臨考的同學(xué)請(qǐng)看這里!出國(guó)留學(xué)網(wǎng)證券從業(yè)頻道給大家整理了證券發(fā)行與承銷(xiāo)考前押題及答案三（2015年11月），想要抓緊最后時(shí)間來(lái)檢測(cè)自己對(duì)知識(shí)點(diǎn)的掌握程度的同學(xué)一定不要錯(cuò)過(guò)哦!
查看匯總：2015年11月證券發(fā)行與承銷(xiāo)考前模擬題及答案匯總
一、單項(xiàng)選擇題(以下各小題所給出的4個(gè)選項(xiàng)中，只有1項(xiàng)最符合題目要求，請(qǐng)選出正確的選項(xiàng))
1.總資產(chǎn)規(guī)模為( )億元以上的發(fā)行人，可視實(shí)際情況決定應(yīng)披露的交易金額，但應(yīng)在申報(bào)時(shí)說(shuō)明。
A.1
B.5
C.8
D.10
2.董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員非經(jīng)( )書(shū)面授權(quán)，不得對(duì)外發(fā)布上市公司未披露信息。
A.股東大會(huì)
B.監(jiān)事會(huì)
C.董事會(huì)
D.董事長(zhǎng)
3.公司指定代行董事會(huì)秘書(shū)職責(zé)的人員之前，由( )代行董事會(huì)秘書(shū)職責(zé)。
A.總經(jīng)理
B.董事長(zhǎng)
C.股東代表
D.首席執(zhí)行官
4.發(fā)行人應(yīng)在招股說(shuō)明書(shū)及其摘要披露后( )日內(nèi)，將正式印刷的招股說(shuō)明書(shū)全文文本一式五份，分別報(bào)送中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其發(fā)行人注冊(cè)地的派出機(jī)構(gòu)。
A.5
B.10
C.15
D.20
5.招股說(shuō)明書(shū)中涉及國(guó)有股的，應(yīng)在國(guó)家股股東之后標(biāo)注( )，在國(guó)有法人股股東之后標(biāo)注( )。
A.SOS、SS
B.SOS、SLS
C.SS、SLS
D.SLS、SOS
6.發(fā)行人應(yīng)披露發(fā)起人、持有發(fā)行人( )以上股份的主要股東及實(shí)際控制人的基本情況。
A.5%
B.10%
C.15%
D.20%
7.發(fā)行人應(yīng)披露交易金額在( )萬(wàn)元以上或者雖未達(dá)到前述標(biāo)準(zhǔn)但對(duì)生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)、未來(lái)發(fā)展或財(cái)務(wù)狀況具有重要影響的合同內(nèi)容。
A.200
B.500
C.800
D.1000
8.凡在招股說(shuō)明書(shū)披露日至( )日期間所發(fā)生的對(duì)投資者做出投資決策有重大影響的信息，均應(yīng)在上市公告書(shū)中披露。
A.發(fā)行公告書(shū)刊登
B.發(fā)行
C.發(fā)行申請(qǐng)批準(zhǔn)
D.上市公告書(shū)刊登
9.發(fā)行人應(yīng)在披露上市公告書(shū)后( )日內(nèi)，將上市公告書(shū)文本一式五份分別報(bào)送發(fā)行人注冊(cè)地的中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)、上市的證券交易所。
A.5
B.10
C.15
D.20
10.發(fā)行人應(yīng)在招股說(shuō)明書(shū)及其摘要披露后( )日內(nèi)，將正式印刷的招股說(shuō)明書(shū)全文文本一式五份，分別報(bào)送中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其在發(fā)行人注冊(cè)地的派出機(jī)構(gòu)。
A.5
B.10
C.15
D.20
二、多項(xiàng)選擇題(以下各小題所給出的4個(gè)選項(xiàng)中，有2個(gè)或2個(gè)以上符合題目要求，請(qǐng)選出正確的選項(xiàng))
1.關(guān)于募股資金運(yùn)用方面，發(fā)行人應(yīng)披露( )內(nèi)容。
A.不足資金的落實(shí)情況
B.資金的使用效率
C.預(yù)計(jì)募集資金數(shù)額
D.募集資金投入項(xiàng)目情況
2.發(fā)審委的組成結(jié)構(gòu)是( )。
A.發(fā)審委委員由中國(guó)證監(jiān)會(huì)的專(zhuān)業(yè)人員和中國(guó)證監(jiān)會(huì)外的有關(guān)專(zhuān)家組成，由中國(guó)證監(jiān)會(huì)聘任
B.發(fā)審委委員為25名，部分發(fā)審委委員可以為專(zhuān)職，其中中國(guó)證監(jiān)會(huì)的人員5名，中國(guó)證監(jiān)會(huì)以外的人員20名，發(fā)審委設(shè)會(huì)議召集人5名
