距離2015年11月證券從業(yè)考試時間不多了，相信廣大考生朋友們現(xiàn)在仍在緊張備考了吧，為了幫助考生朋友們更好的備考，出國留學(xué)網(wǎng)證券從業(yè)頻道小編整理了“2015年11月證券發(fā)行與承銷考前模擬題及答案解析五”，希望能對大家起到幫助，同時也預(yù)祝廣大考生朋友們能夠順利通過考試。
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一、單項(xiàng)選擇題(本大題共60小題，每小題0.5分，共30分。以下各小題所給出的四個選項(xiàng)中，只有一項(xiàng)最符合題目要求。)
1.1998年( )出臺后，提出要打破行政推薦家數(shù)的辦法，以后國家就不再確定發(fā)行額度，由發(fā)行審核委員會審核，中國證監(jiān)會批準(zhǔn)。
A.《公司法》
B.《證券交易法》
C.《中華人民共和國證券法》
D.《國務(wù)院關(guān)于進(jìn)一步加強(qiáng)證券市場宏觀管理的通知》
2.我國金融債券的發(fā)行始于( )。
A.1985年
B.1982年
C.1983年
D.1994年
3.證券公司如屬于《公司法》界定的股份有限公司和有限責(zé)任公司，則根據(jù)《證券法》的規(guī)定，其累計發(fā)行的債券總額不得超過公司凈資產(chǎn)額的( )。
A.20%
B.30%
C.40%
D.50%
4.以募集方式設(shè)立公司，申請發(fā)行境內(nèi)上市外資股的，擬發(fā)行的股本總額超過( )億元人民幣的，其擬向社會發(fā)行股份的比例應(yīng)達(dá)( )以上。
A.3;15%
B.3;25%
C.4;15%
D.4;25%
5.股東大會的普通決議不包括( )。
A.董事會和監(jiān)事會的工作報告
B.公司章程的修改
C.公司董事會擬定的利潤分配方案
D.公司的年度報告
6.公司一次配股發(fā)行股份總數(shù)不得超過該公司前一次發(fā)行并募集股份后其股份總數(shù)的( )。
A.20%
B.30%
C.40%
D.35%
7.公司應(yīng)當(dāng)自作出減少注冊資本決議之日起( )日內(nèi)通知債權(quán)人，并于( )日內(nèi)在報紙上公告。
A.10;20
B.10;30
C.20;30
D.15;30
8.單獨(dú)或者合并持有公司表決權(quán)股份總數(shù)( )以上的股東或者監(jiān)事會提議董事會召開臨時股東大會時，應(yīng)以書面形式向董事會提出會議議題和內(nèi)容完整的提案。
A.5%
B.10%
C.3%
D.49%
9.資產(chǎn)評估的主要方法不包括( )。
A.賬面折扣法
B.重置成本法
C.現(xiàn)行市價法
D.收益現(xiàn)值法
10.發(fā)行人應(yīng)披露的高級管理人員的內(nèi)容不包括( )。
A.姓名
B.國籍
C.境外居住權(quán)
D.配偶姓名
11.發(fā)行人及其承銷商違反規(guī)定向參與認(rèn)購的投資者提供財務(wù)資助或者補(bǔ)償?shù)?，中國證監(jiān)會要對其進(jìn)行處罰。下列不屬于違反該項(xiàng)所作出的處罰的是( )。
A.責(zé)令改正
B.警告
C.罰款
D.取消承銷資格
12.在招股說明書中，發(fā)行人應(yīng)披露其發(fā)起人(應(yīng)追溯至實(shí)際控制人)的基本情況，主要包括( )。
A.發(fā)行人股本結(jié)構(gòu)的歷次變動情況
B.所持有的發(fā)行人股票被質(zhì)押或其他有爭議的情況
C.外資股份(若有)持有人的有關(guān)情況
D.發(fā)行人執(zhí)行社會保障制度、住房制度改革、醫(yī)療制度改革
13.《上海證券交易所上市公司募集資金管理規(guī)定》明確，上市公司應(yīng)當(dāng)在募集資金到賬屆( )內(nèi)與保薦機(jī)構(gòu)、存放募集資金的商業(yè)銀行簽訂募集資金專戶存儲三方監(jiān)管協(xié)議。
A.1周
B.2周
C.1個月
D.半年
14.首次公開發(fā)行股票，關(guān)于發(fā)行人關(guān)聯(lián)方情況的披露，發(fā)行人應(yīng)披露發(fā)起人、持有發(fā)行人5%以上股份的主要股東及實(shí)際控制人的基本情況，實(shí)際控制人應(yīng)披露到最終的( )為止。
A.法人
B.實(shí)際控制人的上一級單位
C.關(guān)聯(lián)人
D.國有控股主體或自然人
15.首次公開發(fā)行股票的信息披露中，發(fā)行人應(yīng)根據(jù)交易的性質(zhì)和頻率，按照( )分類披露關(guān)聯(lián)交易及關(guān)聯(lián)交易對其財務(wù)狀況和經(jīng)營成果的影響。
