額屬于非上市證券
7.資本市場是金融市場的一種，它可進(jìn)一步分為( )。
A.股票市場和基金市場
B.期信貸市場和證券市場
C.短期資金市場和長期資金市場
D.中長期信貸市場和證券市場
8.保險(xiǎn)公司進(jìn)行證券投資主要考慮( )。
A.本金安全和收益率
B.提高流動(dòng)性和分散風(fēng)險(xiǎn)
C.調(diào)劑資金余缺
D.籌集資金
9.下列各項(xiàng)中，不屬于證券中介機(jī)構(gòu)的是( )。
A.證券業(yè)協(xié)會(huì)
B.計(jì)審計(jì)機(jī)構(gòu)
C.律師事務(wù)所
D.資產(chǎn)評估機(jī)構(gòu)
10.15世紀(jì)，意大利商業(yè)城市中的證券交易主要是( )的買賣。
A.債券
B.股票
C.商業(yè)票據(jù)
D.國家債券
11.世界上第一家股票交易所在( )成立。
A.紐約
B.阿姆斯特丹
C.倫敦
D.費(fèi)城
12.英國的第一家證券交易所在“喬納森咖啡館”成立的時(shí)間是()年。
A.1771
8.1772
C.1773
D.1774
13.美國的第一個(gè)證券交易所是( )。
A.費(fèi)城證券交易所
B.太平洋證券交易所
C.美國證券交易所
D.紐約證券交易所
14.( )是指證券所代表的權(quán)利本來不存在，而是隨著證券的制作而產(chǎn)生。
A.設(shè)權(quán)證券
B.證權(quán)證券
C.要式證券
D.資本證券
15.普通股票和優(yōu)先股票是按( )分類的。
A.股東享有的權(quán)利
B.股票的格式
C.股票的價(jià)值
D.股東的風(fēng)險(xiǎn)和收益
16.記名股票與不記名股票的區(qū)別在于( )。
A.股東權(quán)利的差異
B.股東義務(wù)的差異
C.記載方式的差異
D.股東屬性的差異
17.清算價(jià)值是公司清算時(shí)每一股份所代表的( )。
A.票面價(jià)值
B.賬面價(jià)值
C.內(nèi)在價(jià)值
D.實(shí)際價(jià)值
18.股票及其他有價(jià)證券的理論價(jià)格是根據(jù)( )。
A.現(xiàn)值理論
B.預(yù)期理論
C.合理收益理論
D.流動(dòng)性理論
19.下列關(guān)于優(yōu)先股的說法中，不正確的是( )。
A.優(yōu)先股票兼有債券的若干特點(diǎn)，在發(fā)行時(shí)事先確定固定的股息率
B.發(fā)行優(yōu)先股可以籌集長期穩(wěn)定的公司股本
C.優(yōu)先股票股東也有表決權(quán)
D.在財(cái)產(chǎn)清償時(shí)先于普通股股東，風(fēng)險(xiǎn)較小
20.下列對股東表決權(quán)的論述中，不正確的是( )。
A.普通股東對公司重大決策的參與權(quán)是平等的
B.股東每持有一份股份，就有一票表決權(quán)
C.對于各個(gè)股東來說，其表決權(quán)的數(shù)量視其購買的股票份數(shù)而定
D.普通股股東必須本人出席股東大會(huì)，代理人沒有表決權(quán)
21.在我國將股票分為國家股、法人股、社會(huì)公眾股和外資股，是按照( )分類。
A.股東的權(quán)利和義務(wù)
B.投資主體的不同性質(zhì)
C.流通受限與否
D.按剩余資產(chǎn)分配順序
22.優(yōu)先股票的“優(yōu)先”主要體現(xiàn)在( )。
A.對企業(yè)經(jīng)營參與權(quán)的優(yōu)先
B.認(rèn)購新發(fā)行股票的優(yōu)先
C.公司盈利很多時(shí)，其股息高于普通股股利
D.股息分配和剩余資產(chǎn)清償?shù)膬?yōu)先
23.下列說法中，不屬于債券票面要素的是( )。
A.債券的票面價(jià)值
B.債券的到期日期
C.債券承銷機(jī)構(gòu)的名稱
D.債券的票面利率
24.受利率風(fēng)險(xiǎn)影響較大的債券是( )。
A.短期債券
B.中期債券
C.長期債券
D.浮動(dòng)利率債券
