第四章 證券經(jīng)紀業(yè)務
熟悉證券經(jīng)紀業(yè)務的含義和特點;掌握證券經(jīng)紀關(guān)系的確立過程;熟悉《證券交易委托代理協(xié)議》的主要內(nèi)容;掌握開立交易結(jié)算資金賬戶的要求;掌握客戶證券交易結(jié)算資金第三方存管的主要內(nèi)容;熟悉證券交易委托人和證券經(jīng)紀商的概念、權(quán)利和義務。
熟悉證券經(jīng)紀業(yè)務運營主要環(huán)節(jié)的管理要求和操作規(guī)范;熟悉投資者教育、適當性管理、證券投資顧問服務的重點內(nèi)容。熟悉證券經(jīng)紀業(yè)務營銷的主要內(nèi)容和實務;熟悉證券經(jīng)紀業(yè)務營銷監(jiān)管的基本要求;
熟悉證券經(jīng)紀業(yè)務的風險種類;熟悉經(jīng)紀業(yè)務的風險防范措施;
熟悉經(jīng)紀業(yè)務監(jiān)管的一般要求;熟悉經(jīng)紀業(yè)務中的禁止行為;熟悉經(jīng)紀業(yè)務的監(jiān)管措施與法律責任。
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