對(duì)許多考生來(lái)說(shuō)，證券從業(yè)資格考試多選題答題是一個(gè)難點(diǎn)，那么我們一起來(lái)做一做多選題習(xí)題看看吧，由出國(guó)留學(xué)網(wǎng)證券從業(yè)資格考試網(wǎng)整理而出的：《證券交易》證券從業(yè)考試：2015年多選題測(cè)試，希望對(duì)你備考有所幫助！
多選題練習(xí)：
(21)對(duì)委托人撤銷的委托，證券營(yíng)業(yè)部須及時(shí)將凍結(jié)的( )解凍。
A. 資金
B. 證券
C. 賬戶
D. 股東卡
(22)關(guān)于上海證券交易所涉及投資者一部分費(fèi)用，以下說(shuō)法正確的有( )。
A. 基金賬戶開(kāi)戶為每戶10元
B. 企業(yè)債券3天質(zhì)押式回購(gòu)傭金為成交金額的0.0075%
C. B股結(jié)算費(fèi)為成交金額的0.05%
D. 個(gè)人賬戶余額查詢費(fèi)為每戶20元
(23)證券交易的特征表現(xiàn)為( )。
A. 流動(dòng)性
B. 收益性
C. 風(fēng)險(xiǎn)性
D. 安全性
(24)上海證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)同證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)之間的資金清算流程為( )。
A. 交易日閉市后，交易所將當(dāng)日成交數(shù)據(jù)通過(guò)交易系統(tǒng)發(fā)送至登記結(jié)算機(jī)構(gòu)。
B. 登記結(jié)算系統(tǒng)按照凈額清算原則對(duì)所有參與入當(dāng)日的證券買(mǎi)賣(mài)進(jìn)行軋差清算產(chǎn)生清算金額
C. 登記結(jié)算機(jī)構(gòu)在進(jìn)行中央清算時(shí)還需要計(jì)算有關(guān)費(fèi)用，產(chǎn)生各證券公司的實(shí)際收付金額
D. 登記結(jié)算機(jī)構(gòu)在清算完成后，通過(guò)遠(yuǎn)程數(shù)據(jù)通訊方式向各證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)提供當(dāng)日清算數(shù)據(jù)匯總表與清算明細(xì)表
(25)為了加強(qiáng)對(duì)證券自營(yíng)業(yè)務(wù)的管理，有關(guān)法規(guī)明確列示的禁止活動(dòng)有( )。
A. 禁止內(nèi)幕交易
B. 禁止操縱市場(chǎng)
C. 禁止將自營(yíng)業(yè)務(wù)和代理業(yè)務(wù)混合操作
D. 禁止將自營(yíng)賬戶借給他人使用
(26)競(jìng)價(jià)的結(jié)果包括( )。
A. 全部成交
B. 部分成交
C. 不成交
D. 推遲成交
(27)證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)主要包括( )。
A. 合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)
B. 管理風(fēng)險(xiǎn)
C. 政策風(fēng)險(xiǎn)
D. 技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)
(28)證券公司申請(qǐng)從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)提交下列材料( )。
A. 申請(qǐng)書(shū)
B. 經(jīng)營(yíng)證券業(yè)務(wù)許可證
C. 企業(yè)法人營(yíng)業(yè)執(zhí)照副本復(fù)印件
D. 資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)計(jì)劃書(shū)和業(yè)務(wù)操作流程
(29)關(guān)于我國(guó)權(quán)證交易，以下選項(xiàng)正確的是( )。
A. 單筆權(quán)證買(mǎi)賣(mài)申報(bào)數(shù)量不得超過(guò)10萬(wàn)份
B. 當(dāng)日買(mǎi)進(jìn)的權(quán)證，當(dāng)日可以賣(mài)出
