2015年第四次證券從業(yè)資格統(tǒng)考將于11月舉行，出國(guó)留學(xué)網(wǎng)證券從業(yè)頻道的發(fā)行與承銷一門推出了章節(jié)測(cè)試、模擬考試、名師精講等復(fù)習(xí)內(nèi)容，本文“2015證券發(fā)行與承銷十二章同步自測(cè)題及答案”對(duì)您的復(fù)習(xí)備考過(guò)程進(jìn)行全程跟蹤、分析、指導(dǎo)，幫助考生全面提升備考效果，考生可根據(jù)個(gè)人實(shí)際情況，選擇適合自身特點(diǎn)的復(fù)習(xí)資料!
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一、單項(xiàng)選擇題(以下各小題所給出的4個(gè)選項(xiàng)中，只有1項(xiàng)最符合題目要求，請(qǐng)選出正確的選項(xiàng))
1.對(duì)上市公司進(jìn)行戰(zhàn)略投資的外國(guó)投資者，其境外實(shí)有資產(chǎn)總額不低于( )億美元或管理的境外實(shí)有資產(chǎn)總額不低于( )億美元。
A.1、2
B.2、3
C.1、5
D.2、3
2.通過(guò)證券交易所的證券交易，投資者及其一致行動(dòng)人擁有權(quán)益的股份達(dá)到一個(gè)上市公司已發(fā)行股份的( )時(shí)，應(yīng)當(dāng)進(jìn)行相關(guān)的信息披露。
A.3%
B.5%
C.10%
D.15%
3.收購(gòu)人雖不是上市公司的股東，但通過(guò)投資關(guān)系、協(xié)議或者其他安排導(dǎo)致收購(gòu)人擁有權(quán)益的股份超過(guò)該公司已發(fā)行股份的( )的，應(yīng)當(dāng)向該公司所有股東發(fā)出全面要約。
A.20%
B.25%
C.30%
D.35%
4.在上市公司收購(gòu)中，收購(gòu)人持有的被收購(gòu)公司的股份，在收購(gòu)?fù)瓿珊? )個(gè)月內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓。
A.3
B.6
C.9
D.12
5.下列選項(xiàng)中自事件發(fā)生之日起3年內(nèi)收購(gòu)人不得再收購(gòu)上市公司的是( )。
A.收購(gòu)人在報(bào)告、公告等文件中有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述
B.收購(gòu)人在收購(gòu)要約期限屆滿，不按照約定支付收購(gòu)價(jià)款或者購(gòu)買預(yù)售股份
C.收購(gòu)人未聘請(qǐng)財(cái)務(wù)顧問(wèn)
D.外國(guó)投資者規(guī)避管轄的
6.特定對(duì)象以資產(chǎn)認(rèn)購(gòu)而取得的上市公司股份的，自股份發(fā)行結(jié)束之日起( )個(gè)月內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓。
A.6
B.12
C.24
D.36
7.并購(gòu)重組委員會(huì)委員為( )名。其中，中國(guó)證監(jiān)會(huì)的人員( )名。
A.20、5
B.20、10
C.25、5
D.25、10
8.并購(gòu)重組委員會(huì)委員每屆任期( )年，連續(xù)任期最長(zhǎng)不超過(guò)( )屆。
A.1、2
B.1、3
C.2、2
D.2、3
9.接受上市公司國(guó)有股和法人股的外商在付清全部轉(zhuǎn)讓價(jià)款( )個(gè)月后，可再轉(zhuǎn)讓其所購(gòu)股份。
A.12
B.24
C.36
D.48
