備考2015年11證券從業(yè)統(tǒng)考的朋友，可以看看出國留學(xué)網(wǎng)證券從業(yè)頻道給大家提供的2015年11月證券發(fā)行與承銷考前模擬題及答案解析二，大家可以多練練，補充能量，加足馬力，取得好成績!
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一、單項選擇題(本類題共60小題，每題0.5分，共30分。每小題的四個選項中，只有一個符合題意的正確。多選、錯選、不選均不得分)
1.根據(jù)《金融機構(gòu)信貸資產(chǎn)證券化試點監(jiān)督管理辦法》，資產(chǎn)支持證券是指由()作為發(fā)起機構(gòu)，將信貸資產(chǎn)信托給受托機構(gòu)，由受托機構(gòu)發(fā)行的、以該財產(chǎn)所產(chǎn)生的現(xiàn)金支付其收益的受益證券。
A.證券公司
B.中國證監(jiān)會
C.一般企業(yè)
D.銀行業(yè)金融機構(gòu)
2.《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)管理辦法》已經(jīng)2009年4月14日中國證監(jiān)會修改，并自()起施行。
A.2009年6月1日
B.2009年6月14日
C2009年7月1日
D.2009年7月15日
3.1998年通過的《證券法》對公司債券的發(fā)行和上市作了特別規(guī)定，規(guī)定公司債券的發(fā)行仍采用()。
A.注冊制
B.審核制
C.審批制
D.核準(zhǔn)制
4.2006年9月11日中國證監(jiān)會審議通過《證券發(fā)行與承銷管理辦法》，自()起施行。該辦法細(xì)化了詢價、定價、證券發(fā)售等環(huán)節(jié)的有關(guān)操作規(guī)定。
A.2006年12月
B.2006年11月
C.2006年10月
D.2006年9月
5.2000年2月13日，中國證監(jiān)會下發(fā)通知試行向二級市場投資者()的辦法。
A.交易注冊
B.配售新股
C.配售登記
D.交易核準(zhǔn)
6.預(yù)先核準(zhǔn)的公司名稱，其保留期為()。
A.2個月
B.3個月
C.4個月
D.6個月
7.采用發(fā)起設(shè)立方式的，發(fā)起人繳付全部出資后，應(yīng)當(dāng)召開()，選舉董事會和監(jiān)事會成員，并通過公司章程草案。
A.董事會
B.全體發(fā)起人大會
C.股東大會
D.創(chuàng)立大會
8.股份有限公司增加或減少資本，應(yīng)當(dāng)修改公司章程，須經(jīng)出席股東大會的股東所持表決權(quán)的()以上通過。
A.1/3
B.1/2
C.2/3
D.1/4
9.單獨或者合計持有公司()以上股份的股東，可以在股東大會召開()目前提出臨時提案并書面提交董事會。
A.3%，l0
B.10%，3
C.3%，5
D.10%，5
10.股份有限公司章程應(yīng)當(dāng)采取法律規(guī)定的書面形式，在()生效。
A.正式印發(fā)后
B.股東大會表決后
C.發(fā)起人制定后
D.公司登記機關(guān)登記注冊后
11.發(fā)起人資金到位后，由()現(xiàn)場驗資，并出具驗資報告。
A.資金評估事務(wù)所
B.會計師事務(wù)所
C.律師事務(wù)所
D.工商管理部門
12.經(jīng)核準(zhǔn)或備案的資產(chǎn)評估結(jié)果使用有效期為自評估基準(zhǔn)日起()。
A.半年
B.1年
C.2年
D.3年
13.我國《公司法》規(guī)定，發(fā)起人須有超過()的發(fā)起人在中國有住所。
A.1/4
B.1/3
C.1/2
D.2/3
14.國有資產(chǎn)折股時，在一定的市場條件下，也允許公司凈資產(chǎn)不完全折股，即國有資產(chǎn)折股的票面價值總額可以略低于經(jīng)資產(chǎn)評估并確認(rèn)的凈資產(chǎn)總額，但折股比率(國有股股本÷發(fā)行前國有凈資產(chǎn))不得低于()。
A70%
B.65%
C.50%
D.30%
15.擬發(fā)行上市公司的高級管理人員應(yīng)專職在公司工作并領(lǐng)取薪酬，不得在持有公司()以上股權(quán)的股東單位及其下屬企業(yè)擔(dān)任除董事、監(jiān)事以外的任何職務(wù)，不得在與公司業(yè)務(wù)相同或相近的其他企業(yè)任職。