25.下列關(guān)于利率風(fēng)險(xiǎn)對債券和股票的影響描述中，正確的是( )。
A.利率風(fēng)險(xiǎn)對債券的影響較大
B.率風(fēng)險(xiǎn)對股票的影響較大
C.利率風(fēng)險(xiǎn)對股票和債券的影響同樣大
D.股票和債券受利率影響不大
26.下列關(guān)于債券票面要素的描述中，錯(cuò)誤的是( )。
A.流通市場發(fā)達(dá)，債券容易變現(xiàn)，長期債券能被投資者接受
B.未來市場利率趨于下降時(shí)，應(yīng)選擇發(fā)行期限較長的債券
C.面金額定得較小，有利于小額投資者購買，持有者分布面廣
D.為了彌補(bǔ)自己臨時(shí)資金周轉(zhuǎn)之短缺，債務(wù)人可以發(fā)行短期債券
27.下列關(guān)于債券發(fā)行主體的論述中，正確的是( )。
A.金融債券的發(fā)行主體是銀行
B.司債券的發(fā)行主體是股份公司
C.記賬式債券的發(fā)行主體是非股份制企業(yè)
D.憑證式債券的發(fā)行主體是政府非股份制企業(yè)
28.下列關(guān)于地方政府債券的論述中，正確的是( )。
A.地方政府債券通?？梢苑譃橐话銈推胀▊?BR> B.收益?zhèn)侵傅胤秸疄榫徑赓Y金緊張或解決臨時(shí)經(jīng)費(fèi)不足而發(fā)行的債券
C.普通債券是指為籌集資金建設(shè)某項(xiàng)具體工程而發(fā)行的債券
D.地方政府債券簡稱“地方債券”，也可以稱為“地方公債”或“地方債”
29.在國際上，( )的常見形式是國庫券，它是由政府發(fā)行用于彌補(bǔ)臨時(shí)收支差額的債券。
A.短期國債
B.中期國債
C.長期國債
D.赤字國債
30.下列關(guān)于儲蓄國債(電子式)特點(diǎn)的描述中，錯(cuò)誤的是( )。
A.針對個(gè)人投資者，不向機(jī)構(gòu)投資者發(fā)行
B.采用實(shí)名制，不可流通轉(zhuǎn)讓
C.收益安全穩(wěn)定，由人民銀行負(fù)責(zé)還本付息，免繳利息稅
D.采用電子方式記錄債權(quán)
31.發(fā)行對象僅限于個(gè)人的國債是( )。
A.儲蓄國債(電子式)
B.記賬式國債
C.戰(zhàn)爭國債
D.憑證式國債
32.從1999年開始，我國銀行間債券市場開始以( )為發(fā)行主體發(fā)行浮動(dòng)利率債券。
A.中央銀行
B.商業(yè)銀行
C.證券公司
D.政策性銀行
33.我國首次發(fā)行境內(nèi)外幣金融債券是在( )年。
A.1991
B.1993
C.2000
D.2002
34.可轉(zhuǎn)換公司債享受轉(zhuǎn)換特權(quán)，在轉(zhuǎn)換前與轉(zhuǎn)換后的形式( )。
A.分別是股票、公司債
B.分別是公司債、股票
C.都屬于股票
D.都屬于債券
35.對公司而言，發(fā)行不同種類的公司債券有不同的限制條件，其中公司債券不得隨便增加，債券未清償之前股東的分紅要有限制的是( )。
A.不動(dòng)產(chǎn)抵押公司債
B.信用公司債
C.保證公司債
D.收益公司債
36.外國債券的發(fā)行一般由( )的金融機(jī)構(gòu)、證券公司承銷。
A.投資者所在國
B.發(fā)行者所在國
C.發(fā)行地所在國
D.第三國
37.下列說法中，不正確的是( )。
A.平衡型基金的投資目標(biāo)是既要獲得當(dāng)期收入，又要追求長期增值，通常是把資金集中投資于股票和債券，以保證資金的安全性和盈利性
B.在成長型基金中，還有更為進(jìn)取的基金，即積極成長型基金
C.收入型基金主要投資于可帶來現(xiàn)金收入的有價(jià)證券，以獲取當(dāng)期的最大收入為目的
D.成長型基金是基金中最常見的一種，追求基金資產(chǎn)的長期增值，投資于信譽(yù)度較高、有長期成長前景或長期盈余的公司的股票
38.認(rèn)購公司型基金的投資人是基金公司的( )。
A.債權(quán)人
B.收益人
C.股東
D.委托人
39.公司型基金在組織形式上與( )類似，由股東選舉董事會(huì)，由董事會(huì)選聘基金管理公司，基金管理公司負(fù)責(zé)管理基金的投資業(yè)務(wù)。