10.對(duì)上市公司進(jìn)行收購(gòu)的投資者持有的股份數(shù)量為100萬(wàn)股，持有的可轉(zhuǎn)換為公司股票的非股權(quán)類證券所對(duì)應(yīng)的股份數(shù)量為200萬(wàn)股;上市公司已發(fā)行的股份總數(shù)為5000萬(wàn)股，已發(fā)行的可轉(zhuǎn)換為公司股票的非股權(quán)類證券所對(duì)應(yīng)的股份總數(shù)為2000萬(wàn)股，投資者的可轉(zhuǎn)換債券的行權(quán)已屆滿并具備行權(quán)的條件，則投資者的持股比例為( )。
A.2%
B.3.2%
C.3.9%
D.4.3%
二、多項(xiàng)選擇題(以下各小題所給出的4個(gè)選項(xiàng)中，有2個(gè)或2個(gè)以上符合題目要求，請(qǐng)選出正確的選項(xiàng))
1.向外商轉(zhuǎn)讓上市公司國(guó)有股和法人股應(yīng)遵循( )原則。
A.防止國(guó)有資產(chǎn)流失
B.符合國(guó)家產(chǎn)業(yè)政策要求
C.堅(jiān)持“三公”原則
D.維護(hù)證券市場(chǎng)秩序
2.下列( )情況下，收購(gòu)人以要約方式預(yù)定收購(gòu)的一個(gè)上市公司的股份比例不得低于該上市公司已發(fā)行股份的5%。
A.投資者自愿選擇以要約方式收購(gòu)上市公司股份
B.已持有該公司已發(fā)行股份的30%時(shí)，繼續(xù)增持股份
C.擁有權(quán)益的股份超過(guò)該公司已發(fā)行股份的5%，但未超過(guò)30%
D.擁有權(quán)益的股份超過(guò)該公司已發(fā)行股份的10%，但未超過(guò)30%
3.在上市公司收購(gòu)過(guò)渡期內(nèi)，如無(wú)特殊情況一般不得進(jìn)行下列( )行為。
A.收購(gòu)人改選上市公司董事會(huì)
B.被收購(gòu)公司為收購(gòu)人提供擔(dān)保
C.被收購(gòu)公司公開(kāi)發(fā)行股份募集資金
D.收購(gòu)人為挽救陷入危機(jī)而出售被收購(gòu)公司資產(chǎn)
4.下列( )情形下，收購(gòu)人可以向中國(guó)證監(jiān)會(huì)提出免于以要約方式增持股份的申請(qǐng)。
A.證明本次轉(zhuǎn)讓未導(dǎo)致上市公司的實(shí)際控制人發(fā)生變化
B.收購(gòu)人能夠挽救公司面臨的嚴(yán)重財(cái)務(wù)困難，并承諾3年內(nèi)不轉(zhuǎn)讓其在該公司中所擁有的權(quán)益
C.股東大會(huì)同意收購(gòu)人免于發(fā)出要約，收購(gòu)人持有該公司已發(fā)行股份的30%以上且承諾3年內(nèi)不轉(zhuǎn)讓其擁有權(quán)益的股份
D.證監(jiān)會(huì)出于適應(yīng)證券市場(chǎng)發(fā)展變化和保護(hù)投資者合法權(quán)益給做出豁免
5.對(duì)上市公司收購(gòu)進(jìn)行監(jiān)管所涉及的部門有( )。
A.中國(guó)證監(jiān)會(huì)
B.財(cái)務(wù)顧問(wèn)
C.證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)
D.證券交易所
6.有下列( )情形的公司，不得收購(gòu)其他上市公司。
A.收購(gòu)人最近3年有重大違法行為
B.收購(gòu)人最近3年有嚴(yán)重的證券市場(chǎng)失信行為
C.收購(gòu)人負(fù)有數(shù)額較大債務(wù)，到期未清償，且處于持續(xù)狀態(tài)
D.收購(gòu)人為了報(bào)復(fù)被收購(gòu)公司的股東而進(jìn)行收購(gòu)
7.《上市公司重大資產(chǎn)重組管理辦法》適用于下列( )行為范圍。
A.在日常經(jīng)營(yíng)活動(dòng)之外出售公司資產(chǎn)
B.與他人新設(shè)企業(yè)、對(duì)已設(shè)立的企業(yè)增資或者減資
C.將經(jīng)營(yíng)性資產(chǎn)委托他人經(jīng)營(yíng)、租賃
D.按照披露的募集資金用途，使用募集資金對(duì)外投資
8.下列( )行為可以界定為重大資產(chǎn)重組行為。