A.2%
B.3%
C.5%
D.10%
16.按照融資過程中資金來源的不同，可以把公司的融資方式分為()。
A.直接融資與間接融資
B.內(nèi)部融資和外部融資
C.股權(quán)融資與債務(wù)融資
D.短期融資與長期融資
17.不屬于直接融資范疇的是()
A.股票融資
B.公司債券融資
C.國債融資
D.向銀行借款
18.A公司擬發(fā)行一批優(yōu)先股，每股發(fā)行價格5元，發(fā)行費用0.2元，預(yù)計每年股利0.5元，這筆優(yōu)先股的資本成本是()。
A.10.87%
B.10.42%
C.9.65%
D.8.33%
19.保薦工作底稿應(yīng)當(dāng)真實、準(zhǔn)確、完整地反映整個保薦工作的全過程，保存期不少于
()年。
A.3
B.5
C.8
D.10
20.資產(chǎn)評估報告的有效期為()。
A.自評估報告日起的3年
B.自評估報告日起的2年
C.自評估基準(zhǔn)日起的3年
D.自評估基準(zhǔn)日起的1年
21.承銷金額在()元以上、承銷團成員在()家以上可設(shè)2～3家副主承銷商。
A.3億，l0
B.3億，5
C.5億，l0
D.10億，l0
22.發(fā)行人在主板上市公司首次公開發(fā)行股票，應(yīng)當(dāng)符合：最近3個會計年度凈利潤均為正數(shù)且累計超過人民幣()萬元，凈利潤以扣除非經(jīng)常性損益前后較()者為計算依據(jù)。
A.3000，高
B.5000，低
C.3000，低
D.5000，高
23.投資者參與網(wǎng)上發(fā)行應(yīng)當(dāng)按價格區(qū)間()進行申購。
A.下限
B.上限
C.平均值
D.以外的范圍
24.超額配售選擇權(quán)是指發(fā)行人授予主承銷商的一項選擇權(quán)，獲此授權(quán)的主承銷商按同一發(fā)行價格超額發(fā)售()。
A.不超過包銷數(shù)額15%的股份
B.不少于包銷數(shù)額l5%的股份
C.不超過包銷數(shù)額20%的股份
D.不少于包銷數(shù)額20%的股份
25.在實施超額配售選擇權(quán)所涉及的股票發(fā)行驗資工作完成后的()個工作日內(nèi)，發(fā)行
人應(yīng)當(dāng)再次發(fā)布股份變動公告。
A.1
B.2
C.3
D.5
26.發(fā)行人向單個供應(yīng)商的采購比例()，應(yīng)披露其名稱及采購比例。
A.超過總額的10%的
B.超過總額的20%或嚴(yán)重依賴于少數(shù)供應(yīng)商的
C.超過總額的30%或輕度依賴于少數(shù)供應(yīng)商的
D.超過總額的50%或嚴(yán)重依賴于少數(shù)供應(yīng)商的
27.()的發(fā)行人，可視實際情況決定應(yīng)披露的交易金額，但應(yīng)在申報時說明。
A.總資產(chǎn)規(guī)模為10億元以上
B.凈資產(chǎn)規(guī)模為10億元以上
C.總資產(chǎn)規(guī)模為5億元以上
D.凈資產(chǎn)規(guī)模為5億元以上
28.在規(guī)范關(guān)聯(lián)交易的做法中，發(fā)行人應(yīng)披露()發(fā)生的關(guān)聯(lián)交易是否履行了公司章程
規(guī)定的程序。
A.最近3年及l(fā)期
B.最近2年及l(fā)期
C.最近l年及l(fā)期
D.最近5年及l(fā)期
29.發(fā)行人應(yīng)披露董事、監(jiān)事、高級管理人員及核心技術(shù)人員()從發(fā)行人及其關(guān)聯(lián)企業(yè)
領(lǐng)取收入的情況，以及所享受的其他待遇和退休金計劃等。
A.最近1年
B.最近2年
C.最近3年
D.最近5年
30.發(fā)行人應(yīng)在招股說明書及其摘要披露后()日內(nèi)，將正式印刷的招股說明書全文文
本()，分別報送中國證監(jiān)會及其發(fā)行人注冊地的派出機構(gòu)。
A.10，一式五份
B.15，一式五份
C.10，一式三份
D.15，一式三份
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