2015年11月證券從業(yè)考試將于11月28日舉行，小編從出國留學(xué)網(wǎng)題庫中為大家挑選了2015年11月證券市場基礎(chǔ)知識考前模擬題十（含答案），幫助大家鞏固知識點，更多模擬試題請關(guān)注出國留學(xué)網(wǎng)證券從業(yè)頻道。
一、單項選擇題(本大題共60小題，每小題0.5分，共30分。在以下各小題所給出的四個選項中，只有一個選項符合題目要求，請將正確選項的代碼填入括號內(nèi))
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1.商業(yè)匯票屬于( )。
A.商品證券
B.有價證券
C.資本證券
D.貨幣證券
2.證券是指各類記載并代表一定權(quán)利的( )。
A.書面憑證
B.法律憑證
C.收入憑證
D.資本憑證
3.證券發(fā)行人是指為籌措資金而發(fā)行債券、股票等證券的發(fā)行主體，其主要包括( )。
A.政府和政府機構(gòu)、公司
B.中央政府、地方政府、公司
C.政府和中央銀行、公司企業(yè)
D.政府、金融機構(gòu)、財政部、公司
4.下列關(guān)于全國性社會保障基金的表述，錯誤的是( )。
A.全國性社會保障基金主要投向國債市場
B.全國性社會保障基金主要用于支付失業(yè)救濟和退休金
C.在大多數(shù)國家，社?；鹬缓珖陨鐣Ｕ匣?BR> D.全國性社會保障基金是社會福利網(wǎng)的最后一道防線
5.證券資信評級機構(gòu)在性質(zhì)上屬于( )。
A.證券監(jiān)管機構(gòu)
B.證券服務(wù)機構(gòu)
C.證券投資人
D.自律性組織
6.美國的證券市場是從買賣( )開始的。
A.商業(yè)票據(jù)
B.企業(yè)債券
C.政府債券
D.股票
7.( )于2004年1月31日發(fā)布《關(guān)于推進資本市場改革開放和穩(wěn)定發(fā)展的若干意見》，為資本市場新一輪的改革和發(fā)展奠定了基礎(chǔ)。
A.國務(wù)院證券委
B.國務(wù)院
C.中國證監(jiān)會
D.國家發(fā)展和改革委員會
8.2007年6月，中國保監(jiān)會、中國人民銀行、國家外匯管理局共同制定了( )，進一步規(guī)范了保險資金海外投資的相關(guān)制度，拓寬了保險資金出海的通道。
A..《關(guān)于保險外匯資金投資境外股票有關(guān)問題的通知》
B.《保險外匯資金境外運用管理暫行辦法》
C.《保險外匯資金境外運用管理暫行辦法實施細則》
D.《保險資金境外投資管理暫行辦法》
9.一般情況下，優(yōu)先股票的股息率是( )的，其持有者的股東權(quán)利受到一定限制，但在公司盈利和剩余財產(chǎn)的分配順序上比普通股票股東享有優(yōu)先權(quán)。
A.不確定
B.固定
C.隨公司盈利變化而變化
D.浮動
10.下列有關(guān)證券除權(quán)除息說法中錯誤的是( )。
A.除息是指證券不再含有最近已宣布發(fā)放的股息(現(xiàn)金股利)
B.除權(quán)是指證券不再含有最近已宣布的送股、配股及轉(zhuǎn)增權(quán)益
C.從理論上說，除權(quán)日股票價格應(yīng)按送股、配股或轉(zhuǎn)增比例相應(yīng)上漲
D.從理論上說，除息日股票價格應(yīng)下降與每股現(xiàn)金股利相同的數(shù)額
11.公司盈利水平高低及未來發(fā)展趨勢是股東權(quán)益的基本決定因素，通常把盈利水平高的公司股票稱為( )。
A.高增長型股票
B.成長股
C.普通股
D.績優(yōu)股
12.當(dāng)股票市場投機過度或出現(xiàn)嚴(yán)重違法行為時，( )會采取一定的措施以平抑股價波動。
A.中國人民銀行
B.證券業(yè)協(xié)會
C.證券監(jiān)督管理機構(gòu)
D.財政部
13.優(yōu)先股票的特征不包括( )。
A.股息率固定
B.股息分派優(yōu)先
C.剩余資產(chǎn)分配優(yōu)先
D.具有優(yōu)先認股權(quán)
14.股息率可調(diào)整優(yōu)先股票的股息率的變化主要隨( )的變化作調(diào)整。
A.公司經(jīng)營狀況
B.市場上其他證券價格或者銀行存款利率
C.普通股股息
D.股票市場市盈率
15.( )是指在中國境外注冊、在中國香港上市，但主要業(yè)務(wù)在中國內(nèi)地或大部分股東權(quán)益來自中國內(nèi)地公司的股票。
