在復習證券從業(yè)資格考試的時候，同學們一定要多做試題，才能熟悉題型和知識點。本文“證券發(fā)行與承銷考前模擬題及答案六（2015年11月）”，跟著出國留學網(wǎng)證券從業(yè)資格考試頻道來了解一下吧。祝大家都能順利通過考試。
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一、單項選擇題(本類題共60小題，每題0.5分，共30分。每小題的四個選項中，只有一個符合題意的正確答案。多選、錯選、不選均不得分)
1.2008年3月，在首發(fā)上市中首次嘗試采用()方式，標志著我國證券發(fā)行中網(wǎng)下發(fā)行電子化的啟動。
A.上網(wǎng)競價
B.網(wǎng)下發(fā)行電子化
C.上網(wǎng)定價
D.上網(wǎng)資金申購
2.記賬式國債承銷團成員原則一E不超過()家，其中甲類成員不超過20家。
A.20
B.40
C.60
D.80
3.證券公司申請保薦機構(gòu)資格，符合保薦代表人資格條件的從業(yè)人員不少于()。
A.4名
B.5名
C.6名
D.7名
4.中國證監(jiān)會對保薦機構(gòu)資格的申請，應(yīng)自受理之日起()個工作日內(nèi)作出核準或者不
予核準的書面決定。
A.30
B.45
C.50
D.60
5.證券公司以短期融資為目的，在銀行間債券市場發(fā)行的、約定在一定期限內(nèi)還本付息的
金融債券指()
A.證券公司發(fā)行的可轉(zhuǎn)換債券
B.證券公司短期融資券
C.證券公司發(fā)行的次級債券
D.證券公司資產(chǎn)支持證券
6.股份有限公司在從事經(jīng)營活動的過程中，應(yīng)當努力保持與公司資本數(shù)額相當?shù)膶嵱匈Y
本，是遵循()。
A.資本確定原則
B.資本維持原則
C.資本不變原則
D.資本實存原則
7.募集方式設(shè)立股份有限公司的，應(yīng)當于創(chuàng)立大會結(jié)束后()日內(nèi)向公司登記機關(guān)申請
設(shè)立登記。
A.20
B.30
C.40
D.15
8.在有限責任公司中，公司治理結(jié)構(gòu)相對簡化，人數(shù)較少和規(guī)模較小的，可以設(shè)()名
執(zhí)行董事，不設(shè)董事會;可以設(shè)()名監(jiān)事，不設(shè)監(jiān)事會。
A.1，1～3
B.1，1～2
C.2，1～2
D.2，1～3
9.在直接或間接持有上市公司已發(fā)行股份()以上的股東單位或者在上市公司前()
名股東單位任職的人員及其直系親屬不得擔任獨立董事。
A.10%，5
B.10%，l0
C.5%，10
D.5%，5
10.公司向發(fā)起人、法人發(fā)行的股票，應(yīng)當為()股票。
A.優(yōu)先
B.可交換
C.無記名
D.記名
11.《證券法》對股份有限公司申請股票上市的要求是最近()年無重大違法行為，財務(wù)會計報告無虛假記載。
A.1
B.2
C.3
D.5
12.經(jīng)()確認的土地評估結(jié)果，是確定土地使用權(quán)折股及土地使用權(quán)出讓金、租金數(shù)額
的基礎(chǔ)。
A.國務(wù)院
B.資產(chǎn)評估機構(gòu)
C.中國證監(jiān)會
D.國家土地管理部門
13.國家對商標權(quán)、專利權(quán)等知識產(chǎn)權(quán)的保護有()。
A.專有性
B.期限性
C.長期性
D.局限性
14.對于企業(yè)負債，一般規(guī)定償還期在()的借款為長期負債。
A.1年以上
B.2年以上
C.3年以上
D.5年以上
15.某債券到期價格為1000萬元，籌資費率0.1%，年利率5%，期限3年，每年派息一
次，到期一次還本，公司所得稅率25%，這筆債券的資本成本是()。
A.3%
B.3.75%
C.3.5%