A.大額和小額
B.經(jīng)常性和偶發(fā)性
C.重要和非重要
D.長期和短期
16.上市公司及其控股股東或?qū)嶋H控制人最近( )內(nèi)存在未履行向投資者作出的公開承諾的行為，不得公開發(fā)行證券。
A.6個月
B.12個月
C.2年
D.3年
17.上市公司所屬企業(yè)境外上市的條件之一是上市公司最近( )年連續(xù)盈利。
A.1
B.2
C.3
D.4
18.在主板上市公司首次公開發(fā)行股票，中國證監(jiān)會收到申請文件后應(yīng)在( )個工作日內(nèi)作出是否受理的決定。
A.5
B.7
C.10
D.14
19.上市公司增發(fā)股票時，刊登網(wǎng)上發(fā)行中簽結(jié)果公告的時間是( )日。
A.T+1
B.T+2
C.T+3
D.T+4
20.上市公司公開發(fā)行新股的基本條件之一是公司在最近( )個年度內(nèi)財務(wù)會計文件無虛假記載。
A.1
B.2
C.3
D.4
21.公開募集證券說明書所引用的審計報告、盈利預(yù)測審核報告、資產(chǎn)評估報告、資信評級報告，應(yīng)當(dāng)由有資格的證券服務(wù)機(jī)構(gòu)出具，并由至少( )名有從業(yè)資格的人員簽署。
A.1
B.2
C.3
D.5
22.上市公司發(fā)行股份的價格不得低于本次發(fā)行股份購買資產(chǎn)的董事會決議公告日前( )個交易日公司股票交易均價。
A.10
B.20
C.30
D.15
23.上市公司新股發(fā)行申請的審核意見由( )作出。
A.中國證監(jiān)會
B.股票發(fā)行審核委員會
C.國務(wù)院證券委員會
D.證券業(yè)協(xié)會
24.新股發(fā)行的信息披露中，關(guān)于債券方面的披露，說法錯誤的有( )。
A.發(fā)行人應(yīng)披露最近1期期末的主要債項(xiàng)
B.發(fā)行人應(yīng)披露最近3期期末的主要債項(xiàng)
C.銀行借款
D.貸款用途
25.上市公司( )的，中國證監(jiān)會不予核準(zhǔn)其發(fā)行申請。
A.最近5年內(nèi)有重大違法違規(guī)行為
B.公司在最近5年內(nèi)財務(wù)會計文件有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏
C.招股文件存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏
D.存在與股東及股東的附屬公司或者個人債務(wù)進(jìn)行交易的行為
26.下列描述屬于招股說明書中發(fā)行披露的相關(guān)股本的情況的是( )。
A.持股量列前10名的自然人股東及其在發(fā)行人處擔(dān)任的職務(wù)
B.發(fā)行人執(zhí)行社會保障制度住房制度改革、醫(yī)療制度改革的情況
C.內(nèi)部職工股發(fā)生過轉(zhuǎn)移或交易的情況
D.內(nèi)部職工股的審批及發(fā)行情況
27.對上市公司公開發(fā)行新股進(jìn)行核查的內(nèi)核小組通常由( )名專業(yè)人士組成，這些人員要保持穩(wěn)定性和獨(dú)立性。
A.5～10
B.5～15
C.8～15
D.8～10
28.發(fā)行人應(yīng)當(dāng)針對實(shí)際情況在招股說明書首頁作( )，提醒投資者給予特別關(guān)注。
A.“重大風(fēng)險提示”
B.“投資風(fēng)險提示”
C.“風(fēng)險提示”
D.“重大事項(xiàng)提示”
29.保薦人更換保薦代表人的，應(yīng)當(dāng)通知發(fā)行人，并在( )個交易日內(nèi)向交易所報告，說明原因并由發(fā)行人公告。
A.2
B.3
C.5
D.7
30.擬發(fā)行公司在發(fā)審會后至招股說明書或招股意向書刊登日之前發(fā)生重大事項(xiàng)的，應(yīng)于該事項(xiàng)發(fā)生后( )，并對招股說明書或招股意向書作出修改或進(jìn)行補(bǔ)充披露，保薦人及相關(guān)專業(yè)中介機(jī)構(gòu)應(yīng)對重大事項(xiàng)發(fā)表專業(yè)意見。
A.2個工作日內(nèi)向證券交易所書面說明
B.3個工作日內(nèi)向中國證監(jiān)會書面說明
C.3個工作日內(nèi)向證券交易所書面說明
D.2個工作日內(nèi)向中國證監(jiān)會書面說明
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