2015年證券從業(yè)資格第四次統(tǒng)考試將于11月28日舉行，為幫助廣大考生更好地復習備考，出國留學網(wǎng)證券從業(yè)頻道為大家整理了2015年證券市場基礎知識第七章測試題及答案，希望能幫助大家順利通過考試!
單選：證券公司下列變更事項中，無需中國證監(jiān)會審批的是( )。
A.變更實際控制人
B.變更持有5%以上股權的股東
C.變更實際控制人的高級管理人員
D.變更章程中的重要條款
答案：C
解析：證券公司設立、收購或者撤銷分支機構，變更業(yè)務范圍或者注冊資本，變更持有5%以上股權的股東、實際控制人，變更公司章程中的重要條款，合并、分立、變更公司形式，停業(yè)、解散、破產(chǎn)，必須經(jīng)證券監(jiān)督管理機構批準。
單選：證券公司變更下列哪一事項，不需經(jīng)過證監(jiān)會批準( )。
A.設立、收購或者撤銷分支機構
B.變更公司章程中的一般條款
C.變更業(yè)務范圍
D.公司合并
答案：B
解析：證券公司設立、收購或者撤銷分支機構，變更業(yè)務范圍或者注冊資本，變更持有5%以上股權的股東、實際控制人，變更公司章程中的重要條款，合并、分立、變更公司形式，停業(yè)、解散、破產(chǎn)，必須經(jīng)證券監(jiān)督管理機構批準，B錯誤。
單選：證券公司設立子公司，要求最近一年凈資本不低于( )億元。
A.10
B.20
C.5
D.12
答案：D
解析：證券公司設立子公司應當符合最近12個月各項風險控制指標持續(xù)符合規(guī)定標準，最近一年凈資本不低于12億元人民幣。
單選：《證券公司風險控制指標管理辦法》建立了以( )為核心的風險控制指標體系。
A.凈資本
B.凈資產(chǎn)
C.總資產(chǎn)
D.注冊資本
答案：A
解析：中國證監(jiān)會發(fā)布實施的《證券公司風險控制指標管理辦法》建立了以凈資本為核心的風險控制指標體系和風險監(jiān)管制度。
單選：證券公司代理證券發(fā)行人發(fā)行證券的行為，稱為( )。
A.證券承銷
B.證券發(fā)行
C.募集資金
D.證券包銷
答案：A
解析：證券承銷是指證券公司代理證券發(fā)行人發(fā)行證券的行為。
單選：證券公司為本公司買賣證券、賺取差價并承擔相應風險的行為，稱為( )。
A.資產(chǎn)管理業(yè)務
B.證券自營業(yè)務
C.財務顧問業(yè)務
D.證券代理業(yè)務
答案：B
解析：證券自營業(yè)務是指證券公司以自己的名義，以自有資金或者依法籌集的資金，為本公司買賣在境內(nèi)證券交易所上市交易的證券，在境內(nèi)銀行間市場交易的政府債券等以獲取盈利的行為。
單選：證券公司未經(jīng)( )批準，不得為客戶提供融資融券服務。
A.交易所
B.證監(jiān)會
C.證券業(yè)協(xié)會
D.中國人民銀行
答案：B
解析：證券公司融資融券業(yè)務需要得到證監(jiān)會的批準。
單選：與證券公司及其股東不存在可能妨礙其進行獨立客觀的判斷關系的外部董事，稱為證券公司的( )。
A.執(zhí)行董事
B.兼職董事
C.獨立董事
D.常務董事
答案：C
解析：獨立董事可以向董事會或者監(jiān)事會提議召開臨時股東會、提議召開董事會，為履行職責的需要聘請審計機構或咨詢機構，對公司的薪酬計劃、激勵計劃以及重大關聯(lián)交易等事項發(fā)表獨立意見，因此獨立董事是與證券公司及其股東相獨立的。
單選：證券公司的內(nèi)部控制應當做到事前、事中、事后控制相統(tǒng)一，這是內(nèi)部控制( )原則的體現(xiàn)。
A.合理性
B.制衡性
C.健全性
D.獨立性
答案：C
解析：完善內(nèi)部控制機制的健全性原則是指內(nèi)部控制應當做到事前、事中、事后控制相統(tǒng)一;覆蓋證券公司的所有業(yè)務、部門和人員，滲透到?jīng)Q策、執(zhí)行、監(jiān)督、反饋等各個環(huán)節(jié)，確保不存在內(nèi)部控制的空白或漏洞。
單選：證券公司分支機構的關鍵崗位包括( )。
A.分支機構負責人，電腦及財務管理人員
B.分支機構負責人，電腦及交易管理人員
C.分支機構負責人，財務及交易管理人員
D.分支機構電腦、交易和財務管理人員
答案：A
解析：人力資源管理內(nèi)部控制之一就是強化對分支機構負責人及電腦、財務等關鍵崗位人員的垂直管理。
單選：《證券公司風險控制指標管理辦法》規(guī)定，凈資本與各項風險準備之和的比例不得低于( )。
A.8%
B.20%
C.40%
D.100%
答案：D
解析：證券公司風險控制指標標準規(guī)定凈資本與各項風險資本準備之和比例不得低于100%。
單選：會計師事務所申請證券資格，注冊會計師不少于( )人，其中通過注冊會計師全國統(tǒng)一考試取得注冊會計師證書的不少于( )人，其中最近5年持有注冊會計師證書且連續(xù)執(zhí)業(yè)的不少于( )人。
A.88，60，35
B.80，60，30
C.80，55，35
D.88，55，30
答案：C
解析：會計師事務所申請證券資格，應當具備注冊會計師不少于80人，其中通過注冊會計師全國統(tǒng)一考試取得注冊會計師證書的不少于55人，上述55人中最近5年持有注冊會計師證書且連續(xù)執(zhí)業(yè)的不少于35人。
多選：設立證券公司需要符合的條件有( )。
A.有完善的風險管理和內(nèi)部控制制度
B.有與公司經(jīng)營業(yè)務范圍相應的注冊資本
C.董事、監(jiān)視、高級管理人員具備任職資格
D.主要股東具有持續(xù)盈利能力，信譽良好
答案：ABCD
解析：以上均屬于設立證券公司需要符合的條件。
多選：注冊資本為人民幣5，000萬元的證券公司可以經(jīng)營的業(yè)務有( )。
A.證券自營
B.財務顧問業(yè)務
C.證券投資咨詢
D.證券經(jīng)紀
答案：BCD
解析：證券經(jīng)紀、投資咨詢、財務顧問業(yè)務中的一項和數(shù)項的注冊資本最低限額為5，000萬元。
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