A.N股
B.H股
C.紅籌股
D.B股
16.國家股股利收入依法納入( )經(jīng)營預(yù)算，并根據(jù)國家有關(guān)規(guī)定安排使用。
A.國有資產(chǎn)
B.中央財政
C.地方財政
D.個人資產(chǎn)
17.關(guān)于債券的票面價值，下列描述中正確的是( )。
A.在債券的票面價值中，只需要規(guī)定債券的票面金額
B.票面金額定得較小，發(fā)行成本也就較小
C.票面金額定得較大，有利于小額投資者購買
D.債券票面金額的確定要根據(jù)債券的發(fā)行對象、市場資金供給情況及債券發(fā)行費用等因素綜合考慮
18.由于記賬式債券的發(fā)行和交易均采用無紙化，所以發(fā)行效率高、成本低且( )。
A.流動性高
B.交易安全
C.靈活性高
D.收益性高
19.政府債券的最初功能是( )。
A.彌補財政赤字
B.籌措建設(shè)資金
C.便于調(diào)控宏觀經(jīng)濟
D.便于金融調(diào)控
20.關(guān)于政府債券，下列論述中錯誤的是( )。
A.政府債券的信用等級是最高的，通常被稱為“金邊債券”
B.政府債券擁有發(fā)達的二級市場
C.政府債券的付息由政府保證，其信用度最高，風(fēng)險最小
D.政府債券的付息由政府保證，對于投資者來說，投資政府債券的收益是最高的
21.不以公司任何資產(chǎn)作擔(dān)?；虻盅憾l(fā)行的債券是( )。
A.信用公司債券
B.保證公司債券
C.不動產(chǎn)抵押公司債券
D.可轉(zhuǎn)換公司債券
22.附認股權(quán)證的公司債券的購買者可以( )。
A.按預(yù)先規(guī)定的條件在公司發(fā)行股票時享有優(yōu)先購買權(quán)
B.按預(yù)先規(guī)定的條件在公司增發(fā)股票時享有優(yōu)先購買權(quán)
C.按事后規(guī)定的條件在公司新發(fā)股票時享有優(yōu)先購買權(quán)
D.按事后規(guī)定的條件在公司增發(fā)股票時享有優(yōu)先購買權(quán)
23.一國借款人在國際證券市場上以外國貨幣為面值、向外國投資者發(fā)行的債券是( )。
A.國際債券
B.亞洲債券
C.外國債券
D.歐洲債券
24.一般情況下，投資風(fēng)險由低到高順序以下排列正確的是( )。
A.債券、基金、股票
B.基金、股票、債券
C.股票、債券、基金
D.股票、基金、債券
25.下列關(guān)于上市開放式基金(1OF)的描述中不正確的是( )。
A.可以在場外市場進行基金份額申購、贖回
B.可通過份額轉(zhuǎn)托管機制將場外市場與場內(nèi)市場有機地聯(lián)系在一起
C.1OF必須采用指數(shù)基金模式
D.深圳證券交易所推出的1OF在世界范圍內(nèi)具有首創(chuàng)性
26.基金管理人作為受托人，必須履行( )。
A.誠信義務(wù)
B.保密義務(wù)
C.信息披露義務(wù)
D.誠實義務(wù)
27.設(shè)立基金管理公司，應(yīng)當(dāng)具備的條件之一是主要股東具有從事證券經(jīng)營、證券投資咨詢、信托資產(chǎn)管理或者其他金融資產(chǎn)管理經(jīng)驗并取得較好的經(jīng)營業(yè)績和良好的社會信譽，最近
3年沒有違法記錄，注冊資本不低于人民幣( )。
A.1億元
B.2億元
C.3億元
D.4億元
28.假設(shè)某基金2010年5月某估值日前一交易日計算的基金資產(chǎn)總額為9000萬元，負債總額為1500萬元，托管費率為0.2%，則該日應(yīng)提取的托管費為人民幣( )元。
A.398
B.416
C.411
D.441
29.經(jīng)基金資產(chǎn)估值后確定的基金資產(chǎn)凈值而計算出的( )，是計算開放式基金申購與贖回價格的基礎(chǔ)。
A.基金資產(chǎn)總值
B.基金份額凈值
C.基金總產(chǎn)值
D.基金交易價格
30.公司公開披露的基金信息不包括( )。
A.基金資產(chǎn)凈值和基金份額凈值公告
B.涉及基金管理人、基金財產(chǎn)、基金托管業(yè)務(wù)的訴訟
C.對證券投資業(yè)績進行的預(yù)測
D.基金財產(chǎn)的資產(chǎn)組合季度報告、財務(wù)會計報告及中期和年度基金報告
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