A.合資公司
B.有限責(zé)任公司
C.股份有限公司
D.集團(tuán)公司
40.下列關(guān)于管理人與托管人之間關(guān)系的說法中，不正確的是( )。
A.管理人與托管人的關(guān)系是所有者與經(jīng)營者的關(guān)系
B.對基金管理人而言，處理有關(guān)證券、現(xiàn)金收付的具體事務(wù)交由基金托管人辦理，自己就可以專心從事資產(chǎn)的運(yùn)用和投資決策
C.基金管理人和基金托管人均對基金持有人負(fù)責(zé)
D.兩者在財(cái)務(wù)上、人事上、法律地位上應(yīng)該完全獨(dú)立
41.基金托管費(fèi)是指( )。
A.基金管理人為保管和處置基金資產(chǎn)而向基金收取的費(fèi)用
B.基金托管人為保管和處置基金資產(chǎn)而向基金收取的費(fèi)用
C.基金托管人為管理和操作基金資產(chǎn)而向基金收取的費(fèi)用
D.基金持有人為持有和處置基金資產(chǎn)而向基金收取的費(fèi)用
42.隨著基金規(guī)模的擴(kuò)大，管理費(fèi)用有逐步( )的傾向
A.調(diào)高
B.調(diào)低
C.穩(wěn)定
D.不斷波動(dòng)
43.基金資產(chǎn)估值的最終目的是( )。
A.客觀準(zhǔn)確地計(jì)算基金管理費(fèi)和托管費(fèi)
B.計(jì)算、評估基金資產(chǎn)的價(jià)值
C.計(jì)算、評估基金負(fù)債的價(jià)值
D.確定基金份額凈值
44.基金在進(jìn)行收益分配時(shí)，( )。
A.當(dāng)年虧損，但上年有盈余且上年的盈余超過當(dāng)年虧損，則必須分配
B.當(dāng)年有收益，上一年虧損，當(dāng)年收益彌補(bǔ)上一年虧損后必須分配
C.當(dāng)年收益不足彌補(bǔ)上一年虧損時(shí)，仍應(yīng)按當(dāng)年收益進(jìn)行分配
D.只看當(dāng)年有無收益，有則必須分配，沒有則不必分配
45.1982年，正式開辦世界上第一個(gè)股票指數(shù)期貨交易的交易所是( )。
A.美國證券交易所
B.堪薩斯期貨交易所
C.紐約證券交易所
D.芝加哥商業(yè)交易所所屬的國際貨幣市場
46.金融期權(quán)可分為看漲期權(quán)和看跌期權(quán)是依據(jù)( )分類的。
A.合約所規(guī)定的履約時(shí)間不同
B.選擇權(quán)的性質(zhì)
C.金融期權(quán)基礎(chǔ)資產(chǎn)性質(zhì)的不同
D.交易標(biāo)的不同
47.在期權(quán)有效期內(nèi)基礎(chǔ)資產(chǎn)產(chǎn)生收益將使( )。
A.看漲期權(quán)價(jià)格上升，看跌期權(quán)價(jià)格上升
B.看漲期權(quán)價(jià)格上升，看跌期權(quán)價(jià)格下降
C.看漲期權(quán)價(jià)格下降，看跌期權(quán)價(jià)格上升
D.看漲期權(quán)價(jià)格下降，看跌期權(quán)價(jià)格下降
48.如果發(fā)行的證券化產(chǎn)品屬于債券，發(fā)行前必須經(jīng)過( )發(fā)揮作用。
A.資金和資產(chǎn)存管機(jī)構(gòu)
B.信用增級機(jī)構(gòu)
C.信用評級機(jī)構(gòu)
D.證券化產(chǎn)品投資者
49.1993年7月，( )以存托憑證的方式在紐約證券交易所掛牌上市，開創(chuàng)了中國公司在美國證券市場上
市的先河。
A.中國石化
B.上海石化
C.北京石化
D.廣州石化
50.下列有關(guān)代辦股份轉(zhuǎn)讓市場的說法中，不正確的是( )。
A.我國的代辦股份轉(zhuǎn)讓市場是經(jīng)國務(wù)院同意，由證券業(yè)協(xié)會(huì)建立的、為退市公司社會(huì)公眾持有的股份提供代辦股份轉(zhuǎn)讓服務(wù)的場所，該市場又稱三板市場
B.三板市場是指證券公司以其自有或租用的業(yè)務(wù)設(shè)施，為非上市公司提供股份轉(zhuǎn)讓服務(wù)的市場