A.購(gòu)買的資產(chǎn)總額占上市公司最近1個(gè)會(huì)計(jì)年度經(jīng)審計(jì)的合并財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告期末資產(chǎn)總額的55%
B.出售的資產(chǎn)在最近1個(gè)會(huì)計(jì)年度所產(chǎn)生的營(yíng)業(yè)收入占上市公司同期經(jīng)審計(jì)的合并財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告營(yíng)業(yè)收入的45%
C.出售的資產(chǎn)凈額占上市公司最近1個(gè)會(huì)計(jì)年度經(jīng)審計(jì)的合并財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告期末凈資產(chǎn)額的60%以上，出售的資產(chǎn)凈額為6000萬(wàn)元人民幣
D.購(gòu)買的資產(chǎn)在最近1個(gè)會(huì)計(jì)年度所產(chǎn)生的營(yíng)業(yè)收入占上市公司同期經(jīng)審計(jì)的合并財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告營(yíng)業(yè)收入的60%
9.上市公司股東大會(huì)就重大資產(chǎn)重組做出的決議，應(yīng)當(dāng)包括下列( )事項(xiàng)。
A.本次重大資產(chǎn)重組的方式
B.交易價(jià)格
C.交易對(duì)方
D.定價(jià)依據(jù)
10.下列( )情形可以算作為擁有上市公司控制權(quán)。
A.實(shí)際擁有上市公司持股30%以上的股份
B.實(shí)際支配的上市公司股份表決權(quán)超過(guò)30%
C.實(shí)際支配的股份表決權(quán)能夠決定公司董事會(huì)半數(shù)以上成員選任
D.實(shí)際支配的股份表決權(quán)足以對(duì)公司股東大會(huì)的決議產(chǎn)生重大影響
三、判斷題(判斷以下各小題的對(duì)錯(cuò)，正確的填A(yù)，錯(cuò)誤.的填B)
1.向外商轉(zhuǎn)讓上市公司國(guó)有股和法人股，原則上采取網(wǎng)下定價(jià)方式。( )
2.上市公司收購(gòu)中一致行動(dòng)人應(yīng)當(dāng)合并計(jì)算其所持有的股份。( )
3.上市公司的收購(gòu)及相關(guān)股份權(quán)益變動(dòng)活動(dòng)，遵循公平、公正的原則，可以不公開(kāi)。( )
4.進(jìn)行上市公司收購(gòu)的投資者在計(jì)算其在上市公司中擁有的權(quán)益時(shí)只需要登記計(jì)算其本人擁有的權(quán)益即可。( )
5.當(dāng)投資者及其一致行動(dòng)人擁有權(quán)益的股份達(dá)到一個(gè)上市公司已發(fā)行股份的5%時(shí)，在其進(jìn)行相關(guān)信息披露的期間可以繼續(xù)買賣該上市公司的股票。( )
6.收購(gòu)人取得被收購(gòu)公司的股份達(dá)到5%及之后變動(dòng)5%的都應(yīng)當(dāng)進(jìn)行權(quán)益披露。( )
7.因上市公司減少股本導(dǎo)致投資者及其一致行動(dòng)人取得被收購(gòu)公司的股份達(dá)到5%及之后變動(dòng)5%的，投資者也應(yīng)進(jìn)行相應(yīng)的信息披露。( )
8.因公司減少股本可能導(dǎo)致投資者及其一致行動(dòng)人成為公司第一大股東或者實(shí)際控制人的，投資者及其一致行動(dòng)人應(yīng)就相關(guān)信息進(jìn)行披露。( )
9.上市公司重組應(yīng)不會(huì)導(dǎo)致上市公司不符合股票上市條件。( )
10.上市公司的收購(gòu)人包括投資者及與其一致行動(dòng)的他人。( )
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