2015年第四次證券從業(yè)資格統(tǒng)考將于11月舉行，出國(guó)留學(xué)網(wǎng)證券從業(yè)頻道的證券交易一門推出了章節(jié)測(cè)試、模擬沖刺等復(fù)習(xí)內(nèi)容，本文“2015年證券從業(yè)考試《證券交易》第五章自測(cè)題及答案”對(duì)您的復(fù)習(xí)備考過(guò)程進(jìn)行全程跟蹤、分析、指導(dǎo)，幫助考生全面提升備考效果，考生可根據(jù)個(gè)人實(shí)際情況，選擇適合自身特點(diǎn)的復(fù)習(xí)資料!
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一、單項(xiàng)選擇題
1.關(guān)于上海證券交易所場(chǎng)內(nèi)基金份額的認(rèn)購(gòu)，下列說(shuō)法錯(cuò)誤的是( )
A.投資者辦理上海證券交易所場(chǎng)內(nèi)認(rèn)購(gòu)、申購(gòu)與贖回，應(yīng)使用中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司上海開(kāi)放式基金賬戶
B.投資者認(rèn)購(gòu)申報(bào)時(shí)采用“金額認(rèn)購(gòu)”方式，以認(rèn)購(gòu)金額填報(bào)數(shù)量申請(qǐng)，買賣方向只能為“買”
C.在最低認(rèn)購(gòu)金額的基礎(chǔ)上，單筆申報(bào)最高不得超過(guò)99999900元
D.在同一認(rèn)購(gòu)日可進(jìn)行多次認(rèn)購(gòu)申報(bào)，申報(bào)指令可以更改或撤銷，但認(rèn)購(gòu)申報(bào)已被受理的除外
2.下列關(guān)于ETF的申購(gòu)和贖回的說(shuō)法錯(cuò)誤的是( )。
A.ETF的基金管理人可以采用網(wǎng)上和網(wǎng)下兩種方式發(fā)售基金份額
B.投資者申購(gòu)、贖回深圳證券交易所ETF須使用深圳證券交易所A股賬戶或基金賬戶
C.投資者買賣上海證券交易所ETF需具有上海證券交易所A股賬戶或基金賬戶
D.投資者申購(gòu)基金份額的，應(yīng)當(dāng)擁有對(duì)應(yīng)的足額組合證券及替代現(xiàn)金，贖回基金份額的，應(yīng)當(dāng)擁有對(duì)應(yīng)的足額的基金份額
3.上海、深圳證券交易所上市證券的分紅派息，主要是通過(guò)( )進(jìn)行的。
A.商業(yè)銀行清算系統(tǒng)
B.登記結(jié)算公司的交易清算系統(tǒng)
C.證券公司營(yíng)業(yè)部
D.證券交易所清算系統(tǒng)
4.上海證券交易所A股現(xiàn)金紅利派發(fā)日程安排錯(cuò)誤的是( )。
A.申請(qǐng)材料送交日(T-5日前)
B.公告刊登日(T日)
C.除息日(T+6日)
D.發(fā)放日(T+8日)
5.深圳證券交易所接受基金份額申購(gòu)、贖回申報(bào)的時(shí)間為每個(gè)交易日( )。
A.9：15-11：30 13：20-15：00
B.9：15-11：30 13：O0-15：00
C.9：30-11：30 13：O0-15：00
D.9：30-11：30 13：20-15：00
6.《資金申購(gòu)上網(wǎng)定價(jià)公開(kāi)發(fā)行股票實(shí)施辦法》和《滬市股票上網(wǎng)發(fā)行資金申購(gòu)實(shí)施辦法》這兩個(gè)文件從規(guī)定的內(nèi)容看，主要恢復(fù)了( )制度。
A.新股發(fā)行定價(jià)
B.新股發(fā)行現(xiàn)金申購(gòu)
C.客戶交易結(jié)算資金第三方存管
D.股票發(fā)行詢價(jià)
7.某投資者通過(guò)場(chǎng)內(nèi)投資5萬(wàn)元申購(gòu)上市開(kāi)放式基金，假設(shè)管理人規(guī)定的申購(gòu)費(fèi)率為1.50%，申購(gòu)當(dāng)日基金份額凈值為1.0250元，則其申購(gòu)手續(xù)費(fèi)、可得到的申購(gòu)份額及返還資金余額分別為( )。
A.738.92元 48059.59份 0.60元
B.738.92元 48059份 0.60元
C.738.92元 49260份 0.60元
D.738.92元 49260.48份 0.60元
8.深證證券交易所規(guī)定，配股認(rèn)購(gòu)期為( )個(gè)工作日，上市公司在配股繳款期內(nèi)應(yīng)至少刊登( )次《配股提示性公告》。
A.33 B.35 C.53 D.55
9.網(wǎng)上競(jìng)價(jià)發(fā)行方式的最大缺陷是( )。
A.股價(jià)波動(dòng)性大
B.發(fā)行價(jià)與交易價(jià)差距大
C.股價(jià)容易被操縱
D.程序復(fù)雜
10.關(guān)于非上市公司股份報(bào)價(jià)轉(zhuǎn)讓的敘述，錯(cuò)誤的是( )。
A.主辦報(bào)價(jià)券商不得買賣所推薦掛牌公司的股份
B.投資者委托分為報(bào)價(jià)委托和成交確認(rèn)委托，委托當(dāng)日有效，不可撤銷
C.報(bào)價(jià)券商應(yīng)通過(guò)專用通道，按接受投資者報(bào)價(jià)委托的時(shí)間先后順序向報(bào)價(jià)系統(tǒng)申報(bào)
D.報(bào)價(jià)系統(tǒng)僅對(duì)成交約定、股份代碼、買賣價(jià)格、股份數(shù)量四者完全一致，買賣方向相反，對(duì)手方所在報(bào)價(jià)券商的席位號(hào)互相對(duì)應(yīng)的成交確認(rèn)委托進(jìn)行配對(duì)成交
11.( )的過(guò)程既是公司發(fā)行新股籌資的過(guò)程，也是股東行使優(yōu)先認(rèn)股權(quán)的過(guò)程。
A.送股 B.分紅派息 C.增發(fā)新股 D.配股繳款
12.關(guān)于可轉(zhuǎn)換債券轉(zhuǎn)股，下列說(shuō)法錯(cuò)誤的是( )。
A.可轉(zhuǎn)債“債轉(zhuǎn)股”申報(bào)方向?yàn)橘u出，價(jià)格為100元，單位為手，1手為1000元面額
B.同一交易日內(nèi)多次申報(bào)轉(zhuǎn)股的，將合并計(jì)算轉(zhuǎn)股數(shù)量，轉(zhuǎn)股申報(bào)，不得撤銷
C.可轉(zhuǎn)債的買賣申報(bào)優(yōu)先于轉(zhuǎn)股申報(bào)
D.即日買進(jìn)的可轉(zhuǎn)債當(dāng)日申請(qǐng)轉(zhuǎn)股的，可當(dāng)日賣出
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