D.4%
16.一般來講，債務(wù)性融資的資本成本比權(quán)益性融資的資本成本()。
A.高
B.低
C.相等
D.無法確定
17.認為當企業(yè)以100%的債券進行融資，企業(yè)市場價值會達到最大的理論是()。
A.凈收入理論
B.凈經(jīng)營收入理論
C.傳統(tǒng)折中理論
D.凈經(jīng)營理論
18.證券發(fā)行規(guī)模達到一定數(shù)量的，可以采用聯(lián)合保薦，但參與聯(lián)合保薦的保薦機構(gòu)不得
超過()家。
A.4
B.2
C.5
D.6
19.審計報告日期是指()。
A.注冊會計師完成外勤審計工作的日期
B.注冊會計師完成審計報告的日期
C.注冊會計師開始外勤審計工作的日期
D.注冊會計師開始審計撰寫報告的日期
20.發(fā)行人首次公開發(fā)行股票報送申請文件，初次報送應(yīng)提交()。
A.原件2份，復印件2份
B.原件1份，復印件2份
C.原件1份，復印件1份
D.原件1份，復印件3份
21.普通程序中每次參加發(fā)審委會議的發(fā)審委委員為()名。
A.3
B.5
C.7
D.9
22.根據(jù)《證券法》的規(guī)定，創(chuàng)業(yè)板上市，股份有限公司申請在深圳證券交易所股票上市必須符合()。
A.公司股本總額不少于人民幣3000萬元
B.公開發(fā)行的股份達公司股份總數(shù)的20%以上
C.公司股本總額超過人民幣l億元的，公開發(fā)行股份的比例為l0%以上
D.公司在最近兩年無重大違法行為，財務(wù)會計報告無虛假記載
23.創(chuàng)業(yè)板首次公開發(fā)行股票持續(xù)督導的期間為()。
A.證券上市當年剩余時間及其后兩個完整會計年度，自證券上市次年起計算
B.證券上市當年剩余時間及其后兩個完整會計年度，自證券上市之日起計算
C.證券上市當年剩余時間及其后3個完整會計年度，自證券上市次年起計算
D.證券上市當年剩余時間及其后3個完整會計年度，自證券上市之日起計算
24.財務(wù)公司要作為詢價對象，應(yīng)成立()年以上，注冊資本不低于()億元，最近12個月有活躍的證券市場投資記錄。
A.1，3
B.1，4
C.2，3
D.2，4
25.初步詢價后定價發(fā)行的，當網(wǎng)下有效申購總量大于網(wǎng)下配售數(shù)量時，應(yīng)當對()進行同比例配售。
A.網(wǎng)下有效申購總量
B.網(wǎng)下配售數(shù)量
C.全部有效申購
D.申購總量
26.發(fā)行人應(yīng)當遵循()原則，按順序披露可能直接或間接對發(fā)行人生產(chǎn)經(jīng)營狀況、財務(wù)
狀況和持續(xù)盈利能力產(chǎn)生重大不利影響的所有因素。
A.及時性
B.準確性
C.重要性
D.完整性
27.發(fā)行人應(yīng)披露交易金額在()或者雖未達到前述標準但對生產(chǎn)經(jīng)營活動、未來發(fā)展
或財務(wù)狀況具有重要影響的合同內(nèi)容。
A.1000萬元以上
B.300萬元以上
C.200萬元以上
D.500萬元以上
28.實際控制人應(yīng)披露到()為止。
A.最終的國有控股主體或自然人
B.最終的外資控股主體
C.最終的非國有控股主體
D.最終的法人控股主體
29.招股說明書中引用的財務(wù)報表在其最近l期截止日后()個月內(nèi)有效。特別情況下發(fā)
行人可申請適當延長，但至多不超過()個月。
A.3，1
B.6，3
C.3，6
D.6，1
30.發(fā)行人編制合并財務(wù)報表的，應(yīng)()。
A.披露合并財務(wù)報表
B.披露母公司財務(wù)報表
C.披露子公司財務(wù)報表
D.同時披露合并財務(wù)報表和母公司財務(wù)報表
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