C.證券交易所對股份報(bào)價(jià)轉(zhuǎn)讓行為進(jìn)行實(shí)時(shí)監(jiān)控，并對異常轉(zhuǎn)讓情況提出報(bào)告
D.社會(huì)公眾持有的股份必須按照有關(guān)規(guī)定重新確認(rèn)、登記和中國銀行托管后才能進(jìn)行股份轉(zhuǎn)讓
51.股價(jià)指數(shù)編制的第四步是( )。
A.選擇樣本股
B.選定某基期，并以一定方法計(jì)算基期平均股價(jià)或市值
C.指數(shù)化
D.計(jì)算計(jì)算期平均股價(jià)或市值
52.下列關(guān)于中小企業(yè)板指數(shù)的描述中，錯(cuò)誤的是( )。
A.簡稱“中小板指數(shù)”
B.由深圳證券交易所編制
C.以第100只中小企業(yè)板股票上市交易的日期為基日，設(shè)定基點(diǎn)為1000點(diǎn)
D.屬于綜合指數(shù)類
53.股票持有者依據(jù)所持股票從發(fā)行公司分取的盈利是( )。
A.股息收入
B.資本利得
C.公積金轉(zhuǎn)增收益
D.再投資收益
54.下列關(guān)于證券投資收益與風(fēng)險(xiǎn)關(guān)系的表述中，錯(cuò)誤的是( )。
A.風(fēng)險(xiǎn)較大的證券其要求的收益率相對要高
B.收益與風(fēng)險(xiǎn)相對應(yīng)，風(fēng)險(xiǎn)越大，收益就一定越高
C.收益與風(fēng)險(xiǎn)共生共存，承擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)是獲取收益的前提，收益是風(fēng)險(xiǎn)的成本和報(bào)酬
D.投資者投資的目的是為了得到收益，與此同時(shí)又不可避免地面臨著投資風(fēng)險(xiǎn)
55.證券公司經(jīng)營證券經(jīng)紀(jì)、證券投資咨詢、與證券交易以及投資咨詢活動(dòng)有關(guān)的財(cái)務(wù)顧問業(yè)務(wù)，注冊資本最低限額為人民幣( )元。
A.5000萬
B.1億
C.2億
D.5億
56.證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)自受理證券公司設(shè)立申請之日起( )個(gè)月內(nèi)，依照法定條件和法定程序并根據(jù)審慎監(jiān)管原則進(jìn)行審查，作出批準(zhǔn)或者不批準(zhǔn)的決定，并通知申請人。
A.1
B.3
C.6
D.9
57.證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，凈資產(chǎn)不低于人民幣( )元。
A.5000萬
B.1億
C.1.5億
D.2億
58.單獨(dú)或合并持有證券公司5%以上股權(quán)的股東，不可以向股東會(huì)提名( )。
A.董事
B.經(jīng)理
C.監(jiān)事候選人
D.獨(dú)立董事
59.下列各項(xiàng)中，不屬于設(shè)立證券登記結(jié)算公司的條件的是( )。
A.自有資金可以少于人民幣2億元，但不得低于1億元
B.必須經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)
C.具有證券登記、存管和結(jié)算服務(wù)所必需的場所和設(shè)施
D.主要管理人員和從業(yè)人員必須具有證券從業(yè)資格
60.涉及證券市場的法律、法規(guī)分為三個(gè)層次，即由全國人民代表大會(huì)或全國人民代表大會(huì)常務(wù)委員會(huì)制定并頒布的( )，由國務(wù)院制定并頒布的( )以及由有關(guān)證券監(jiān)管部門和相關(guān)部門制定的( )。
A.行政法規(guī)國家法律部門規(guī)章
B.國家法律行政法規(guī)部門規(guī)章
C.國家法律部門規(guī)章行政法規(guī)
D.部門規(guī)章國家法律行政法規(guī)