C. 權(quán)證上市首日開(kāi)盤(pán)參考價(jià)由保薦機(jī)構(gòu)計(jì)算(無(wú)保薦機(jī)構(gòu)的由發(fā)行人計(jì)算)
D. 已上市交易的權(quán)證，合格機(jī)構(gòu)可倒設(shè)同種權(quán)證
(30)我國(guó)證券交易所的職能包括( )。
A. 提供證券交易的場(chǎng)所和設(shè)施
B. 接受上市申請(qǐng)，安排證券上市
C. 對(duì)上市公司進(jìn)行監(jiān)管
D. 組織、監(jiān)督證券交易
(31)證券市場(chǎng)的有效性包含( )的要求。
A. 證券市場(chǎng)的低風(fēng)險(xiǎn)
B. 證券市場(chǎng)的高收益
C. 證券市場(chǎng)的高效率
D. 證券市場(chǎng)的低成本
(32)關(guān)于自營(yíng)業(yè)務(wù)的內(nèi)部控制，以下表述正確的是( )。
A. 提高自營(yíng)業(yè)務(wù)運(yùn)作的透明度
B. 要建立有效的風(fēng)險(xiǎn)報(bào)告制度
C. 應(yīng)建立完備的業(yè)績(jī)考核激勵(lì)制度
D. 應(yīng)建立健全自營(yíng)業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控缺陷的糾正與處理機(jī)制
(33)基金申請(qǐng)?jiān)谏钲谧C券交易所上市應(yīng)當(dāng)具備下列條件( )。
A. 基金的募集符合《中華入民共和國(guó)證券投資基金法》的規(guī)定
B. 募集金額不少于2億入民幣
C. 持有入不少于1000入
D. 持有入不超過(guò)1000入
(34)《債券登記、托管與結(jié)算業(yè)務(wù)實(shí)施細(xì)則》中所提出的改革措施包括( )。
A. 建立了債券回購(gòu)質(zhì)押庫(kù)制度
B. 按證券賬戶核算標(biāo)準(zhǔn)券
C. 建立了債券余額查詢系統(tǒng)
D. 按證券公司席位進(jìn)行回購(gòu)交易
(35)證券交易從結(jié)算的時(shí)間安排看，可以分為( )。
A. 任意交收
B. 滾動(dòng)交收
C. 特別交收
D. 會(huì)計(jì)日交收
(36)采用限價(jià)委托方式要求經(jīng)紀(jì)商必須幫助投資者以( )。
A. 限價(jià)賣(mài)出證券
B. 高于限價(jià)賣(mài)出證券
C. 低于限價(jià)賣(mài)出證券
D. 限價(jià)買(mǎi)人證券
(37)在以下說(shuō)法中，( )是正確的。
A. 錢(qián)貨兩清又稱款券兩訖
B. 錢(qián)貨兩清的主要目的是為了防止買(mǎi)空、賣(mài)空行為的發(fā)生
C. 錢(qián)貨兩清的主要目的是為了簡(jiǎn)化操作手續(xù)
D. 錢(qián)貨兩清就是在辦理資金交收的同時(shí)完成證券的交割
(38)證券交易所是證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的一線監(jiān)管機(jī)構(gòu)，其對(duì)證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的監(jiān)管包括( )
A. 制定會(huì)員與客戶所應(yīng)簽訂的代理協(xié)議的格式并檢查其內(nèi)容的合法性
B. 規(guī)定接受客戶委托的程序和責(zé)任，并定期抽查執(zhí)行客戶委托的情況
C. 要求會(huì)員按規(guī)定就其交易業(yè)務(wù)和客戶投訴等情況提交報(bào)告
D. 對(duì)會(huì)員的財(cái)務(wù)狀況、內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)控制制度進(jìn)行抽樣或者全面檢查
(39)公開(kāi)報(bào)價(jià)包括( )。
A. 單邊報(bào)價(jià)
B. 對(duì)話報(bào)價(jià)
C. 雙邊報(bào)價(jià)
D. 反向報(bào)價(jià)
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