C.發(fā)審委委員每屆任期1年，可以連任，但連續(xù)任期最長(zhǎng)不超過(guò)3屆
D.發(fā)審委委員每屆任期2年，可以連任，但連續(xù)任期最長(zhǎng)不超過(guò)2屆
3.發(fā)行人在( )情況下可向中國(guó)證監(jiān)會(huì)申請(qǐng)豁免披露。
A.披露信息將嚴(yán)重?fù)p害公司利益
B.涉及國(guó)家機(jī)密
C.涉及商業(yè)秘密
D.披露信息導(dǎo)致違反國(guó)家有關(guān)保密法
4.招股說(shuō)明書(shū)全文文本扉頁(yè)應(yīng)載有( )內(nèi)容。
A.發(fā)行股票股數(shù)
B.發(fā)行股票類(lèi)型
C.每股發(fā)行價(jià)格
D.發(fā)行股票代碼
5.招股說(shuō)明書(shū)中的本次發(fā)行概況應(yīng)包含( )內(nèi)容。
A.發(fā)行方式
B.股票種類(lèi)
C.發(fā)行股數(shù)
D.每股發(fā)行價(jià)
6.發(fā)行人應(yīng)在招股說(shuō)明書(shū)中披露( )風(fēng)險(xiǎn)因素。
A.市場(chǎng)占有率下降
B.內(nèi)部控制有效性不足導(dǎo)致的風(fēng)險(xiǎn)
C.現(xiàn)金流狀況不佳
D.技術(shù)不成熟
7.發(fā)行人應(yīng)詳細(xì)披露改制重組的情況，主要包括下列( )內(nèi)容。
A.發(fā)起人
B.設(shè)立方式
C.管理人員結(jié)構(gòu)
D.改制前后的關(guān)聯(lián)關(guān)系
8.關(guān)于發(fā)行人的股本變化，發(fā)行人應(yīng)披露的股本情況主要包括( )。
A.前10名股東
B.前20名自然人股東
C.國(guó)有股比例
D.各股東間的關(guān)聯(lián)關(guān)系
9.關(guān)于業(yè)務(wù)情況方面的信息披露發(fā)行人應(yīng)披露( )情況。
A.主要產(chǎn)品價(jià)格
B.主營(yíng)業(yè)務(wù)
C.主營(yíng)業(yè)務(wù)變化情況
D.主要產(chǎn)品
10.信息披露應(yīng)堅(jiān)持( )原則。
A.及時(shí)性
B.準(zhǔn)確性
C.完整性
D.真實(shí)性
三、判斷題(判斷以下各小題的對(duì)錯(cuò)，正確的填A(yù)，錯(cuò)誤的填B)
1.上市公告書(shū)內(nèi)容由于商業(yè)秘密等特殊原因致使某些信息確實(shí)不便披露的，發(fā)行人可向證券交易所申請(qǐng)豁免。( )
2.發(fā)行人報(bào)送申請(qǐng)文件后，在中國(guó)證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)前，發(fā)生應(yīng)予披露事項(xiàng)的，及時(shí)修改招股說(shuō)明書(shū)及其摘要。( )
3.首次公開(kāi)發(fā)行股票向戰(zhàn)略投資者配售股票的，發(fā)行人及其主承銷(xiāo)商應(yīng)當(dāng)在網(wǎng)下配售結(jié)果公告中披露戰(zhàn)略投資者的認(rèn)購(gòu)數(shù)量及承諾持有期，但不能披露戰(zhàn)略投資者的名稱(chēng)。( )
4.發(fā)行人應(yīng)當(dāng)在發(fā)行前將招股說(shuō)明書(shū)摘要刊登于至少一種中國(guó)證監(jiān)會(huì)指定的報(bào)刊，同時(shí)將招股說(shuō)明書(shū)全文刊登于中國(guó)證監(jiān)會(huì)指定的網(wǎng)站。( )
5.實(shí)際控制人應(yīng)披露到最終的國(guó)有控股主體或自然人為止。( )
6.董事會(huì)秘書(shū)有權(quán)參加董事會(huì)會(huì)議、監(jiān)事會(huì)會(huì)議和高級(jí)管理人員相關(guān)會(huì)議，但無(wú)權(quán)參加股東大會(huì)。( )
7.發(fā)行人及其主承銷(xiāo)商應(yīng)當(dāng)在刊登招股意向書(shū)或者招股說(shuō)明書(shū)摘要的同時(shí)刊登發(fā)行公告，對(duì)發(fā)行方案進(jìn)行詳細(xì)說(shuō)明。( )
8.招股說(shuō)明書(shū)及其摘要的目錄應(yīng)標(biāo)明各章、節(jié)的標(biāo)題及相應(yīng)的頁(yè)碼。( )
9.發(fā)行人應(yīng)在上市公告書(shū)中披露前20名股東的名稱(chēng)或姓名、持股數(shù)量及持股比例。( )
10.發(fā)行人在增資發(fā)行招股說(shuō)明書(shū)中應(yīng)披露最近三個(gè)會(huì)計(jì)年度的比較合并資產(chǎn)負(fù)債表、利潤(rùn)及現(xiàn)金流量表，及合并財(cái)務(wù)報(bào)表附注。( )
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