61.下列各項(xiàng)中，屬于欺詐客戶的行為是( )。
A.利用傳播媒介，或者通過其他方式提供傳播虛假或誤導(dǎo)投資者的信息。
B.與他人串通，以事先約定的時(shí)間、價(jià)格和方式相互進(jìn)行證券交易，影響交易價(jià)格或交易數(shù)量
C.在自己實(shí)際控制的賬戶之間進(jìn)行虛買虛賣
D.單獨(dú)或合謀，集中資金優(yōu)勢操縱交易價(jià)格和交易量
62.根據(jù)《證券投資基金法》，當(dāng)下列各文件所述內(nèi)容存在沖突時(shí)，應(yīng)當(dāng)以( )為準(zhǔn)。
A.基金合同
B.基金募集方案
C.基金發(fā)行計(jì)劃
D.招募說明書
63.下列各項(xiàng)中，屬于行政法規(guī)和部門規(guī)章的是( )。
A.《證券法》
B.《上市公司收購管理辦法》
C.《基金法》
D.《中華人民共和國刑法》
64.證券公司應(yīng)當(dāng)遵守法律、行政法規(guī)和國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)的規(guī)定，( )經(jīng)營，履行對客戶的誠信義務(wù)。
A.審慎
B.誠信
C.依法
D.獨(dú)立
65.國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)和( )應(yīng)當(dāng)建立證券公司的有關(guān)情況通報(bào)機(jī)制。
A.中國人民銀行
B.地方人民政府
C.國務(wù)院銀行監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)
D.國務(wù)院保險(xiǎn)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)
66.下列關(guān)于證券市場信息披露的意義的說法中，錯(cuò)誤的是( )。
A.防止信息濫用
B.有利于價(jià)值判斷
C.降低證券市場效率
D.防止不正當(dāng)競爭
67.下列關(guān)于證券公司的重要事項(xiàng)變更不需要經(jīng)證券監(jiān)管部門審批的是( )。
A.公司設(shè)立、收購或撤銷分支機(jī)構(gòu)
B.變更業(yè)務(wù)范圍或注冊資本
C.變更持有4%以上股權(quán)的股東和實(shí)際控制人
D.證券公司在境外設(shè)立證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)
68.下列關(guān)于證券交易所對會(huì)員管理的說法中，不正確的是( )。
A.接納的會(huì)員，應(yīng)當(dāng)是有關(guān)部門批準(zhǔn)設(shè)立并具有法人地位的境內(nèi)證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)
B.必須限定交易席位的數(shù)量，設(shè)立普通席位以外的席位，應(yīng)當(dāng)報(bào)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)
C.會(huì)員可以將席位以出租或者承包等形式交由其他機(jī)構(gòu)和個(gè)人使用
D.決定接納或者開除會(huì)員及正式會(huì)員以外的其他會(huì)員，應(yīng)當(dāng)在規(guī)定時(shí)間內(nèi)報(bào)證監(jiān)會(huì)備案
69.中國證券業(yè)協(xié)會(huì)是由經(jīng)營證券業(yè)務(wù)的金融機(jī)構(gòu)自愿組成的行業(yè)自律組織，采取( )的組織形式。
A.會(huì)員制
B.公司制
C.社團(tuán)組織
D.非獨(dú)立法人
70.受到中國證監(jiān)會(huì)談話提醒屬于誠信信息中的( )。
A.基本信息
B.獎(jiǎng)勵(lì)信息
C.警示信息
D.處罰信息
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