第四章 證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)
熟悉證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的含義和特點(diǎn);掌握證券經(jīng)紀(jì)關(guān)系的確立過(guò)程;熟悉《證券交易委托代理協(xié)議》的主要內(nèi)容;掌握開(kāi)立交易結(jié)算資金賬戶的要求;掌握客戶證券交易結(jié)算資金第三方存管的主要內(nèi)容;熟悉證券交易委托人和證券經(jīng)紀(jì)商的概念、權(quán)利和義務(wù)。
熟悉證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)運(yùn)營(yíng)主要環(huán)節(jié)的管理要求和操作規(guī)范;熟悉投資者教育、適當(dāng)性管理、證券投資顧問(wèn)服務(wù)的重點(diǎn)內(nèi)容。熟悉證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)營(yíng)銷的主要內(nèi)容和實(shí)務(wù);熟悉證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)營(yíng)銷監(jiān)管的基本要求;
熟悉證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)種類;熟悉經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)防范措施;
熟悉經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)監(jiān)管的一般要求;熟悉經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中的禁止行為;熟悉經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的監(jiān)管措施與法律責(zé)任。
小編精心為您推薦：
2015年證券證券交易考試大綱
證券從業(yè)資格考試各科過(guò)關(guān)技巧
證券從業(yè)資格考試準(zhǔn)考證打印圖文解析
2015下半年證券從業(yè)預(yù)約式考試時(shí)間及流程解析
| 證券交易真題 | 證券交易答案 | 證券考試備考輔導(dǎo) | 證券交易練習(xí) | 證券考試試題庫(kù) |